香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告之内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示概不就因本公告全部或任何部分内容而产生或因依赖该等内容而引致之任何损失承担任何责任。 陕西西北新技术实业股份有限公司 SHAANXINORTHWESTNEWTECHNOLOGY INDUSTRYCOMPANYLIMITED* （在中华人民共和国注册成立的股份有限公司） （股份编号：8258） 股东周年大会通告 兹通告陕西西北新技术实业股份有限公司（「本公司」）谨订於二零一六年十二月三十日在中华人民共和国（「中国」）陕西省西安市西安高新技术产业开发区高新一路6号本公司会议室举行股东周年大会（「股东周年大会」），藉以商讨下列事宜： 普通决议案： 1. 审议及批准本公司董事会（「董事会」）之二零一五年度工作报告； 2. 审议及批准本公司监事会（「监事会」）之二零一五年度工作报告； 3. 审议及批准本公司二零一五年度经审核的财务报表及核数师报告； 4. 审议及批准续聘开元信德会计师事务所有限公司为本公司二零一六年度核数 师，并授权董事会厘定其酬金； * 仅供识别 –1– 5. 审议及酌情批准重选王聪先生为本公司执行董事，任期由股东周年大会结束时 起为期三年。 6. 审议及酌情批准重选王峰先生为本公司执行董事，任期由股东周年大会结束时 起为期三年 7. 审议及酌情批准重选杨小怀先生为本公司执行董事，任期由股东周年大会结束 时起为期三年； 8. 审议及酌情批准重选田玲玲女士为本公司执行董事，任期由股东周年大会结束 时起为期三年； 9. 审议及酌情批准重选李刚剑先生为本公司独立非执行董事，任期由股东周年大 会结束时起为期三年； 10. 审议及酌情批准重选赵伯祥先生为本公司独立非执行董事，任期由股东周年大 会结束时起为期三年； 11. 审议及酌情批准重选赵小宁女士为本公司独立非执行董事，任期由股东周年大 会结束时起为期三年； 12. 审议及酌情批准委任冯拓先生为本公司执行董事，任期由股东周年大会结束时 起为期三年； 13. 审议及酌情批准委任王哲先生为本公司非执行董事，任期由股东周年大会结束 时为期三年； –2– 14. 审议及酌情批准重选曾应林先生为本公司监事，任期由股东周年大会结束时起 为期三年； 15. 审议及酌情批准重选邢曼丽女士为本公司监事，任期由股东周年大会结束时起 为期三年； 16. 审议及酌情批准重选张小平先生为本公司监事，任期由股东周年大会结束时起 为期三年； 17. 审议及酌情授权董事会按彼全权酌情认为适当的条款及条件与本公司董事及监 事订立服务协定，以及作出或授权作出一切彼认为就重选及委任本公司董事及监事而言属必需、恰当或合宜的行动、事项及事宜； 18. 审议及酌情批准授权董事会厘定本公司董事和监事酬金； 特别决议案 19.「动议批准建议修订本公司的公司章程（详情载於本公司在二零一六年十一月 十四日刊发的通函「董事会函件－建议修订公司章程」一节），并授权本公司 董事会内任何一名董事或秘书代表本公司处理相关备案、修订及登记（如需要）手续及因修订本公司的公司章程而产生的其他相关事项。」 –3– 20.「动议： (A) 在依照下列条件的前提下，授予董事会无条件一般授权，以配发、发行 及处理本公司股本中之额外股份（「股份」），而不论是内资股或H股，及 就此作出或提呈发售建议或协议： (a) 除董事会可於有关期间（定义见下文）作出或提呈可能需要在有关期 间结束後行使该等权力的发售建议或协定外，该授权不得超逾有关期间； (b) 由董事会配发或有条件或无条件同意配发之股份面值总额，除根据 本公司公司章程（「公司章程」）按照任何以股代息计画或类似安排规定配发股份以代替股份全部或部分股息外，不得超过： (i) 於通过本决议案日期本公司已发行内资股总面值之20%；及 (ii) 於通过本决议案日期本公司已发行H股总面值之20%（於各情况 下为本决议案日期）；及 (c) 董事会仅在符合中国公司法有关法规（经不时修订）及香港联合交易 所有限公司创业板证券上市规则（经不时修订）及仅在获得中国证券监督管理委员会及╱或其他有关中国政府机关一切所需批准的情况下，方会行使其於该项授权下之权力。 –4– 就本决议案而言： 「有关期间」指由本决议案获通过当日至下列最早时限期间： (a) 本决议案获通过後本公司下届股东周年大会结束；或 (b) 本决议案获通过後12个月期间届满；或 (c) 本公司股东於股东大会以特别决议案撤销或修改本决议案所载授权 之日；及 (B) 在董事会根据本决议案第(A)分段议决发行股份的前提下，授权董事会： (a) 批准、签订、作出或促使签订及作出所有其可能认为与发行该等新 股份有关的一切所需档、契约和事宜（包括但不限於发行之时间、价格、数量及地点，向有关机关提交所有必需申请及订立包销协议（或任何其它协议））； (b) 厘定所得款项用途并於中国及╱或香港有关机关进行一切必需存档 （如需要）； (c) 根据本决议案第(A)分段，透过发行股份实际增加股本，以增加本公 司注册资本，向中国有关机关注册经增加之资本；及 (d) 按其认为合适者修订公司章程，以反映本公司新股本及╱或新股本 结构。」 承董事会命 陕西西北新技术实业股份有限公司 董事长 王聪 谨启 中国陕西省，二零一六年十一月十四日 –5– 附注： 1. 本公司将於二零一六年十一月三十日至二零一六年十二月三十日（包括首尾两天）暂 停办理股份登记手续，期间不会进行任何本公司股份过户事宜。於二零一六年十一月二十九日下午四时三十分名列本公司股东名册的股份持有人将有权出席股东周年大会及於会上投票。 2. 凡有权出席上述通告所召开股东周年大会及於会上投票的股东，均可以书面方式委 任一位元元或以上代理人代其出席股东周年大会及投票。受委代表毋须为本公司股东。 3. 兹附奉适用於股东周年大会的投票代理人委任表格。代理人委任表格须由委任人或 其书面正式获授权的受权人亲笔签署或（如委任人为法人）由公司印章盖印或由董事 或获正式授权的受权人亲笔签署，方为有效。 4. 委任代理人表格须於股东周年大会召开二十四小时前送达，如为H股，应送达本公 司股份过户登记处香港中央证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合 和中心17楼1712-1716室，如为内资股，应送达本公司於中国之主要营业地点。 5. 有意出席股东周年大会之股份持有人应填妥随附适用於股东周年大会之回条，并於 二零一六年十一月十四日当日或之前交回，如为H股，应交回本公司H股过户登记处 香港中央证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼1712- 1716室，如为内资股，应交回本公司於中国之主要营业地点。 6. 出席股东周年大会之股东或股东代理人，应该就需要投票的每一事项，明确表示赞 成或反对，如投弃权票，本公司在计算该事项表决结果时，将不作为有表决权的票数处理。 7. 预期股东周年大会需时半天，各股东或股东代理人的往返及食宿费用自理。 8. 本公司在中国的主要营业地点如下： 中国 陕西省 西安市 西安高新技术产业开发区 高新一路6号 –6– 於本通告日期，董事会由以下人士组成： 执行董事： 王聪先生、王峰先生、杨小怀先生及田玲玲女士 独立非执行董事： 李刚剑先生、赵伯祥先生及赵小宁女士 本通告将於创业板网站「最新公司公告」一页登载，自登载日期起计为期最少七日。 本公布乃遵照创业板上市规则提供有关本公司之资料，各董事对本公布共同及个别承担全部责任。各董事在作出一切合理查询後确认，就彼等所知及确信，本公布所载资料在各主要方面均为准确及完整及无误导或欺诈成分；及并无遗漏任何其他事实致令本公布之任何陈述或本公布有所误导。 本公布将由刊登之日起计在创业板网站(www.hkgem.com「) 最新公司公告」网页内 至少保存七日。 –7–