香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责，对其准确性或完 整性亦不发表任何声明，并明确表示，概不对本公告全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容 而引致的任何损失承担任何责任。 SMITHOLDINGS LIMITED 国微技术控股有限公司 （於开曼群岛注册成立的有限公司） （股份代号：2239） 截至二零一六年十二月三十一日止年度的年度业绩公告 国微技术控股有限公司（「本公司」）董事会（「董事会」）谨此公布本公司及其附属公司（统称为「本集团」）截至二零一六年十二月三十一日止年度的综合业绩以及二零一五年同期的比较数字如下。 �C1�C 综合收益表 截至二零一六年十二月三十一日止年度 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 附注 美元 美元 收益 4 59,053,896 65,141,051 销售成本 5 (35,596,258) (41,016,720) 毛利 23,457,638 24,124,331 其他收益净额 4 2,159,243 661,785 其他收入 4 1,286,406 1,373,870 研发开支 5 (6,803,953) (7,370,615) 销售及分销开支 5 (2,851,516) (3,340,549) 一般及行政开支 5 (10,243,378) (11,514,682) 经营溢利 7,004,440 3,934,140 融资收入 6 374,909 245,101 融资成本 6 － (38,659) 融资收入－净额 374,909 206,442 除所得税前溢利 7,379,349 4,140,582 所得税抵免�u（开支） 7 121,237 (817,878) 本公司拥有人应占年内溢利 7,500,586 3,322,704 年内本公司拥有人应占每股盈利 （以每股美元表示） 每股基本盈利 8 0.027 0.015 每股摊薄盈利 8 0.025 0.014 �C2�C 综合全面收益表 截至二零一六年十二月三十一日止年度 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 美元 美元 年内溢利 7,500,586 3,322,704 其他全面收入 後续可能重新分类至损益的项目 汇兑差额 (4,267,838) (3,496,471) 可供出售金融资产的公平值收益，扣除税项 － 644,720 可供出售金融资产结算时解除的储备，扣除税项 － (692,539) 年内其他全面亏损，扣除税项 (4,267,838) (3,544,290) 本公司拥有人应占年内全面收益�u（亏损）总额 3,232,748 (221,586) �C3�C 综合财务状况表 於二零一六年十二月三十一日 於十二月三十一日 二零一六年 二零一五年 附注 美元 美元 资产 非流动资产 2,009,722 2,365,533 物业、厂房及设备 192,409 490,661 其他无形资产 6,188,584 6,611,157 商誉 10 214,665 208,529 预付款项及其他应收款项 2,180,722 2,093,095 递延所得税资产 10,786,102 11,768,975 流动资产 6,866,835 7,471,869 存货 10 22,100,681 25,416,236 贸易及其他应收款项 308,022 可收回所得税 － 13,269,022 短期银行存款 － 56,409,071 33,972,375 现金及现金等价物 98,645,609 67,168,502 总资产 109,431,711 78,937,477 权益及负债 本公司拥有人应占权益 6,037 3,049 股本 97,421,918 63,331,486 股份溢价 (48,810,141) (48,810,141) 合并储备 20,483,902 20,894,252 以股份为基础的付款储备 4,099,819 3,389,227 法定储备 26,263,453 19,473,459 保留盈利 1,212,543 1,212,543 资本储备 (1,584,853) 2,682,985 汇兑储备 总权益 99,092,678 62,176,860 负债 流动负债 11 2,312,533 7,881,504 贸易应付款项 5,948,656 5,829,539 应计费用及其他应付款项 1,424,420 1,552,507 递延收益 653,424 