香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本文件的内容概不负 责，对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示，概不对因本文件全部 或任何部份内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。 第一上海投资有限公司 （於香港注册成立之有限公司） （股份代号：227） 二零一六年度全年业绩公告 业绩 第一上海投资有限公司（「本公司」）董事会（「董事会」）谨此提呈本公司连同其附属 公司（统称为「本集团」）截至二零一六年十二月三十一日止年度之综合业绩如下： 综合损益表 二零一六年 二零一五年 附注 港币千元 港币千元 营业额 3 390,792 491,923 销售成本 (113,369) (141,995) 毛利 277,423 349,928 其他（亏损）�u收益净额 4 (102,433) 49,139 销售、一般及行政费用 (231,087) (272,937) 营运（亏损）�u溢利 5 (56,097) 126,130 财务收入 22,144 21,405 财务成本 (17,222) (18,890) 财务收入净额 4,922 2,515 应占之业绩 联营公司 (1,523) 21,974 合营企业 16,854 12,584 除税前（亏损）�u溢利 (35,844) 163,203 税项 6 (20,116) (28,546) 年内（亏损）�u溢利 (55,960) 134,657 归属予： 本公司股东 (49,909) 134,862 非控制性权益 (6,051) (205) (55,960) 134,657 年内本公司股东应占（亏损）�u溢利之每股（亏损）�u盈利 －基本 7 (3.52)港仙 9.61港仙 －摊薄 7 (3.52)港仙 9.58港仙 �C1�C 综合全面收益表 二零一六年二零一五年 港币千元 港币千元 年内（亏损）�u溢利 (55,960) 134,657 其他全面亏损 已重分类或其後可能重分类至损益之项目 －可供出售财务资产之公平值亏损 (36,505) (221,977) －汇兑差异 (71,593) (73,602) －应占一联营公司收购後之储备 (53,463) 61,945 －出售一联营公司而确认之储备 (157,843) (15) －出售附属公司而确认之汇兑储备 �C (5,764) 年内其他全面亏损，扣除税项 (319,404) (239,413) 年内全面亏损总额 (375,364) (104,756) 归属予： 本公司股东 (364,401) (99,545) 非控制性权益 (10,963) (5,211) (375,364) (104,756) �C2�C 综合资产负债表 二零一六年二零一五年 附注 港币千元 港币千元 非流动资产 无形资产 2,126 2,126 物业、机器及设备 383,519 376,811 投资物业 481,441 470,459 租赁土地及土地使用权 45,733 48,922 联营公司投资 �C 434,822 合营企业投资 239,323 247,562 递延税项资产 6,843 6,968 可供出售财务资产 255,256 291,761 贷款及垫款 4,575 6,455 非流动资产总值 1,418,816 1,885,886 流动资产 存货 587,830 674,127 贷款及垫款 1,314,308 1,131,432 应收账款 9 211,100 159,001 其他应收账款、预付款项及押金 47,224 60,373 可收回税项 12,039 11,041 按公平值作损益处理之财务资产 19,564 20,192 银行存款 23,947 2,807 客户信托银行结余 3,050,357 2,791,106 现金及现金等价物 275,453 176,589 流动资产总值 5,541,822 5,026,668 流动负债 应付及其他应付账款 10 3,537,436 3,272,593 应付税项 27,606 39,088 借贷 346,175 