股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/1/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国金属资源利用有限公司 呈交日期 3/2/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 01636 说明： 普通股 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 100,000,000,000 0.10 10,000,000,000 增加／（减少） 没有 没有 ( ) 本月底结存 100,000,000,000 0.10 10,000,000,000 (2)股份代号 说明： 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代号： 说明： 面值 （请注明货 法定股本 优先股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 3.其他类别股份 股份代号： 说明： 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（请注明货币） 10,000,000,000 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 上月底结存 2,297,445,600 本月增加／（减少） 4,500,000 本月底结存 2,301,945,600 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 本月内变动 (日/月/年)及可发 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.於2014年1月28日采纳购股权计划 授出日期:02/07/2014 行使价:港币1.13元 普通股 没有 没有 没有 没有 , 30,956,000 (注1) 2.於2014年1月28日采纳购股权计划 授出日期:07/05/2015 行使价:港币1.68元 普通股 没有 没有 没有 没有 96,470,000 (注1) 3.於2014年1月28日采纳购股权计划及股东大会通过日期09/06/2015 授出日期:23/07/2015 行使价:港币2.16元 普通股 没有 (4,500,000) 没有 (3,100,000) 4,500,000 - (注1) 4.於2014年1月28日采纳购股权计划及股东大会通过日期09/06/2015 授出日期:31/05/2016 行使价:港币3.66元 普通股 没有 没有 没有 没有 32,730,000 (注1) 总数A. (普通股) 4,500,000 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) HK$9,720,000 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1.非上市认股权证(定义见日期为2014年12月19日之公告) (19/01/2020) 港元 25,201,640 无 25,201,640 无 19,385,877 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 1.30港元(可予调整) 股东周年大会通过日 期(日/月/年) (06/06/2014) 2.非上市认股权证(定义见日期为2015年2月5日之公告) (24/02/2020) 港元 12,492,110 无 12,492,110 无 8,328,073 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 1.50港元(可予调整) 股东周年大会通过日 期(日/月/年) (06/06/2014) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(日/月/年) (// ) 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(日/月/年) (// ) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1.2017年到期之可换股债券(定义见日期 为2015年3月27日之公告) 美元 32,610,000 无 32,610,000 无 90,555,555 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普遍股 认购价 兑换价:港元1.40(可予调整) 股东周年大会通过日 期(日/月/年) (根据於2014年6月6日举行之股东周年大会上通过授予董事之一般授权) 2. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用)(日/月/年) (//) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用)(日/月/年) (//) 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用)(日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. (//) 股(注1) 2. (//) 股(注1) 3. (//) 股(注1) 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 1. 供股 ________ 可发行股份类别(注1) 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (//) (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期：(日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 2. 公开招股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期：(日/月/年) (//) 可发行股份类别(注1) ________ 3. 配售 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 4. 红股发行 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 5. 以股代息 可发行股份类别(注1) ________ 价格： 请注明 发行及配发日期： 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期：(日/月/年) (//) 所购回股份类别(注1) ________ 6. 购回股份 注销日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期：(日/月/年) (//) 所赎回股份类别(注1) ________ 7. 赎回股份 赎回日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期：(日/月/年) (//) 可发行股份类别(注1) ________ 请注明 发行及配发日期： 8. 代价发行 价格： 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 9. 资本重组 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 10.其他 请注明 发行及配发日期： (请注明) 价格： 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 总数E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 4,500,000 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者：俞建秋 职衔：董事 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。