1,497,067 应付所得税 总负债 10,339,033 16,760,617 总权益及负债 109,431,711 78,937,477 流动资产净值 88,306,576 50,407,885 总资产减流动负债 99,092,678 62,176,860 �C4�C 综合权益变动表 截至二零一六年十二月三十一日止年度 本公司拥有人应占 以股份为基础 可供出售 股本 股份溢价 合并储备 合并资本 的付款储备 法定储备 投资储备 资本储备 汇兑储备 保留盈利 总权益 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 截至二零一五年十二月三十一日止年度 於二零一五年一月一日的结余 － － － 19,267,410 18,991,926 3,111,528 47,819 859,659 6,179,456 16,428,454 64,886,252 全面收入 年内溢利 － － － － － － － － － 3,322,704 3,322,704 5�C�C 可供出售金融资产的公平值收益，扣除税项 － － － － － － 644,720 － － － 644,720 可供出售金融资产结算时解除的储备 － － － － － － (692,539) － － － (692,539) 汇兑差额 － － － － － － － － (3,496,471) － (3,496,471) 年内全面收入总额 － － － － － － (47,819) － (3,496,471) 3,322,704 (221,586) 与拥有人的交易 以股份为基础的薪酬 － － － － 1,902,326 － － － － － 1,902,326 提取至法定储备 － － － － － 277,699 － － － (277,699) － 视作股东出资 － － － － － － － 352,884 － － 352,884 根据集团重组发行股份 3,049 63,331,486 (48,810,141) (19,267,410) － － － － － － (4,743,016) 与拥有人的交易，直接於权益确认 3,049 63,331,486 (48,810,141) (19,267,410) 1,902,326 277,699 － 352,884 － (277,699) (2,487,806) 於二零一五年十二月三十一日的结余 3,049 63,331,486 (48,810,141) － 20,894,252 3,389,227 － 1,212,543 2,682,985 19,473,459 62,176,860 本公司拥有人应占 以股份为基础 可供出售 股本 股份溢价 合并储备 合并资本 的付款储备 法定储备 投资储备 资本储备 汇兑储备 保留盈利 总权益 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 美元 截至二零一六年十二月三十一日止年度 於二零一六年一月一日的结余 3,049 63,331,486 (48,810,141) － 20,894,252 3,389,227 － 1,212,543 2,682,985 19,473,459 62,176,860 全面收入 年内溢利 － － － － － － － － － 7,500,586 7,500,586 汇兑差额 － － － － － － － － (4,267,838) － (4,267,838) 年内全面收入总额 － － － － － － － － (4,267,838) 7,500,586 3,232,748 与拥有人的交易 6�C�C 以股份为基础的薪酬 － － － － 85,058 － － － － － 85,058 提取至法定储备 － － － － － 710,592 － － － (710,592) － 根据资本化发行发行股份 1,451 (1,451) － － － － － － － － － 根据公开发售发行股份 1,500 33,548,332 － － － － － － － － 33,549,832 行使购股权 37 543,551 － － (495,408) － － － － － 48,180 与拥有人的交易，直接於权益确认 2,988 34,090,432 － － (410,350) 710,592 － － － (710,592) 33,683,070 於二零一六年十二月三十一日的结余 6,037 97,421,918 (48,810,141) － 20,483,902 4,099,819 － 1,212,543 (1,584,853) 26,263,453 99,092,678 即： 资本 6,037 ― ― ― ― ― ― ― ― ― 6,037 储备 ― 96,838,064 (48,810,141) ― 20,483,902 4,099,819 ― 1,212,543 (1,584,853) 26,263,453 98,502,787 二零一六年建议末期股息 ― 583,854 ― ― ― ― ― ― ― ― 583,854 6,037 97,421,918 (48,810,141) ― 20,483,902 4,099,819 ― 1,212,543 (1,584,853) 26,263,453 99,092,678 附注： 1 一般资料 本公司於二零一五年六月二十九日根据开曼群岛公司法第22章（一九六一年第3号法例，经综合 及修订）在开曼群岛注册成立为获豁免有限公司。本公司的注册办事处位於POBox309,Ugland House,GrandCayman,KY1-1104,CaymanIslands。 本公司股份於二零一六年三月三十日在香港联合交易所有限公司（「香港联交所」）主板上市。 2 编制基准 本集团的综合财务报表乃根据香港会计师公会颁布的香港财务报告准则（「香港财务报告准则」） 及香港法例第622章公司条例的规定编制。综合财务报表乃按历史成本法编制。 按照香港财务报告准则编制综合财务报表需要使用若干重要会计估计，亦需要管理层在应用本 集团会计政策的过程中作出判断。 (a) 本集团采纳的新订及经修订准则 本集团於自二零一六年一月一日或之後开始的财政年度首次采纳以下新订及经修订准则： 香港会计准则第1号（修订本） 披露计划 香港会计准则第16号及香港会计准则 厘清折旧及摊销的可接受方法 第38号（修订本） 香港会计准则第16号及香港会计准则 农业：生产性植物 第41号（修订本） 香港会计准则第27号（修订本） 独立财务报表之权益法 香港财务报告准则第10号、香港财务 投资实体：应用综合例外情况 报告准则第12号及香港会计准则 第28号（修订本） 香港财务报告准则第11号（修订本） 收购联合经营权益之会计处理 香港财务报告准则第14号 监管递延账目 二零一四年年度改进计划 年度改进（二零一二年至二零一四年周期） 采纳该等新订及经修订准则并无对本期间或任何过往期间产生任何影响。 �C7�C (b) 尚未采纳的新订及经修订准则 多项新订及经修订准则对二零一七年一月一日或之後开始的年度期间生效，惟并无应用於编制此等综合财务报表。 对於下列日期 或之後开始的 年度期间生效 香港会计准则第7号 披露计划 二零一七年 （修订本） 一月一日 香港会计准则第12号 就未变现亏损确认递延税项资产 二零一七年 （修订本） 一月一日 香港财务报告准则第2号 以股份为基础的付款交易的分类及计量 二零一八年 （修订本） 一月一日 香港财务报告准则第10号 投资者与其联营公司或合营企业之间的 待厘定 及香港会计准则 资产出售或注资 第28号（修订本） 香港财务报告准则第9号 金融工具 二零一八年 一月一日 香港财务报告准则第15号 来自客户合约之收益 二零一八年 一月一日 香港财务报告准则第16号 租赁 二零一九年 一月一日 本公司董事正评估采纳上述新订及经修订准则的财务影响。该等新订及经修订准则生效 後，本公司董事将采纳该等新订及经修订准则。 3 分部资料 管理层根据主要营运决策人审阅的用於作出策略决策的资料厘定经营分部。主要营运决策人为 本公司首席执行官。 主要营运决策人通过计量除所得税後溢利评估集团的表现及考虑将集团作为一个单独经营分 部。由於本集团资源已整合，故就资源分配及表现评估向主要营运决策人呈报的资料专注於本 集团的整体经营业绩。因此，本集团已识别安全产品生产及买卖这一经营分部且未呈列该分部 资料。 本公司於开曼群岛存册，而本集团在中国经营其业务。截至二零一六年十二月三十一日止 年度，本集团收益中约23,238,000美元（二零一五年：32,796,000美元）来自中国客户，而约 35,816,000美元（二零一五年：32,345,000美元）来自中国以外其他国家的客户。年内，所有非 流动资产主要位於中国。 分部资产及负债 向主要营运决策人提交并经其内部审阅的本集团分部报告中并不包含任何资产及负债。因此， 并无呈列任何分部资产与负债。 �C8�C 有关主要客户的资料 於截至二零一六年及二零一五年十二月三十一日止任何一个年度，占本集团总收益10%以上的 外部客户如下： 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 美元 美元 客户A 12,377,077 27,566,670 客户B 6,784,880 9,040,318 客户C 8,003,985 － 4 收益、其他收入及其他收益 本集团主要从事数字安全方案产品的销售、设计及开发。