169,682 流动负债总值 3,911,217 3,481,363 流动资产净值 1,630,605 1,545,305 资产总值减流动负债 3,049,421 3,431,191 �C3�C 二零一六年二零一五年 附注 港币千元 港币千元 非流动负债 递延税项负债 56,026 54,526 借贷 213,525 208,885 非流动负债总值 269,551 263,411 资产净值 2,779,870 3,167,780 权益 股本 1,162,940 1,157,658 储备 1,548,504 1,928,637 本公司股东应占股本及储备 2,711,444 3,086,295 非控制性权益 68,426 81,485 权益总额 2,779,870 3,167,780 �C4�C 1.一般资料 第一上海投资有限公司（「本公司」）及其附属公司（统称为「本集团」）主要从事证券投资、企业 融资、股票经纪、物业开发、物业投资、酒店经营、直接投资、投资控股及管理。 本公司为一间於香港注册成立之有限公司，并於香港联合交易所有限公司上市。其注册办 事处地址为香港中环德辅道中71号永安集团大厦1903室。 本年度业绩公告所载有关截至二零一六年及二零一五年十二月三十一日止年度相关财务资 料并不构成本公司於该等年度之法定年度综合财务报表，惟源自该等综合财务报表。有关 该等法定综合财务报表之进一步资料须根据香港公司条例（第622章）第436条披露如下： 本公司已按香港公司条例（第622章）第662(3)条及附表6第3部向公司注册处处长递交截至二 零一五年十二月三十一日止年度之综合财务报表，并将於适当时候递交截至二零一六年十 二月三十一日止年度之综合财务报表。 本公司核数师已就本集团两个年度之综合财务报表发表报告。核数师报告为无保留意见， 并无载有核数师於出具无保留意见的情况下，提请注意任何引述之强调事项；亦未载有根 据香港公司条例（第622章）第406(2)、407(2)或(3)条作出之陈述。 2.编制基准 编制综合财务报表时应用之主要会计政策载列如下。除另有说明外，该等政策於所有呈列 年度内已贯彻应用。 本公司之综合财务报表乃按照香港财务报告准则（「香港财务报告准则」）及香港公司条例（第 622章）之规定而编制。综合财务报表乃按历史成本惯例而编制，惟位於香港之一租赁土地 及楼宇按重估金额减其後累计折旧及累计减值亏损（如有）列账除外，并经对按公平值列账 之投资物业、可供出售财务资产及按公平值作损益处理之财务资产作出重估而予以修订。 编制符合香港财务报告准则之财务报表时，需要采用若干主要会计估算，亦需要管理层於 本集团会计政策应用过程中作出判断。 会计政策变更及披露 本集团采用所有於二零一六年一月一日开始之财政年度首次生效之新订及经修订准则对本 集团之业绩及财务状况并无任何重大影响。 �C5�C 3.分部资料 主要经营决策者为董事会。管理层根据向董事会提供以便评估其业绩表现及调配资源之本 集团内部报告厘定营运分部。 董事会按业务性质确定下列可呈报之营运分部： �C 金融服务 �C 物业开发 �C 物业投资及酒店 �C 直接投资 董事会按分部业绩及应占联营公司及合营企业之业绩评估营运分部之表现。 分部资产主要包括无形资产、物业、机器及设备、投资物业、租赁土地及土地使用权、存货、 财务资产及营运资金。 本集团主要在香港及中国经营业务。呈列地区分部时，分部营业额乃根据交货地区目的地 划分。 (a)营运分部 物业投资 金融服务 物业开发 及酒店 直接投资 二零一六年二零一六年二零一六年二零一六年二零一六年 港币千元 港币千元 港币千元 港币千元 港币千元 损益表 营业额 260,466 12,161 113,220 4,945 390,792 分部业绩 124,275 (31,564) 17,345 (125,644) (15,588) 未分配营运开支净额 (40,509) 营运亏损 (56,097) 财务收入净额 4,922 应占之业绩 －联营公司 �C �C �C (1,523) (1,523) －合营企业 �C �C 16,732 122 16,854 除税前亏损 (35,844) 资产负债表 分部资产 4,723,238 647,715 964,733 278,234 6,613,920 合营企业投资 �C �C 201,215 38,108 239,323 可收回税项 12,039 递延税项资产 6,843 企业资产 88,513 资产总值 6,960,638 其他资料 折旧及摊销 1,045 266 14,475 675 16,461 注：营运分部间并无任何销售。 �C6�C 物业投资 金融服务 物业开发 及酒店 直接投资 二零一五年二零一五年二零一五年二零一五年二零一五年 港币千元 港币千元 港币千元 港币千元 港币千元 损益表 营业额 361,631 3,107 122,089 5,096 491,923 分部业绩 174,136 (21,635) 3,883 15,233 171,617 未分配营运开支净额 (45,487) 营运溢利 126,130 财务收入净额 2,515 应占之业绩 －联营公司 �C �C �C 21,974 21,974 －合营企业 �C �C 11,928 656 12,584 除税前溢利 163,203 资产负债表 分部资产 4,184,172 734,836 916,613 318,318 6,153,939 联营公司投资 �C �C �C 434,822 434,822 合营企业投资 �C �C 206,998 40,564 247,562 可收回税项 11,041 递延税项资产 6,968 企业资产 58,222 资产总值 6,912,554 其他资料 折旧及摊销 929 443 32,232 946 34,550 注：营运分部间并无任何销售。 (b)地区分部 香港 中国及其他 二零一六年 二零一六年 二零一六年 港币千元 港币千元 港币千元 营业额 261,283 129,509 390,792 非流动资产 * 78,115 1,078,602 1,156,717 香港 中国及其他 二零一五年 二零一五年 二零一五年 港币千元 港币千元 港币千元 营业额 362,420 129,503 491,923 非流动资产 * 513,350 1,073,807 1,587,157 * 非流动资产不包括可供出售财务资产及递延税项资产。 �C7�C 4.其他（亏损）�u收益净额 二零一六年 二零一五年 港币千元 港币千元 出售附属公司权益之收益 �C 5,764 出售一联营公司之亏损 (117,900) �C 一联营公司推定义务拨备拨回 �C 8,484 出售投资物业之收益 742 79 投资物业之公平值收益 15,689 17,909 出售按公平值作损益处理之财务资产之收益 �C 16,072 外汇净（亏损）�u收益 (964) 831 (102,433) 49,139 5.营运（亏损）�u溢利 营运（亏损）�u溢利於计入及扣除以下後列账： 二零一六年 二零一五年 港币千元 港币千元 计入 呆账拨备拨回 18 261 出售物业、机器及设备之收益净额 7 �C 扣除 折旧 15,271 33,305 摊销租赁土地及土地使用权 1,607 1,697 已售物业成本 10,402 3,121 证券经纪佣金及相关费用 22,599 61,643 员工成本 175,102 198,594 土地及楼宇之营运租赁租金 9,322 9,824 核数师薪酬 审计及审计相关工作 －本公司核数师 2,660 2,536 －其他核数师 795 846 非审计服务－本公司核数师 419 248 待售物业减值拨备 18,161 �C 出售物业、机器及设备之亏损净额 �C 35 �C8�C 6.税项 在综合损益表支销之税项如下： 二零一六年 二零一五年 港币千元 港币千元 香港利得税 本年度 16,343 24,175 往年度过度拨备 (3,474) (918) 海外税项 本年度 1,702 2,119 往年度拨备不足�u（过度拨备） 34 (68) 土地增值税 750 207 递延税项 4,761 3,031 税项支出 20,116 28,546 7.每股（亏损）�u盈利 每股基本及摊薄（亏损）�u盈利乃根据本集团之股东应占亏损港币49,909,000元（二零一五年： 本集团之股东应占溢利港币134,862,000元）计算。