1 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 目 录 公司资料 2 董事长报告 4 管理层讨论及分析 7 董事、监事及高级管理层介绍 15 董事会报告 27 可持续发展报告概要 40 五年财务概要 41 企业管治报告 43 监事会报告 65 核数师报告 67 利润表及综合收益表 72 财务状况表 73 权益变动表 75 现金流量表 76 财务报表附注 78 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 2 公 司 资 料 董事 执行董事 暂无 非执行董事 朱健先生 （董事长） David Damian FRENCH先生 （副董事长） 沈晴女士 （副董事长） Steven Daryl FREZON先生 康晖先生 陆宁先生 独立非执行董事 Jesse Bright Riggs PARKER JR.先生 陈恩华博士 姜庆堂博士 浦汉沪先生 董事会辖下委员会 审计及风险管理委员会 陈恩华博士 （主席） 沈晴女士 Steven Daryl FREZON先生 Jesse Bright Riggs PARKER JR.先生 姜庆堂博士 薪酬委员会 浦汉沪先生 （主席） 康晖先生 Jesse Bright Riggs PARKER JR.先生 提名委员会 朱健先生 （主席） David Damian FRENCH先生 Jesse Bright Riggs PARKER JR.先生 陈恩华博士 浦汉沪先生 战略发展委员会 陆宁先生 （主席） David Damian FRENCH先生 沈晴女士 康晖先生 姜庆堂博士 监事 Eric Wang先生 （主席） 孙璧元先生 戴鲲先生 陈焰女士 周承捷先生 秦诗慧先生 何姚军先生 缪康先生 公司秘书 肖伟鸣先生 授权代表 肖伟鸣先生 康晖先生 外部核数师 安永会计师事务所 3 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 公 司 资 料 投资者及传媒关系顾问 伟达公共关系顾问公司 注册地址 公司注册地址和中国主要营业地点 中国上海 虹漕路 385号 邮编：200233 香港主要营业地点 香港铜锣湾 勿地臣街 1号 时代广场二座 36楼 股东查询 公司联系方式 电话：(86 21) 6485 1900 传真：(86 21) 6485 3925 网站：www.asmcs.com 香港股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司 香港湾仔 皇后大道东 183号 合和中心 17楼 1712-1716室 股份资料 上市地点 香港联合交易所有限公司 （「联交所」）主板 上市日期 2006年 4月 7日 股份编号 03355 已发行 H股股份数目 1,131,333,472 H股 财务年结日期 12月 31日 业绩公布 2016年中期业绩已於 2016年 8月 10日公布 2016年全年业绩已於 2017年 3月 15日公布 周年股东大会 将於 2017年 5月 16日（星期二）下午 1时召开 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 4 董 事 长 报 告 2016年世界经济和世界贸易双重疲软，经济增长引擎仍然弱化，从政治到经济方面显现相对较高的不确 定性，对全球半导体市场产生了负面的影响。与此同时，仍然在一定程度上依赖进口的中国经济也已步入 减速通道，并步入转型期。然而，中国经济积极给予有序推进的、具有明确战略导向的制度安排和政策设 计，以推动供给侧结构性改革发挥积极动能，在新一轮国际产业转移的过程中，达成国内外互动之新形态 产业链、供应链、服务链与价值链。 2016年亦为本届董事会履职尽责之开局年。因主要受中国政府持续鼓励支持中国半导体市场之驱动，本届 董事会秉承开拓中国市场之新战略，从而 2016年本公司在中国市场中的战略产业合作项目初见成效，其 中一些客户已於报告期内顺利进入量产阶段，且已帮助本公司创造新增销售收入来源，成为新的业务成长 动能。 朱健先生 董事长 本人谨代表董事（「董事」）会（「董事会」）欣然提呈上海先进半导体制造股份有限公司（「本 公司」）截至 2016年 12月 31日止之年度（「报告期」）报告。 