营业额包括销售mPOS机及视密卡以 及其他产品的收益。於年内确认的收益如下： 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 美元 美元 收益 视密卡 38,026,740 37,352,481 mPOS机 21,027,156 27,788,570 59,053,896 65,141,051 其他收入 政府补助 1,272,691 621,193 可供出售金融资产结算收益 － 716,356 其他 13,715 36,321 1,286,406 1,373,870 其他收益净额 汇兑收益，净额 2,159,243 661,785 �C9�C 5 按性质划分的开支 计入「销售成本」、「研发开支」、「销售及分销开支」及「一般及行政开支」的开支分析如下： 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 美元 美元 核数师酬金 －核数服务 301,350 29,134 －非核数服务 92,577 － 出售物业、厂房及设备的亏损 25,069 60,128 广告成本 888,826 809,099 已售存货成本 31,518,549 35,732,494 雇员福利开支（包括董事酬金） 9,469,212 11,527,023 特许权使用费 3,045,773 3,177,542 货运费 138,654 150,442 其他税项 565,652 573,049 存货减值（拨回）�u拨备 (439,244) 599,582 物业、厂房及设备折旧 611,958 658,199 其他无形资产摊销 214,546 311,479 法律及专业费用 2,020,216 1,114,613 上市费 1,908,416 3,357,532 顾问费 26,049 336,212 贸易应收款项减值拨备 353,638 196,136 经营租赁付款 996,316 1,143,561 差旅及招待开支 1,476,537 1,443,752 办公室及公用设施 898,783 953,225 其他 1,382,228 1,069,364 销售成本、研发开支、销售及分销开支及 一般及行政开支总额 55,495,105 63,242,566 �C10�C 6 融资收入－净额 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 美元 美元 融资收入 短期银行存款的利息收入 374,909 245,101 融资成本 银行借款的利息开支（附注） － (38,659) 融资收入－净额 374,909 206,442 附注：本集团於二零一五年获得短期银行借款5,850,000美元，并於同年已予偿还。於二零一六 年及二零一五年十二月三十一日并无任何尚未偿还的银行借款。 7 所得税（抵免）�u开支 本公司的附属公司深圳国微技术有限公司於中国深圳经济特区成立。二零一五年，深圳国微技 术有限公司获认可为新企业所得税法下界定的高新技术企业，因此有权於二零一四年至二零 一六年三年期间内享有15%的调减企业所得税优惠税率（「高新技术企业优惠税率」）。截至二零 一六年及二零一五年十二月三十一日止年度采用的企业所得税率为15%。 截至二零一六年及二零一五年十二月三十一日止年度，已根据年内估计应课税溢利按16.5%的 税率计提香港利得税拨备。境外溢利的税项乃依照本集团经营所在国家的现有立法、诠释及惯 例，根据年内估计应课税溢利，按有关国家通行的适用税率计算所得。 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 美元 美元 即期所得税 －中国企业所得税 1,049,679 1,158,213 －海外税项 44,658 － －香港利得税 － 87,040 递延所得税 －本年度 (405,122) (412,581) 往年（超额拨备）�u拨备不足 －即期所得税 (1,059,569) (14,794) －递延所得税 249,117 － 所得税（抵免）�u开支 (121,237) 817,878 �C11�C 8 每股盈利 (a) 基本 就计算每股基本及摊薄盈利而言，假设普通股已於二零一五年一月一日获发行及配发，犹如本公司於此之前已成立。 每股基本盈利按本公司拥有人应占本集团溢利除以已发行普通股的加权平均数计算。 