2016 2016 仅供识别 第三季度报告书 Third Quarterly Report 陕西西北新技术实业股份有限公司 01 第三季度报告书 2016 香港联合交易所有限公司 （ 「 联交所」）创业板 （ 「 创业板」）之特色 香港联合交易所有限公司 （ 「 联交所」）创业板 （ 「 创业板」）的特色创业板乃为带有高投 资风险的公司提供一个上市的市场。尤其在创业板上市的公司毋须有过往溢利记录， 亦毋须预测未来溢利。此外，在创业板上市的公司可能因其新兴性质及该等公司经营 业务的行业或所在国家而带有风险。有意投资的人士应了解投资於该等公司的潜在风 险，并应经过审慎周详的考虑後方作出投资决定。创业板的较高风险及其他特色表示 创业板较适合专业及其他资深投资者。 鉴於在创业板上市的公司属於新兴性质，在创业板买卖的证券可能会较於联交所主板 买卖的证券承受较大的市场波动风险，同时无法保证在创业板买卖的证券会有高流通 量的市场。 创业板发布资料的主要方法为透过联交所操作的互联网网页上刊登。上市公司毋须在 宪报指定的报章刊登付款公布披露资料。因此，有意投资的人士应注意彼等能阅览创 业板网页，以取得创业板上市发行人的最新资料。 香港联合交易所有限公司对本报告的内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发表任 何声明，并明确表示，概不就因本报告全部或任何部份内容而产生或因倚赖该等内容 而引致的任何损失承担任何责任。 陕西西北新技术实业股份有限公司各董事 （ 「 董事」）愿就本报告共同及个别对此承担全 部责任，本报告乃根据香港联合交易所有限公司创业板上市规则而提供有关的资料。 董事经作出一切合理查询後确认，就彼等深知及确信：(i)本报告所载资料在各重大方 面均属准确及完整，且无误导成份；(ii)本报告并无遗漏其他事实，致使其任何声明产 生误导；及(iii)本报告所表达的一切意见乃经过审慎周详考虑後始行作出，并以公平 及合理的基准及假设为依据。 陕西西北新技术实业股份有限公司 第三季度报告书 2016 02 目录 3 概要 4 财务资料 8 管理层业务检讨及分析 9 其他资料 陕西西北新技术实业股份有限公司 03 第三季度报告书 2016 概要 截至二零一六年九月三十日止九个月，主营业务实现营业额人民币2,460万 元，较去年同期下降23%。 截至二零一六年九月三十日止九个月，盈利约人民币501万元，其中主营业 务利润501万元。 董事不建议派发就截至二零一六年九月三十日止九个月之股息。 陕西西北新技术实业股份有限公司 第三季度报告书 2016 04 财务资料 未经审核业绩 陕西西北新技术实业股份有限公司 （ 「 本公司」）的董事会 （ 「 董事会」）谨此提交本公司 截至二零一六年九月三十日止三个月及九个月未经审核业绩，连同二零一五年同期未 经审核比较数位载列如下： 未经审核损益表 截至二零一六年九月三十日止三个月及九个月 截至九月三十日止三个月 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 附注 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 营业额 2 8,053 9,842 24,598 31,773 销售成本 2 (5,186) (5,596) 15,933 (19,336) （ 毛损）╱毛利 2,867 4,246 8,665 12,437 分销成本 (382) (502) (940) (1,656) 行政开支 (448) (612) (1,764) (2,229) 经营 （ 亏损）╱溢利 2,037 3,132 5,961 8,552 财务费用 13 18 38 50 除税前 （ 亏损）╱溢利 2,050 3,150 5,999 8,602 其他收入 税项 3 (312) (551) (986) (1,514)) （ 亏损）╱盈利净额 1,738 2,599 5,013 7,088 人民币 人民币 人民币 人民币 每股 （ 亏损）╱盈利 4 0.002元 0.003元 0.005元 0.008元 陕西西北新技术实业股份有限公司 05 第三季度报告书 2016 简明账目附注 1. 编制基准及会计政策 编制本季度账目时，所采用之会计政策及计算方法乃於编制截至二零一五年十二月三十一日止 年度之年度账目时所采用者一致。惟采纳由香港会计师公会发出之标准会计事务准则第12号 「 入息税」 （ 经修订） （ 「 会计准则第12号 （ 经修订）」 除外。 实施会计准则第12号 （ 经修订）之主要影响乃有关递延税项。於过往年度，在有关期间或於各自 之结算日日期概无任何重大未予拔备之递延税项。