5 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 长 报 告 受传统淡季影响，本公司在 2015年末和 2016年初期间遭遇订单流入缓慢，加之中国新年期间安排的计划 年度停产检修，致使对本公司 2016年上半年的营业业绩造成了负面的影响。在此不利开局压力下，在报 告期内，本公司有意优化其制造计划，继续不断推进和深化现有的战略产业合作项目，与国内外现有和潜 在客户密切合作来主动挖掘新的商业机会，以逐渐提高生产线产能利用率。且实施解除其现有生产设施的 瓶颈，尤其是通过增加合理的投资来解除其 8英寸生产线瓶颈以满足市场对 8英寸晶圆产能日益增长的需 求，至此，在 2016年 8英寸生产线各项运营指标达到接近或创造季度和年度历史最高水平同时，本公司 2016年总体产能利用率创造了历史纪录。 在报告期内，同比截至 2015年 12月 31日止的销售额为人民币 7.411亿元，本公司截至 2016年 12月 31 日止的销售额为人民币 7.961亿元，增幅为 7.4%。8英寸等值晶圆发货量截至 2016年 12月 31日止为 457,647片，较截至 2015年 12月 31日止为 414,937片增长 10.3%。 本公司截至 2016年 12月 31日止之毛利为人民币 1.096亿元，毛利率为 13.8%，同比截至 2015年 12月 31日止之毛利为人民币 9,820万元，毛利率为 13.3%。2016年，本公司普通股股东应占净利润为人民币 3,240万元，截至 2016年 12月 31日止每股盈利为人民币 2.11分，同比 2015年净利润为人民币 3,410万 元，截至 2015年 12月 31日止每股盈利为人民币 2.22分。 另外，本公司坚持在内部对经营费用、生产成本和整体库存水准实施严格控制，同时还积极改善其内部运 营效率和提高生产率，从而进一步取得了其经营活动所带来的良好现金流入。至此，本公司继续保持着健 康之财务状况，其截至 2016年 12月 31日止之现金及现金等价物为人民币 5.094亿元。 董事会不建议向本公司股东（「股东」）派发截至 2016年 12月 31日止年度之末期股息（ 2015年：零）。 追求营收佳绩和股东回报的同时，本公司始终相信，企业之永续发展首要尊重自身的环境与社会责任，比 对社会进步趋势不断修正企业运营策略，以获得适应社会需求的产品发展路线。2016年本公司首次披露 可持续发展报告，从环境、社会、治理三大类介绍本公司於过去一年所实施之企业社会责任举措及执行成 果。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 6 董 事 长 报 告 在报告期内，本公司荣获由中国权威金融数据服务商和港股资讯平台及主流财经媒体联合评选的「金港股 最佳投资者关系管理奖」，该奖项之嘉许对本公司与投资界之间的有效沟通给予了鼓励和肯定。 2017年，董事会为增强管理层团队委任洪�t博士为本公司首席执行官，该任命自 2017年 2月 6日起生 效。本公司相信，在新管理层团队的领导下，未来将有助於提振其经营活动表现及改善其财务业绩。 鉴於本公司目前业务受到经济大环境、国际市场及半导体行业周期性变化的影响依旧突出，至此，本公司 对其经营业绩和财务数据前景持谨慎态度。展望 2017年，尽管全球经济之前景仍存在从政治到经济之一 些不确定因素，但半导体市场有望呈现温和的成长。另外，2017年对本公司是具有挑战但充满机遇之年， 其将继续贯彻主要成长业务战略举措及寻求经营和财务表现的平衡和稳步提高。为此，本公司将通过与半 导体供应链之新的集成电路生产商间建立建设战略合作联盟来持续寻求新的业务增长，同时大力深化和推 进现有战略合作项目，进一步开拓模拟集成电路特殊工艺及特定市场之业务。同时，本公司将通过确保其 业务畅通运营、优化内部资源的分配、提升成本效益的管理，进一步提高其运营效率及盈利能力，以寻求 稳定及持续业务成长和发展，最大限度地提升股东的价值。 最後，本人谨代表董事会，对所有的股东、董事会成员、管理团队和全体员工在复杂的市场环境下戮力同 心保持良好经营并实现盈利，以及我们的客户和商业合作夥伴给予本公司始终不移的信任和支持，表示由 衷感谢。 朱健 董事长 2017年 3月 15日 7 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 管 理 层 讨 论 及 分 析 尽管 2016年本公司面临具挑战性的复杂市场运营环境， 例如其主要客户订单流入缓慢及 2015年末和 2016年初期 间为传统淡季，但是本公司仍於 2016年取得了良好经营 业绩和健康财务状况，其销售额为人民币 7.961亿元，净 利润为人民币 3,240万元，主要归功於其实施的重大战略 举措，最终致使本公司实现连续第七年盈利之经营业绩。 