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 美元 美元 本公司拥有人应占溢利 7,500,586 3,322,704 已发行普通股的加权平均数 282,803,853 225,000,000 每股基本盈利 0.027 0.015 附注： 截至二零一六年及二零一五年十二月三十一日止年度每股基本及摊薄盈利的计算已就二零 一六年三月六日进行的72,574,775股股份的资本化发行作出追溯调整。 (b) 摊薄 每股摊薄盈利通过调整发行在外的普通股加权平均数，以假设所有可能具有摊薄效应的普通股已经转换而计算。就购股权而言，假设购股权获行使时应已发行的股份数目扣除可按公平值（按相关年度每股平均市价厘定）发行的股份数目，所得相同的所得款项总额为无偿发行的股份数目。因而产生的无偿发行股份数目计入普通股加权平均数作为分母，以计算每股摊薄盈利。 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 美元 美元 本公司拥有人应占溢利 7,500,586 3,322,704 已发行普通股的加权平均数 282,803,853 225,000,000 购股权调整 18,703,873 12,851,731 每股摊薄盈利的普通股加权平均数 301,507,726 237,851,731 每股摊薄盈利 0.025 0.014 �C12�C 9 股息 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 美元 美元 建议末期股息每股1.5港仙（相等於约0.2美仙） （二零一五年：零） 583,854 － 截至二零一六年十二月三十一日止年度的末期股息为每股1.5港仙（相等於约0.2美仙），股息总 额为583,854美元，将於本公司即将召开的股东周年大会提呈。此建议末期股息并未有於二零 一六年十二月三十一日的综合财务报表中反映为应付股息。 10 贸易应收款项、预付款项及其他应收款项 於十二月三十一日 二零一六年 二零一五年 附注 美元 美元 贸易应收款项 (a) 18,739,298 24,760,039 减：贸易应收款项减值拨备 (1,208,748) (961,155) 贸易应收款项－净额 17,530,550 23,798,884 预付款项 3,247,476 1,571,091 应收票据 79,862 53,548 其他应收款项 1,457,458 201,242 4,784,796 1,825,881 减：非即期部分 (214,665) (208,529) 4,570,131 1,617,352 22,100,681 25,416,236 �C13�C (a) 贸易应收款项 於二零一六年十二月三十一日，基於发票日期的贸易应收款项账龄分析如下： 於十二月三十一日 二零一六年 二零一五年 美元 美元 少於30天 6,086,764 4,409,608 31至60天 3,920,039 3,224,895 61至90天 2,944,571 1,290,904 91至180天 4,500,721 9,497,527 181至365天 283,300 5,325,779 超过365天 1,003,903 1,011,326 18,739,298 24,760,039 本集团授予批发客户的信用期通常为30至180天不等。 11 贸易应付款项 於二零一六年十二月三十一日，根据发票日期对贸易应付款项作出的账龄分析如下： 於十二月三十一日 二零一六年 二零一五年 美元 美元 少於30天 2,081,113 4,248,186 31至90天 180,609 3,508,005 91至180天 － 45,618 181至365天 8,183 8,962 超过365天 42,628 70,733 2,312,533 7,881,504 �C14�C 12 报告期後事件 二零一六年十二月五日，Oak Investment Partners X, L.P.、OakX Affiliates Fund, L.P.、 MayfieldXI、MayfieldXIQualified、MayfieldAssociatesFundVI、MayfieldPrincipalsFund II、GSRVenturesI,L.P.及GSRPrincipalsFundI,L.P（. 「卖方」）与GreenFlourishLimited（「要 约人」）订立一项协议（「买卖协议」），据此卖方已同意出售及要约人已同意购买127,652,454 股本公司股份（「销售股份」），占同日本公司已发行股本总额约42.29%，总现金代价为约 283,691,000港元。 买卖协议已於二零一六年十二月五日完成，且已导致要约人收购销售股份（占同日本公司已发行 股本约42.29%）及产生须提出无条件强制现金要约（「要约」）的义务，以按每股2.25港元的价格 收购所有并非由要约人或其一致行动人士拥有的股份及注销所有尚未行使购股权。