股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/01/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 国家联合资源控股有限公司 呈交日期 02/02/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 00254 说明： 不适用 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币） （请注明货币） 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 (2)股份代号 说明： 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币） （请注明货币） 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代 号： 说明： 面值 法定股本 优先股数目 （请注明货币） （请注明货币） 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 3.其他类别股份 股份代 号： 说明： 其他类别股份数 面值 法定股本 目 （请注明货币） （请注明货币） 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（请注明货币） 不适用 II.已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) 优先股数目 其他类别股份数目 上月底结存 6,411,770,500 -- -- -- 本月增加／ （减少） -- -- -- -- 本月底结存 6,411,770,500 -- -- -- III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 (日/月/年)及可发 本月内变动 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.2002股份 无 无 无 无 无 9,714,167 期权计划 行使价格 港币2.5536元 (23/11/2007) 普通股 (注1) 2.2002股份 无 无 无 无 无 7,761,905 期权计划 行使价格 港币2.5536元 (23/11/2007) 普通股 (注1) 3.2012股份 无 无 无 无 无 143,928,763 期权计划 行使价格 港币0.2274元 (23/05/2014) 普通股 (注1) 总数A. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 无 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1.不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1. 二零一七年十月二十六日 港币 26,500,000 -- 26,500,000 -- 100,000,000 到期之可换股债券 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 港币0.265元 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2.二零一八年到期之可换股 港币 55,580,000 -- 55,580,000 -- 138,950,000 债券 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 港币0.40元 股东大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (16/10/2015) 3.二零一九年到期之可换股 港币 140,000,000 -- 140,000,000 -- 466,666,666 债券 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 港币0.30元 股东大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (18/7/2016) 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. 不适用 (//) 股(注1) 2. (//) 股(注1) 3. (//) 股(注1) 总数D. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 发行类别 数目 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 1. 供股 价格：请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格：请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 3. 配售 价格：请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 4. 红股发行 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 发行类别 数目 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 所购回股份类别(注1) 不适用 注销日期： (//) 6. 购回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 所赎回股份类别(注1) 不适用 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 发行类别 数目 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 9. 资本重组 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 10.其他 请注明 发行及配发日期： (//) (请说明) 价格： 货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期：(日/月/年) 总数E. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 不适用 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者： 林文杰 职衔： 公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。