於报告期内，通过持续且有效地推进和深化现有战略产业 合作项目，本公司逐渐受益於业务增长战略。因此，2016 年大中华地区之销售贡献达人民币 2.627亿元，相较去年 同期增长 36.7%。此外，本公司继续通过合理投资解除现 有生产设备瓶颈，尤其是 8英寸晶圆生产线，以满足国内 外大客户对於 8英寸晶圆日益增长的需求，并改善其於模 拟集成电路特殊工艺及特定市场的份额。战略举措的成功 实施不仅有助於提升本公司 2016年经营业绩，且能有助 於提升其综合竞争力并实现下一年可持续发展。 截至2016年12月31日止12个月与截至2015年12月31日止12个月之比较 销售额 本公司 2016之销售额较 2015年的人民币 7.411亿元上升 7.4%至人民币 7.961亿元，本公司 8英寸等值晶 圆产量由截至 2015年 12月 31日止的 418,371片增加至截至 2016年 12月 31日止的 459,139片。8英寸等 值晶圆的交付量由截至 2015年 12月 31日止的 414,937片上升至截至 2016年 12月 31日止的 457,647片， 增幅为 10.3%。 销售成本及毛利 销售成本由 2015年的人民币 6.429亿元上升至 2016年的人民币 6.865亿元，增幅为 6.8%。本公司 2016 年的毛利为人民币 1.096亿元，较 2015年毛利人民币 9,820万元上升 11.6%。本公司 2016年之毛利率为 13.8%，2015年之毛利率则为 13.3%，主要归因於产能利用率提高及较为有利的产品组合所致，并部分 为人力成本上升所抵消。 洪�t博士 首席执行官 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 8 管 理 层 讨 论 及 分 析 其他收入及收益 2016年的其他收入及收益为人民币 3,040万元，而 2015年的其他收入及收益为人民币 4,220万元。2016 年的其他收入及收益主要源於利息收入、政府补助、净汇兑收益、废料收入、物业、厂房及设备的处置收 益及其他收入。2015年的其他收入及收益主要源於利息收入、政府补助、净汇兑收益、废料收入及其他收 入。 销售及市场推广开支 2016年销售及市场推广开支为人民币 770万元，与 2015年销售及市场推广开支人民币 800万元相比降幅 为 3.8%。 行政开支 2016年行政开支为人民币 6,320万元，与 2015年行政开支人民币 6,650万元相比降幅为 5.0%。 研发成本 2016年的研发成本为人民币 3,670万元，与 2015年的研发成本人民币 3,180万元相比，上升幅度为 15.4%，主要归因於涉及新产品研发活动增加所致。 融资成本 2016年融资成本为人民币 1.4万元，而 2015年融资成本无列支。 净利润 鉴於上述因素，本公司截至 2016年 12月 31日止之全年净利润为人民币 3,240万元，而截至 2015年 12月 31日止之全年净利润为人民币 3,410万元。 流动资金和资金来源 本公司截至 2016年 12月 31日止的现金和现金等价物为人民币 5.094亿元，截至 2015年 12月 31日止的 现金和现金等价物为人民币 5.348亿元。本公司截至 2016年 12月 31日止的经营业务之现金流入净额为人 民币 4,350万元，与截至 2015年 12月 31日止的经营业务之现金流入净额人民币 9,930万元相比，降幅为 56.2%。 9 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 管 理 层 讨 论 及 分 析 本公司 2016年的投资活动现金流出净额为人民币 1.248亿元，主要用於购买物业、厂房及设备、在建工 程及无形资产以及定期存款的增加，2015年的投资活动现金流出净额为人民币 9,270万元。本公司截至 2016年 12月 31日止的总资本开支为人民币 9,890万元，而截至 2015年 12月 31日止的总资本开支为人民 币 5,300万元。2016年大部分的资本开支用於解除 8英寸产能瓶颈和提高 8英寸产品质量的项目。 截至 2016年 12月 31日止，本公司融资活动现金流出净额为人民币 1,130万元，截至 2015年 12月 31日 止，本公司融资活动现金流无列支。 