要约已於二 零一七年一月十八日截止，其时要约人及其一致行动人士合共拥有166,165,810股本公司股份的 权益，占本公司全部已发行股本约55.05%。 �C15�C 管理层讨论及分析 业务回顾 本集团是全球付费电视广播接收及中国移动销售终端（或mPOS）支付系统的领先安 全装置供应商，通过销售可让终端用户接收付费电视内容的条件接收模块（或视密 卡）产品，为全世界付费电视行业设计、开发及营销安全装置。本集团亦为中国硬 件移动支付行业开发及营销移动销售终端（或mPOS）机，让用者可灵活地利用其智 能电话或平板电脑，毋须在传统的固定POS终端进行信用卡或借记卡交易。 视密卡 随着欧洲市场逐步回暖，新兴市场开始进入规模化销售，再加上受惠於现有客户开发带来新增长点，以及积极拓展新市场及客户，截至二零一六年十二月三十一日止年度，本集团视密卡销售收益约为38.0百万美元，按年增加约1.8%，占总收入约64.4%。 欧洲市场表现不俗，本集团成功把握DVB-T2行业新技术开发带来的发展机会，广 播运营商可透过DVB-T2技术由以往的免费电视频道开拓延伸成为收费电视频道， 刺激视密卡需求增加，欧洲地区的视密卡销售收益因而按年增加约30.5%。此外， 在以印度为主的新兴市场带动下，其他地区的视密卡销售收益按年上升近61.2%， 并开始进入规模化销售。俄罗斯之销售则有所下调，由於当地经济於上半年放缓， 其销售收益按年下跌约39.0%，当地经济已於第四季出现转机。 年内，本集团积极拓展新客户及新市场，新增客户包括德国最大的广播运营商 MEDIA BROADCAST及罗马尼亚领先的广播运营商RCSRDS。本集团更与现有客 户全球领先的数码平台安全系统Irdeto加强战略合作关系，共同进行新市场及新客 户开发。此外，本集团亦已锁定独家配备USB插口的视密卡项目，预期此新项目将 可为本集团带来可观收益。未来，本集团会继续与行业夥伴合作，在视密卡技术持 续发展的同时不断开拓新的业务机会。 mPOS 於二零一六年，中国政府上半年开始颁布关於与非银行付款机构有关的风险监管政 策，以理顺整个行业发展，截至二零一六年十二月三十一日止年度，本集团mPOS 产品录得收入21.1百万美元，按年下跌约24.3%，占总收入约35.6%。 �C16�C 年内，本集团致力与现有mPOS客户加强合作，包括与中国领先的移动商务和金融 信息解决方案提供商盒子支付升级现有mPOS产品，并於开发智能POS、智能收银 台等新产品等方面进行更深入的合作，冀促进出货量及销售增长。另外，本集团与 乌鲁木齐银行在智能POS及智能收银台项目已进入技术对接阶段，为乌鲁木齐银行 订制的的升级产品雪莲闪付宝项目亦在设计当中。 在新客户及新产品方面，本集团积极拓展实体预付费卡充值解决方案，目前正与城商银行、农商银行进行前期沟通，并在金融界引起不少中型银行关注，预期此方案成功推出後，将可使本集团进一步拓展客户群。此外，本集团已陆续完成了多项安全标准认证，为开拓海外市场打下良好的技术基础。 财务回顾 收益 截至二零一六年十二月三十一日止年度，本集团的收益为59.1百万美元，较二零 一五年下跌约9.3%，主要由於mPOS受到中国新的监管政策所致。按业务分部分析 如下： 截至十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 百万美元 % 百万美元 % 变动百分比 视密卡 38.0 64.4 37.3 57.3 +1.8% mPOS机 21.1 35.6 27.8 42.7 -24.3% 59.1 100% 65.1 100% -9.3% 毛利及毛利率 截至二零一六年十二月三十一日止年度的毛利为23.5百万美元，与二零一五年同期 相比按年减少约0.7百万美元或2.8%。毛利率则由二零一五年同期的37.0%增加2.7 个百分点至39.7%，主要由於集团加强其於欧洲，尤其於德国的地位。 �C17�C 研发开支 研发开支主要包括本集团研发人员的薪金及福利、租金及办公开支、条件接收认证费用、专业服务费及交通及住宿。於截至二零一六年十二月三十一日止年度，研发开支由7.4百万美元减少至6.8百万美元，主要由於芯片中心投片费、外协服务费及期权费用降低所致。 销售及分销开支 销售及分销开支主要包括销售及营销人员的薪金及福利、营销、培训及推广开支、 差旅及招待费及租金及办公开支。截至二零一六年十二月三十一日止年度，销售及 分销开支为2.9百万美元，按年下降14.6%，主要是市场营销人员差旅费用降低所 致。 