每股基本（亏损）�u盈利乃按年内已发行股份 之加权平均数1,417,250,484股（二零一五年：1,403,892,601股）而计算。 本公司有尚未行使的购股权，为具潜在摊薄影响之普通股。根据尚未行使购股权所附认购 权之货币价值计算，以厘定原可按公平值（按本公司股份每日平均市价厘定）收购之股份数 目。 截至二零一五年十二月三十一日止年度，每股摊薄盈利乃按调整未行使普通股之加权平均 数至假设已兑换3,166,858股具潜在摊薄影响之普通股而计算。由於潜在增加之普通股不受 摊薄影响，截至二零一六年十二月三十一日止年度之每股摊薄亏损与每股基本亏损相同。 �C9�C 8.股息 董事会建议不派发截至二零一六年十二月三十一日止年度的末期股息（二零一五年：每股普 通股港币0.01元，合共港币14,190,000元）。 二零一六年 二零一五年 港币千元 港币千元 拟派末期股息每股普通股港币零元 （二零一五年：港币0.01元） �C 14,190 9.应收账款 二零一六年 二零一五年 港币千元 港币千元 应收证券经纪及结算所账项 166,603 50,498 应收证券客户账项 30,806 100,067 应收账款 28,251 23,936 225,660 174,501 减值拨备 (14,560) (15,500) 211,100 159,001 所有应收账款须於一年内或按要求偿还。应收账款之公平值与账面值相若。 证券买卖及股票经纪业务之应收账款之付款期为交易日後两日，期货经纪业务之应收账款 之付款期则为交易日後一日。就本集团其他业务而言，应收账款之一般信贷期为30至90日。 应收账款按发票日期之账龄分析如下： 二零一六年 二零一五年 港币千元 港币千元 0至30日 209,481 157,866 31至60日 1,140 555 61至90日 441 51 超过90日 38 529 211,100 159,001 �C10�C 10.应付及其他应付账款 二零一六年 二零一五年 港币千元 港币千元 应付证券经纪及交易商账项 12,003 86,709 应付证券客户账项 3,239,624 2,875,589 应付账款 140,774 156,262 应付账款总值 3,392,401 3,118,560 预收客户垫款 16,104 9,029 应计费用及其他应付账款 128,931 145,004 3,537,436 3,272,593 除若干应付证券客户账项为客户於一般业务过程中因其交易活动而收取之�I展按金外，大 部份应付及其他应付账款须於一年内或按要求偿还。只有超逾上述指定�I展按金之金额须 按要求偿还。应付及其他应付账款之公平值与账面值相若。 应付及其他应付证券客户账款亦包括存放於认可机构之独立信托账户之应付账款港币 3,050,357,000元（二零一五年：港币2,791,106,000元）。 除存放於认可机构之独立信托账户之应付证券客户账款参考银行存款储蓄利率计息外，应 付及其他应付账款为免息。 由於董事认为就有关应付证券经纪、交易商及证券客户账款之业务而言，账龄分析并无额 外价值，因此并无披露。 应付账款按发票日期之账龄分析如下： 二零一六年 二零一五年 港币千元 港币千元 0至30日 124,771 144,893 31至60日 3,385 1,912 61至90日 1,924 2,014 超过90日 10,694 7,443 140,774 156,262 �C11�C 市场回顾 二零一六年黑天鹅事件频发，金融市场动荡不安。上半年，面对全球各种政治事 件、中国市场各类资产接连涌现泡沫及人民币波动的忧虑不断升温，导致市场起 伏不稳。避险情绪主导之下，投资者纷纷将资本撤离至避险资产。在尚未走出二 零一五年以来的悲观市况及全球经济前景不明朗阴影之际，二零一六年初实施的 A股熔断机制再度引发市场暴跌。二月份，恒生指数下跌至18,279点，触及全年最 低位。其後，随着中央政府不断释出对经济前景的坚定信心，市场企稳回升，然 而於六月份的英国脱欧公投再度重创全球金融市场。英国脱欧对经济影响的不确 定性，令股市震荡及使外汇风险骤增。 自七月以来，由於预期美国联储局推迟加息及全球各大央行进一步采取刺激措施 提振经济，市场对英国脱欧的忧虑缓解而重拾反弹。