截至 2016年 12月 31日止，本公司短期附息借款余额为人民币 1,130万元。截至 2015年 12月 31日止，本 公司无短期附息借款。 截至 2016年 12月 31日止，本公司的流动比为 3.73，而截至 2015年 12月 31日止则为 4.72。截至 2016 年 12月 31日止本公司负债与股东权益之比为 22.8%，截至 2015年 12月 31日止负债与股东权益之比为 17.5% （负债与股东权益之比的计算是流动负债总值和非流动负债总值之和除以股东权益总额）。 员工 截至 2016年 12月 31日止，本公司聘用 1,254名员工（ 2015年：1,228名员工）。员工报酬和福利均按照中 国相关法规和政策予以支付和提供。 人民币波动风险 由於人民币是本公司的功能性和申报货币，现本公司之收入和支出中有一大部分是外币。若本公司之人民 币收入不足以支付人民币支出，则需要将外币转换为人民币来弥补差额，在转换中可能引起汇兑亏损，直 至导致对本公司现金流量产生负面影响。 资本承诺 截至 2016年 12月 31日止，本公司购买物业、厂房、设备的资本承诺为人民币 7,710万元（ 2015年：人 民币 7,050万元），其中人民币 1,540万元（ 2015年：人民币 420万元）为已订约但未拨备，剩余的人民币 6,170万元（ 2015年：人民币 6,630万元）为已授权但未订约的资本承诺。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 10 管 理 层 讨 论 及 分 析 2016年第四季度经营业绩回顾 由於国内及国际市场 6英寸晶圆及 8英寸晶圆的订单需求高於预期，从而帮助提高总体产能利用率，致使 2016年第四季度的销售额由 2016年第三季度的销售额人民币 2.181亿元增加至人民币 2.307亿元，增幅 为 5.8%。 2016年第四季度的毛利由 2016年第三季度的毛利人民币 3,630万元增加至人民币 4,220万元，增幅为 16.3%。与 2016年第三季度毛利率 16.6%相比，2016年第四季度的毛利率为 18.3%，毛利率上升主要归 功於产能利用率上升及较为有利的产品组合所致，并部分为人力成本上升所抵消。 2016年第四季度的其他收入及收益为人民币 1,250万元，而 2016年第三季度的其他收入及收益为人民币 620万元。2016年第四季度其他收入主要来自政府补助、净汇兑收益、利息收入、废料收入、物业、厂房 及设备的处置收益和其他。 2016年第四季度的销售及市场推广开支为人民币 200万元，而 2016年第三季度的销售及市场推广开支为 人民币 180万元。 2016年第四季度的行政开支为人民币 1,610万元，2016年第三季的行政开支为人民币 1,670万元。 2016年第四季度的研发成本为人民币 720万元，2016年第三季度的研发成本为人民币 1,020万元，主要 归因於涉及新产品研发活动减少所致。 2016年第四季度的融资成本为人民币 1.4万元，2016年第三季度的融资成本无列支。 综合上述因素，2016年第四季度本公司净利润为人民币 2,940万元，2016年第三季度净利润为人民币 1,370万元。 11 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 管 理 层 讨 论 及 分 析 1. 销售额分析 2016年第四季度本公司在通讯、电脑、消费品方面的销售额与 2016年第三季度基本持平。 用途 2016年 第四季度 2016年 第三季度 2015年 第四季度 通讯 34% 34% 34% 电脑 33% 33% 33% 消费品 33% 33% 33% 本公司 2016年第四季度在美国、欧洲和亚太地区的销售额占总收入分别为 46%、14%和 40%，而 上季度则分别为 50%、14%和 36%。 地区 2016年 第四季度 2016年 第三季度 2015年 第四季度 美国 46% 50% 47% 欧洲 14% 14% 14% 亚太地区 40% 36% 39% 集成器件制造商和无生产线半导体公司於 2016年第四季度的销售额占总收入分别为 38%和 62%， 2016年第三季度则分别为 26%和 74%。 客户类型 2016年 第四季度 2016年 第三季度 2015年 第四季度 集成器件制造商 38% 26% 26% 无生产线半导体公司 62% 74% 74% 5英寸、6英寸和 8英寸於 2016年第四季度的销售额占总收入分别为 5%、37%和 57%，上季度分别 为 5%、38%和 56%。 