股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 28/02/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 五菱汽车集团控股有限公司 呈交日期 03/03/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 305 说明： 普通股 面值 法定股本 普通股数目 （港币) （港币) 上月底结存 25,000,000,000 0.004 100,000,000.00 增加／（减少） 无 无 ( ) 本月底结存 25,000,000,000 0.004 100,000,000.00 (2)股份代号 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 可兑换优先股(非上市) 面值 法定股本 优先股数目 (港币) (港币) 上月底结存 1,521,400,000 0.001 1,521,400.00 增加／（减少） 无 无 本月底结存 1,521,400,000 0.001 1,521,400.00 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（港币） 101,521,400.00 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 上月底结存 1,835,821,841 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 不适用 不适用 不适用 不适用 本月底结存 1,835,821,841 不适用 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发 情，包括股东特别 行人新股份数目 行的发行人新股份 大会通过日期(日/ 数目 月/年)及可发行股 本月内变动 份类别 授出 行使 注销 失效 1.不适用 (//) 股 2. (//) 股 3. (//) 股 (注1) 总数A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(港币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 本月底因此 发行的发行 可能发行的 人新股份数 发行人新股 权证说明 本月内已行 目 份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的发 本月底因此可 上月底 本月内已换股 本月底 行人 能发行的发行 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 新股份数目 人新股份数目 1. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东周年大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. 於二零一六年十月十三日（交易时段後），(1)本公司与五菱 （香港）控股有限公司(「五菱香港」)订立认购协议，据此， 本公司有条件同意发行而五菱香港有条件同意认购本金总额为 400,000,000港元之可换股票据A；(2)本公司与安排人（即兴 证国际融资有限公司（作为独家安排人及联席配售代理之一） 及安信国际证券（香港）有限公司、广发证券（香港）经纪有 限公司及建银国际金融有限公司（作为联席配售代理）订立配 售协议，以按竭尽所能基准促使认购人认购而本公司有条件同 意发行本金总额最多达300,000,000港元之可换股票据B。按初 步兑换价每股股份0.70港元（可予调整）计算，於悉数行使兑 换权时将分别配发及发行最多571,428,571股兑换股份A及 428,571,429股兑换股份B。兑换股份将根据拟於股东特别大会 上向股东寻求之特别授权予以发行。 由於配售协议的先决条件无法於截止日期或之前获达成及安排 人及联席配售代理并无物色任何承配人认购可换股票据B，故 配售协议已於二零一七年一月十五日终止。 (详情 请参阅日期为2016年10月13日、2016年12月16日、 2016年12月31日、2017年1月16日、2017年2月28日及刊发之 公布及日期为2016年11月28日之通函。) (股东特别大会通过日期:2016年12月16日) 普通股(注1) 不适用 571,428,571 2. (//) 股(注1) 3. (//) 股(注1) 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 供股 价格： 请注明货 发行及配发日期： (//) 1. 币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 2. 公开发售 价格： 港元 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 请注明货 发行及配发日期： (//) 3. 配售 价格：币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 4. 红股发行 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： (日/月/年) 请注明货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期： (//) 6. 购回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 9. 资本重组 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 10.其他 价格： 请注明货币 (日/月/年) (请注明) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 不适用 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者： 黎士康 职衔： _公司秘书___________________________________ (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。