受惠於公司盈利稳健及中国 坚定不移地推进供给侧改革，投资情绪得以改善。继中央政府出台扶持性措施以 来，中国物业市场录得显着反弹。与此同时，香港金融市场对推出深港通及消息 指允许内地保险机构投资香港股市持乐观态度。在内资转战香港的刺激下，恒生 指数於九月录得全年最高位至24,364点。 於二零一六年底，出於对美国总统大选结果的担忧，金融市场有所下滑。然而， 随着新任美国总统允诺实施财政扶持措施，例如减税及扩大基建开支，市场展开 回升。至十二月，由於中央政府出台控制措施以抑制内资流入香港，香港金融市 场自其年度高位开始调整。此外，投资者对物业市场价格持续上涨持审慎态度， 恒生指数报收22,000点，按年增长0.4%。 业务回顾 二零一六年对本集团而言是极具挑战性的一年。香港股市动荡不安，投资者於 证券投资方面亦持审慎态度。市场情绪低迷及投资者倾向於持有避险资产（如债 券）。随着香港股市的业务活动减少，我们的金融服务业务的表现受到显着影响。 平均每日市场成交额由二零一五年的港币1,060亿元大幅下降37%至二零一六年的 港币670亿元。二零一六年共推出了117宗首次公开招股，集资总额为港币1,948亿 元，较二零一五年减少25%。年内，本集团专注之香港股票、期货及商品市场的经 纪业务的佣金收入大幅减少54%。然而，随着於过往年度持续扩充客户基础，客 户对�I展贷款的需求维持稳定，二零一六年的平均�I展贷款规模及利息收入均录 得逐步稳健增长。 �C12�C 尽管市场动荡不安，本集团定能紧跟市场步伐，并继续密切关注市场情况及实行 审慎积极的策略，以实现本集团持续稳定增长。年内，我们已将期货及商品业务的 网上交易系统升级，同时整合各种股票交易平台渠道，紧跟当前客户交易模式。 为致力向客户提供全方位的金融服务，我们已扩宽我们的产品种类以及深港通系 统的服务范围。 尽管市场活动放缓，我们的企业融资业务於二零一六年仍取得可观表现。我们为 中国金典集团有限公司在香港联合交易所有限公司创业板首次公开招股担任保 荐人及账簿管理人。我们亦担任中国国有集团企业有关全面要约的财务顾问，并 担任多宗案例（包括以代价约人民币99亿元收购国有母公司於中国的核能发电业 务）及若干全面要约的独立财务顾问。 於二零一六年，在政策宽松及良好的市场流通性背景下，中国房地产市场大幅反 弹。估值收益及我们主要位於一线及二线城市的物业投资项目的销售增加亦使我 们的物业及酒店业务受惠。另一方面，三线及四线城市（为本集团大部份开发中 项目的所在地）的物业销量及价格势头仍极具挑战。年内，尽管物业开发业务的 表现因库存水平高企而显着受阻，物业销售仍录得轻微回升。我们将继续专注於 完成各个主要物业开发项目的业务策略。我们预期於二零一七年上半年推出无锡 项目第三期及於二零一七年下半年推出黄山项目A期及B期将提升我们的物业及 酒店业务的业绩。 於二零一六年，本集团以现金代价约港币104,000,000元出售其主要直接投资工具― 中国资本（控股）有限公司（「中国资本」），因而录得约港币118,000,000元的非现金会 计亏损。本集团将利用所得收入用作物业开发项目融资及作为一般营运资金。本 集团将继续寻找新的直接投资机遇，并集中发展医疗保健业务。随着香港及内地 对高质量标准医疗服务的强烈市场需求，我们对医疗保健业务的增长充满信心， 并正於香港考察全新的医疗保健中心的直接参与情况。 �C13�C 财务回顾 截至二零一六年十二月三十一日止年度，本集团录得股东应占亏损净额及每股基 本亏损分别约港币50,000,000元及3.52港仙，而相对於二零一五年则为股东应占溢 利净额及每股基本盈利分别约港币135,000,000元及9.61港仙。录得亏损净额乃主 要由於确认出售上市联营公司中国资本（控股）有限公司（「中国资本」，股份代号： 170）的非现金会计亏损约港币118,000,000元所致。此外，整体业绩亦受股票经纪 业务的佣金收入紧随市场成交额大幅下滑、就若干待售物业录得减值亏损及缺 乏直接投资业务於二零一五年的股权投资产生的一次性变现收益等影响。惟此 影响因无锡市的酒店设施折旧费用减少而被部份抵销。本集团营业额约为港币 391,000,000元，较二零一五年下降21%，主因是股票经纪业务营业额减少。