一般及行政开支 一般及行政开支主要包括管理层、行政及财务人员的薪金及福利、一般及行政人员以股份为基础的薪酬、专业服务费、租金及办公开支、呆账拨备以及差旅及招待费。至二零一六年十二月三十一日止年度，一般及行政开支为10.2百万美元，按年减少11.0%，主要是由於以股份为基础的薪酬开支下降及集团良好的成本控制策略所致。 所得税抵免�u开支 所得税开支包括本集团中国及香港附属公司的中国企业所得税及香港利得税。所 得税由二零一五年十二月三十一日止年度的税项开支0.8百万美元变为二零一六年 十二月三十一日止年度的税项抵免0.1百万美元，主要由於中国附属公司获相关中 国税务机关就所遭受的若干亏损批准项扣减而於二零一六年进行的一次性拨回税项拨备所致。 上市开支 截至二零一六年十二月三十一日止年度，本集团产生与上市有关的非经常开支1.9 百万美元。 �C18�C 年内溢利 截至二零一六年十二月三十一日止年度溢利为7.5百万美元，较二零一五年增 加125.7%。撇除上市开支的影响，本集团则录得溢利约9.4百万美元，按年增加 40.8%。 流动资金、财务资源及债务结构 本集团继续维持良好的流动资金状况。於二零一六年十二月三十一日，本集团的 现金及现金等价物合计为56.4百万美元（二零一五年十二月三十一日：34.0百万美 元）。本集团於二零一六年十二月三十一日的现金及现金等价物主要分别以人民币 及美元列值。本集团录得流动资产净值88.3百万美元（二零一五年十二月三十一 日：50.4百万美元）。於二零一六年十二月三十一日，本集团的流动比率（按总流动 资产除以总流动负债计算）为954.1%（二零一五年十二月三十一日：400.8%）。 於二零一六年十二月三十一日，本集团概无任何其他尚未偿还债务、银行融资或任何发行在外或已授权但尚未发行的债券、定期贷款、其他借款或性质上属於借款的债务、承兑信用、租购承担、抵押及押记、或然负债或尚未解除的担保。因此，资产负债比率并不适用。 上市所得款项净额用途 根据本公司於二零一六年三月十六日刊发的招股章程（「招股章程」）所述的全球发 售，本公司透过上市发行合共75,000,000股新股份（「发售股份」），最终发售价为每 股发售股份3.78港元。据此筹集的所得款项净额总额（经扣除全球发售直接应占的 承销佣金及开支後）约为251.60百万港元。根据全球发售产生的所得款项净额，招 股章程所述的所得款项净额建议用途已根据招股章程「未来计划及所得款项用途」一节所载原则调整。 �C19�C 於二零一六年三月三十日（「上市日期」，即本公司股份於联交所首次开始买卖日期）至本报告日期止期间，上市所得款项用途已应用如下： 根据实际 总所得款项 减估计 自上市日期起 招股章程 上市开支 至本报告日期 所述所得款项 後经调整的 的所得款项 招股章程所述业务目标 百分比 所得款项用途 实际用途 百万港元 百万港元 产品规划及研发活动 40% 100.64 10.50 销售及市场推广开支 30% 75.48 3.56 可能合并及收购 20% 50.32 － 营运资金及一般公司用途 10% 25.16 － 100% 251.60 14.06 如招股章程所披露，未动用的所得款项净额已按董事会的意向存置於香港及中国内 地的持牌银行作为计息存款。本公司并无亦不会将任何所得款项净额用於招股章程 所披露者以外的用途。 资本承担 於二零一六年十二月三十一日，本集团并无任何已订约但未拨备之资本承担（二 零一五年十二月三十一日：无）或已授权但未订约之资本承 担（二零一五年十二月 三十一日：无）。 重大投资、重要收购及出售附属公司及联属公司 本集团於截至二零一六年十二月三十一日止年度并无持有任何其他重大投资或进行任何收购或出售附属公司及联属公司。 或然负债 於二零一六年十二月三十一日，本集团并无重大或然负债。 �C20�C 货币风险及管理 本集团主要於欧洲（美元计值交易）及中国（人民币计值交易）进行销售。本集团的视密卡销售主要以美元计值，而mPOS机销售则以人民币计值。本集团生产成本主要以人民币计值。於截至二零一六年十二月三十一日止年度，本集团并无订立任何外汇远期合约或使用任何衍生工具合约来对冲此风险。本集团密切监视外汇汇率变化以管理货币风险并会在必要时考虑对冲重大外汇风险。 雇员及薪酬政策 於截至二零一六年十二月三十一日止年度，本集团聘用248名雇员（二零一五年十二 月三十一日：261名），其中240名驻於深圳、5名驻於香港及3名驻於德国慕尼黑。 截至二零一六年十二月三十一日止年度员工成本（包括薪酬、社会保险、公积金及 股份激励计划）总额为9.5百万美元，占本集团总收益的16.0%。 本集团与所有全职雇员均订立雇佣协议。若干高级管理层及主要研发人员已与本集 团签订保密协议及不竞争协议。