会计准则第12号 （ 经修订）规定须采用结算日 负责法，藉以将有关所有於财务报表内资产及负债之账面值与在计算应课税溢利时应采用之税 项基准 （ 在有限例外情况下）间之暂时出现之差额所涉及之递延税项确认入账。采用会计准则第 12号 （ 经修订）对目前或之前会计期间之业绩概无重大影响。 若干比较数位以重新分类，以符合本期间之列账方式。 2. 分部资料 期内本公司之营业额及业绩按业务分部分析如下： 截至二零一六年九月三十日止九个月 巯基乙酸异辛酯 FA-90 合计 人民币千元 人民币千元 人民币千元 营业额 8,909 15,689 24,598 销售成本 5,126 10,807 (15,933) 毛利 8,665 分销成本 (940) 行政开支 (1,764) 财务费用 38 其他经营收入 – 除税前溢利 5,999 税项 (986) 纯利 5,013 陕西西北新技术实业股份有限公司 第三季度报告书 2016 06 截至二零一五年九月三十日止九个月 巯基乙酸异辛酯 FA-90 合计 人民币千元 人民币千元 人民币千元 营业额 13,110 18,663 31,773 销售成本 (7,066) (12,270) (19,336) 毛利 6,044 6,393 12,437 分销成本 (1,656) 行政开支 (2,229) 财务费用 50 其他经营收入 – 除税前溢利 8,602 税项 (1,514) 纯利 7,088 3. 税项 自损益表支销之税项如下： 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 中国大陆 （ 附注） 986 1,514 附注：中国溢利缴交之税项乃按期内之估计应课税溢利以中国大陆适用税率拨备。 4. 每股 （ 亏损）╱盈利 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 期内 （ 亏损）╱盈利净额 5,013 7,088 人民币元 人民币元 用作计算每股基本盈利之普通股加权平均数 956,000,000 910,000,000 每股盈利 0.005 0.008 由於二零一五年及二零一四年度无潜在摊薄股份，故并无呈列每股摊薄盈利。 陕西西北新技术实业股份有限公司 07 第三季度报告书 2016 5. 股本 股份数目 注册、已发行 内资股 H股 计缴足 人民币千元 每股面值人民币0.1元之普通股 於二零一六年一月一日 680,000,000 276,000,000 95,600 於二零一六年九月三十日 680,000,000 276,000,000 95,600 6. 资产抵押 无 7. 承担 资本承担 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 （ 经审计） 物业、厂房及设计资本支出 已签合约未在报表中拨备的 – – 8. 股息 董事不建议就截至二零一六年九月三十日止九个月派发股息 （ 截至二零一五年九月三十日止九个 月：无）。 陕西西北新技术实业股份有限公司 第三季度报告书 2016 08 管理层业务检讨及分析 财务回顾 本公司截至二零一六年九月三十日止九个月未经审计主营业务营业额为人民币2,460 万元，较去年同期下降23%，营业外收入0万元。截至二零一六年九月三十日止九个 月未经审计主营业务盈利为人民币501万元，营业外收入盈利为0万元。 所持重大投资和重大附属公司收购及出售 截至二零一六年九月三十日止九个月内，於二零一六年六月二十七日，本公司与王祯 先生 （ 「 卖方」）订立协议，据此本公司同意收购王祯先生持有的香港西北证券投资有 限公司已发行股份的30%之股权，代价约为13,200,000港元，将由本公司於完成时 按每股H股0.24港元之发行价向卖方配发及发行55,000,000股H股之方式支付。截 止本报告日期，公司已获得中国证监会批准发行代价股份，及联交所上市委员会批准 代价股份上市及买卖。目前该代价股份的发行正在进行中。详情请参阅本公司於二零 一六年六月二十七日刊载於联交所网站的公告「 须予披露交易」。 截至二零一六年九月三十日止九个月，本公司无重大资产出售事项。 