由於出 售中国资本，本集团资产净值总额由二零一五年的约港币3,168,000,000元下降12% 至二零一六年的约港币2,780,000,000元。 金融服务 本集团之金融服务业务包括证券投资、证券经纪、�I展融资、企业融资、承销及 配售以及资产管理。本集团为客户提供全面金融服务。金融服务业务录得营运溢 利由二零一五年下降29%，主要由於香港股市於二零一六年的交投活动大幅下滑 所致。 於本报告年度，香港股市的交投活动随着全球及内地市场波动而大幅减少。平均 每日市场成交额由二零一五年的港币1,060亿元下降37%至二零一六年的港币670 亿元，此严重窒碍我们的经纪业务，经纪佣金收入减少54%。由於市场气氛不如 理想，尤其是於二零一六年上半年，市场活动（包括首次公开招股、配售及包销） 放缓，导致相关业务收入大幅减少。 受惠於过往年度扩充的客户基础及研究团队，客户对�I展贷款的需求维持稳定。 平均�I展贷款组合由二零一五年约港币1,223,000,000元增加12%至二零一六年约 港币1,373,000,000元。加上在平均贷款利率增加的情况下，利息收入较二零一五年 增加14%。 �C14�C 至於我们的企业融资业务方面，於本报告年度，我们继续着重於首次公开招股及 融资顾问个案。於二零一六年，我们为中国金典集团有限公司在香港联合交易所 有限公司创业板首次公开招股担任保荐人，同时，我们正在处理5宗首次公开招 股个案。二零一六年的保荐费收入大幅增长逾两倍。此外，随着客户基础扩展， 二零一六年的合规顾问服务收入亦倍翻。此等影响随着大宗融资顾问个案数量减 少而被部份抵销。於本报告年度，我们完成24宗融资顾问个案，而相应的收入减 少23%。 物业与酒店 本集团物业及酒店业务主要包括物业开发、物业投资、物业管理、酒店和高尔夫 球场营运。目前本集团参与发展的各类物业主要位於内地三、四线城市，其中包 括住宅、服务式公寓、商业办公室、工业办公室、酒店及休闲渡假村。於二零一六 年，物业及酒店业务的营运亏损较二零一五年减少20%。业绩提升主要由於物业 销量回升及无锡酒店设施的折旧费用下降所致。此影响被若干待售物业的减值拨 备部份抵销。 於二零一六年，紧随中央政府实施调整性货币措施後，物业市场较去年有所反 弹，尤其是一线及二线城市的市场成交额及售价呈现明显复苏趋势。然而，三线 及四线城市（为本集团大部份开发项目的所在地）的房地产市场仍处於供过於求及 库存高企的困境。於二零一六年，我们已完成无锡项目第三期的物业开发，并目 标於二零一七年上半年完成黄山项目A期及B期。虽然录得的销售额有限，但物 业销售营业额较二零一五年有所回升。尽管如此，降低库存水平仍为本集团二零 一七年的重要目标。 本集团物业投资及管理业务为本集团之其中一项稳定收入来源，其於两个年度均 录得稳定的营业额。就本集团持有之主要位於一线及二线城市之投资物业，但於 二零一六年录得公平值估值收益，唯整体金额较二零一五年有所减少。 於二零一六年，酒店及高尔夫球场营运录得的营业额较二零一五年下降8%，此乃 由於市场竞争激烈导致平均房价下降及餐饮收益减少所致。 �C15�C 直接投资 本集团旨在开拓各行业有利可图的投资机会，以改善股东回报。现有投资策略将 继续专注於医疗保健业务。於二零一六年，直接投资业务於确认出售中国资本之 非现金会计亏损约港币118,000,000元後，录得营运亏损约港币126,000,000元。年 内，其他业务的营业额维持稳定。 展望 於二零一七年，我们预期全球政治环境仍将不明朗。美国大选後，市场将密切关 注新任美国总统实施的扶持性财政政策情况。欧洲各国政府大选以及美国联储局 加息的步伐所致的不明朗因素亦将对全球经济增长趋势及市场投资情绪发挥着 重要作用。 展望中国，我们预期中央政府将继续深化其供给侧改革及进一步实施各项扶持性 措施刺激经济，以维持稳定的经济增长率。引入债券通後，我们预期香港金融市 场将於二零一七年迎来更好的发展，市场交易活动将有所增加。因此，我们审慎 乐观地认为市场前景将逐步稳定地提升。 随着持续推进经济及行业改革，在面临巨大发展机遇的同时，也面临前所未有的 挑战。我们将继续在�I展融资业务的信贷控制方面采取审慎积极措施，持续升级 我们的网上交易平台及巩固我们的客户基础。