各高级行政人员已同意於雇佣协议生效期间及之後 的一段时间内对本公司的任何保密数据、商业秘密或专业知识或本集团收到的任何 第三方的机密数据绝对保密，且除执行职务上需要外，彼等不会对该等保密数据加以利用。此外，各高级行政人员已同意於受雇期结束後两年内受不竞争限制的约束。 本集团的成功依赖其吸引、挽留及激励合资格人员的能力。本集团致力培训及发展我们的雇员。本集团利用研发中心、研究实验室及项目管理团队，确保每名雇员通过接受从技术、解决方案及服务，直至客户、市场及行业等方面课题上进行的持续培训来维持现时的技能。本集团为所有新雇员提供入职培训，以及在职培训以持续提升雇员的技术、专业及管理能力。 �C21�C 展望 随着全球经济渐趋稳定，中国新的监管政策对移动支付服务行业的不稳定影响逐步 消化，本集团将进一步优化内部控制，提升成本效益，并且继续积极拓展新业务发 展机会及开发新客户。 董事会对於本集团二零一七年的业务前景感到乐观。凭藉本集团於全球视密卡市场 的领导地位，透过自身拥有的综合技术能力及与行业参与者的稳健业务关系，本 集团将共同与行业伙伴及广播运营商客户开发更多新项目。作为中国mPOS机的主 要供应商，本集团将在行业新标准下，适时把握发展商机，同时积极开拓中型商业 银行等重点市场，并在产品提升及研发上投放资源，以保持公司的领先地位及竞争力，以及产品的前瞻性。 此外，本集团目前积极於信息安全及芯片相关行业中，寻求与合作伙伴建立战略合 作的发展机会，令业务更趋多元化。本集团将透过香港资本市场的平台，围绕安全 相关业务范畴的目标，寻找具潜力的并购对象及机会，向更多朝阳产业进行战略布局，扩展业务的同时，为股东带来更大回报。 年度股息 董事会建议就截至二零一六年十二月三十一日止年度派发末期股息每股1.5港仙（二 零一五年：零）。预期末期股息将在本公司即将举行的股东周年大会上获股东通过 後，於二零一七年六月十五日（星期四）向於二零一七年六月五日（星期一）名列本公司股东名册的股东派发。 购买、出售或赎回本公司上市证券 截至二零一六年十二月三十一日止年度，本公司或其任何附属公司并无购买、出售 或赎回本公司任何上市证券。 公众持股量 根据公开予本公司查阅的资料并就董事会所知，截至本公告日期，本公司维持上市规则所订明不少於25%的公众持股量。 �C22�C 审核委员会 审核委员会已与本公司管理层及外部核数师审阅本集团所采纳的会计原则及惯例， 并讨论审计、内部控制及财务申报事项，包括审阅截至二零一六年十二月三十一日止年度的年度业绩。 重大收购及出售及重大投资 截至二零一六年十二月三十一日止年度，本集团并无任何重大投资或股本资产、或 重大收购或出售附属公司及联营公司、或重大投资。於本公告日期，本集团无计划 对股本资产作出任何重大投资或收购。 遵守企业管治守则 自本公司股份於二零一六年三月三十日上市起，本公司已采纳上市规则附录十四所 载的企业管治守则及企业管治报告（「企业管治守则」），作为其本身的企业管治守 则。自上市日期起至本公告日期期间，本公司一直遵守企业管治守则所载的守则条 文，惟守则条文第A.2.1条除外。 根据企业管治守则条文第A.2.1条，其规定主席及行政总裁的角色应予区分，且不 应由同一人士出任。由於本公司主席与行政总裁的职责均由黄学良先生履行，本公 司因而偏离企业管治守则。董事会相信，由同一人出任主席兼行政总裁实属必要， 此乃由於黄学良先生於行内的经验及在市场上建立的声誉以及其於本公司策略发展部的重要性。一人身兼两职的安排能提供强势及贯彻的市场领导，并对本公司的有效业务规划及决策而言极其重要。由於所有主要决策将於谘询董事会成员後作出，且董事会有三名独立非执行董事提供独立意见，故董事会认为，目前有充足保障措施，确保董事会内有足够的权力制衡。董事会亦将继续检讨及监察本公司的常规，以遵守企业管治守则及让本公司维持高水平的企业管治常规。 遵守上市公司董事进行证券交易的标准守则 本公司已采纳上市规则附录十所载标准守则为董事进行本公司证券交易的行为守 则。向全体董事作出具体查询後，本公司确认全体董事於截至二零一六年十二月 三十一日止年度一直遵守标准守则所规定的标准。 �C23�C 刊发年度业绩及年度报告 本公司的年度报告将於适当时候寄发予本公司股东，并将会登载於香港交易及结算 所有限公司网站(www.hkexnews.hk)及本公司网站(www.smit.com.cn)，以供阅览。 承董事会命 国微技术控股有限公司 黄学良 主席 香港，二零一七年三月二十三日 於本公告日期，执行董事为黄学良先生（主席兼首席执行官）、帅红宇先生及龙文骏先生；非执行董 事为曾之杰先生、关重远先生及高松涛先生；及独立非执行董事为张俊杰先生、胡家栋先生及金玉 丰先生。 �C24�C