陕西西北新技术实业股份有限公司 09 第三季度报告书 2016 其他资料 董事、主要行政人员及监事与股份的权益 於二零一六年九月三十日止，董事、主要行政人员及监事与本公司及其相联法团 （ 定 义见证券及期货条例 （ 「 证券及期货条例」）第XV部）的股份、相关股份或债券证持有任 何根据证券及期货条例第352条须登记於该规定所述登记册的权益及淡仓或根据创业 板上市规则第5.46条上市公司董事进行证券交易的标准守则须知会本公司及联交所的 权益或淡仓如下： 於本公司内资股的权益 （ 好仓） 本公司全部 同期证券中的 已发行股本中的 姓名 身份 内资股数目 持股概约百分比 持股概约百分比 （ 股） 王聪 （ 附注1） 受控制公司的权益 609,500,000 89.63% 63.76% 郑荣芳 实益拥有 2,000,000 0.29% 0.21% 王峰 实益拥有 2,000,000 0.29% 0.21% 曾应林 实益拥有 2,000,000 0.29% 0.21% 阎步强 实益拥有 2,000,000 0.29% 0.21% 郭秋宝 实益拥有 2,000,000 0.29% 0.21% 王政 实益拥有 2,000,000 0.29% 0.21% 附注： 1. 609,500,000股内资股由王聪实益拥有98%权益的西安西北实业 （ 集团）有限公司 （ 「 西北集团」） 所持有。王聪将被视为拥有该609,500,000股内资股。 陕西西北新技术实业股份有限公司 第三季度报告书 2016 10 根据股本衍生工具下董事及监事於相关股份的权益 除上文披露者外，於截至二零一六年九月三十日止九个月，并无董事或监事获授认购 权认购本公司的股份。 根据证券及期货条例披露及主要股东 於二零一六年九月三十日，拥有本公司股份或相关股份中的权益或淡仓而需根据证券 期货条例第336节列入该所指之登记册之人士 （ 不包括本公司董事、监事或主要行政 人员）如下： 於本公司内资股的权益 （ 好仓） 主要股东 本公司全部 同期证券中的 已发行股本中的 姓名 身份 内资股数目 持股概约百分比 持股概约百分比 （ 股） 西北集团 实益拥有 609,500,000 89.63% 63.76% 精典投资 实益拥有 58,500,000 8.6% 6.11% 丁显光 （ 附注） 受控制公司的权益 58,500,000 8.6% 6.11% 张建明 （ 附注） 受控制公司的权益 58,500,000 8.6% 6.11% 附注：由丁显光及张建明各自实益拥有经典投资40%的股本权益，故根据证券及期货条例第XV部2及 3分布的规定，被视为各自拥有58,500,000股内资股。 陕西西北新技术实业股份有限公司 11 第三季度报告书 2016 购股权计划 於截至本报告日期，本公司尚无发行购股权计划。 竞争权益 本公司各董事及各管理层股东 （ 定义见创业板上市规则）概无拥有任何与本集团业务构 成或可能构成竞争之业务权益。 审核委员会 本公司已於二零零二年七月六日成立审核委员会，根据创业板上市规则第5.23条及 5.24条所载之规定，成立具有明确职权及职责范围之审核委员会。审核委员会之主要 职责是审阅本公司的年度报告及帐目、中期报告及季度报告，就审阅向董事会提出有 关建议及意见，以及监察本公司财务申报程序与内部监察制度。审核委员会由三名独 立非执行董事即李刚剑先生和赵伯祥先生及赵小宁教授组成，并由李刚剑先生担任主 席。 审核委员会已审阅截至二零一六年九月三十日止九个月的未经审核业绩。 遵守企业管治常规守则 董事会认为，本公司於截至二零一六年九月三十日止九个月一直遵守创业板上市规则 附录15所载有关企业管治常规守则 （ 「 守则」）的守则条文，惟下文所述的偏离例外。 根据守则条文第A.2.1条，主席及行政总裁的角色应分开，且不应由同一人担任，随 着王政先生於二零零六年六月被撤除本公司总裁的职位後，王聪先生一直担任本公司 主席兼总裁。董事会正物色合适人选，以出任总裁一职。 陕西西北新技术实业股份有限公司 第三季度报告书 2016 12 董事进行证券交易 自公司於二零零三年七月三日在创业板上市以来，本公司已就董事进行证券交易采纳 的一套守则，其条款不适於标准守则所规定。本公司亦已向各董事作出特定查询，而 据本公司所知悉，於截至二零一六年九月三十日止九个月，概无董事违反标准守则及 董事进行证券交易的守则所规定的标准。 购回、出售或赎回证券 於截至二零一六年九月三十日内止九个月内，本公司概无购回、出售或赎回本公司任 何上市证券。 承董事会命 陕西西北新技术实业股份有限公司 董事长 王聪 中华人民共和国，西安，二零一六年十一月十四日 於本报告日期，董事会由以下成员组成： 执行董事： 王聪先生、王峰先生、 杨小怀先生及田玲玲女士 独立非执行董事： 李刚剑先生、赵伯祥先生及赵小宁教授 本报告乃遵照创业板证券上市规则提供有关本公司之资料，本公司各董事对本报告共 同及个别承担全部责任。各董事并在作出一切合理查询後确认，就彼等所知及确信： (1)本报告所载资料在各主要方面均为准确及完整及无误导成分；(2)并无遗漏任何其 他事实致令本报告之内容有所误导；及(3)本报告所表达之意见乃经审慎周详考虑後 始行作出，并以公平合理之基准和假设为依据。 本报告将於创业板网址www.hkgem.com之「 最新公司公告」 网页内登出，由登出日 期起计为期最少七日。