凭藉於行业中的渊博专业知识和良 好声誉，以及本集团提供全面金融服务（包括经纪、资产管理、融资顾问及首次公 开招股保荐）所带来的协同效益，我们将继续为进一步扩大业务而提升我们的服 务及加强业务平台。 我们将持续贯彻现行投资策略，专注於医疗保健业务以进一步扩展直接投资业 务。我们亦会继续物色日後可提升行业地位之机会，发挥协同效应优势，为本公 司及其股东尽可能创造更多的回报。 重大收购及出售 於二零一六年一月二十二日，本集团与展慧投资有限公司（为本公司董事劳元一 先生及其家族成员全资拥有之公司）订立一份协议，以现金代价约港币104,000,000 元出售本集团持有中国资本（控股）有限公司的全部权益。是项交易已经本公司独 立股东於二零一六年四月七日举行之股东特别大会上批准。本集团录得出售会计 亏损约港币118,000,000元。 �C16�C 股息 董事会建议不派发截至二零一六年十二月三十一日止年度的末期股息（二零一五 年：每股普通股港币0.01元，合共港币14,190,000元）。 股东周年大会 本公司将於二零一七年五月二十六日（星期五）举行股东周年大会。股东周年大会 之详情请参阅将於本公司网站及香港联合交易所有限公司网站刊发，并将适时寄 发予全体股东之股东周年大会通告。 暂停办理股份过户登记 本公司将由二零一七年五月二十二日（星期一）至二零一七年五月二十六日（星期 五）（首尾两天包括在内）暂停办理股份过户登记手续以厘定有权出席股东周年大 会（「股东周年大会」）并於大会上投票之股东。为确保有资格出席股东周年大会并 投票，所有股份过户文件连同相关股票须於二零一七年五月十九日（星期五）下午 四时三十分前送抵本公司之股份登记处（香港中央证券登记有限公司），地址为香 港皇后大道东一八三号合和中心十七楼一七一二至一七一六室。 购买、出售或赎回本公司股份 本公司於截至二零一六年十二月三十一日止年度并无赎回本身之任何证券。本公 司或其任何附属公司於年内亦无购买或出售任何本公司於香港联合交易所有限 公司上市之证券。 符合企业管治常规守则 截至二零一六年十二月三十一日止年度，本公司一直遵守香港联合交易所有限公 司（「联交所」）证券上市规则（「上市规则」）附录十四（「企业管治守则」）所载之守则条 文及建议最佳常规之所有守则条文，惟企业管治守则之守则条文第A.2.1条除外。 本公司主席及行政总裁为劳元一先生，与企业管治守则之守则条文第A.2.1条有所 偏离，该条文规定，主席与行政总裁之角色应予以区分，且不应由同一人兼任。 董事会认为，让劳先生同时担任两个职务可为本集团提供强大而贯彻之领导，并 可於规划及落实长远业务策略时更有效益。董事会亦认为，鉴於董事会之成员包 括强大而独立非执行董事在内，故此架构不会损害董事会及管理层於本集团业务 权力及权限之平衡。董事会认为，上文描述之架构对本公司及其业务有利。 �C17�C 审核委员会已审阅截至二零一六年十二月三十一日止年度之年度综合财务报表。 符合标准守则 本公司已就本公司董事进行证券交易采纳上市规则附录十所载有关上市发行人 董事进行证券交易的标准守则（「标准守则」）。经本公司作出特定查询後，董事会 所有成员均确认彼等於截至二零一六年十二月三十一日止年度一直遵守标准守 则所载之规定标准。 在联交所网站登载详尽业绩公告 本全年业绩公告会於香港交易及结算所有限公司网站(http://www.hkexnews.hk「) 上 市公司公告」及本公司网站(http://www.firstshanghai.com.hk「) 企业讯息－业绩公告」内 刊发。载有上市规则之所有所需资料的本公司二零一六年年报将会在适当时候寄 发予本公司股东，并於香港交易及结算所有限公司网站(http://www.hkexnews.hk「) 上 市公司公告」及本公司网站(http://www.firstshanghai.com.hk「) 财务资料－中期报告及 年报」内刊发。 董事会 於本公告刊发日期，董事会现有之三位执行董事为劳元一先生、辛树林先生及杨 伟坚先生；一位非执行董事为郭琳广先生 铜紫荆星章，太平绅士 ；而四位独立非执行 董事为吴家玮教授、刘吉先生、俞启镐先生及周小鹤先生。 承董事会命 第一上海投资有限公司 主席 劳元一 香港，二零一七年三月二十四日 �C18�C