产品 2016年 第四季度 2016年 第三季度 2015年 第四季度 5英寸晶圆 5% 5% 8% 6英寸晶圆 37% 38% 33% 8英寸晶圆 57% 56% 58% 其他 1 1% 1% 1% 备注 1： 包括测试服务及掩膜提供。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 12 管 理 层 讨 论 及 分 析 2. 利用率和产能（ 8英寸等值晶圆） 2-1 利用率 2016年第四季度的总体产能利用率创历史新高为 84%，2016年第三季度的总体产能利用率为 81%。 晶圆制造厂 2016年 第四季度 2016年 第三季度 2015年 第四季度 1/2号晶圆制造厂 5英寸晶圆 59% 55% 78% 6英寸晶圆 76% 71% 48% 3号晶圆制造厂 8英寸晶圆 92% 90% 69% 总体产能利用率 84% 81% 61% 备注： 1. 产能利用率指报告期内由装运的半导体晶圆加工程式实际数（以掩膜层数计算）除以晶圆制造厂可在 相应期间内提供加工程序数百分比。 2. 上述表格中所述的本公司产能利用率是根据 2-2段落附注 2中所述的本公司生产设施理论产能基准而 计算得出。结果，实际产能利用率是高於上述表中所列资料。 3. 本公司 3号晶圆制造厂的 8英寸产能利用率以每月 32.5万掩膜层数计算，自 2013年 7月 1日起生效。 4. 本公司 5英寸晶圆配置的产能由每月 25.2万掩膜层数调整为每月 6.6万掩膜层数，自 2014年 1月 1日 起生效。 5. 本公司 6英寸晶圆配置的产能由每月 51万掩膜层数调整为每月 42万掩膜层数，自 2014年 1月 1日起 生效。 13 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 管 理 层 讨 论 及 分 析 2-2 产能（ 8英寸等值晶圆） 2016年第四季度之 8英寸等值晶圆产能为 150千片，与 2016年第三季度和 2015年第四季度相 比持平。 晶圆制造厂（千片晶圆） 2016年 第四季度 2016年 第三季度 2015年 第四季度 1/2号晶圆制造厂 5英寸晶圆 9 9 9 6英寸晶圆 71 71 71 3号晶圆制造厂 8英寸晶圆 70 70 70 总体产能 150 150 150 备注： 1. 5英寸和 6英寸的产能分别以每片晶圆 9和 10的掩膜层数估算。5英寸和 6英寸晶圆需将晶圆片除以 2.56和 1.78，以换算成 8英寸等值晶圆。 2. 本公司生产设施的安装产能是基於最佳的产品组合连续生产之假设而计算得出的，事实上是不可能 一直得以实现的。结果，实际产能是低於表中的数字。 3. 本公司 8英寸产能由每片晶圆膜层数由 22掩膜层数调整为 14掩膜层数估算，自 2014年 1月 1日起生 效。 3. 应收帐款�u存货周转率 2016年第四季度的应收账款及票据周转天数为 38天，2016年第三季度为 35天。 2016年第四季度的存货周转天数由 2016年第三季度的存货周转天数 82天上升至 83天。 2016年 第四季度 2016年 第三季度 2015年 第四季度 应收帐款及票据周转率（天数） 38 35 40 存货周转率（天数） 83 82 86 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 14 管 理 层 讨 论 及 分 析 4. 资本开支 2016年第四季度的资本开支为人民币 3,770万元，主要用於提高 8英寸生产线的产能。 人民币千元 2016年 第四季度 2016年 第三季度 2015年 第四季度 资本开支 37,739 30,782 9,332 前景和未来计划 展望 2017年，尽管一些发达和新兴市场国家仍存在从政治到经济的诸多不确定性，但全球经济有望继续 呈现积极的成长趋势。在此情况下，半导体市场受一系列因素的推动有望在 2017年呈现温和的成长，包 括数据中心、汽车电子、可穿戴设备以及智慧物联网的发展，加之中国政府持续鼓励发展与支持国内半导 体产业。另一方面，本公司所处的整体运营环境仍会面临持续日益增长的挑战，加之其业务主要面向海外 市场且业务特徵有相对有限的市场能见度，故此本公司仍然对於下一年的业务运营和财务状况保持谨慎乐 观的态度。 作为其实现成长与发展的持续业务增长战略的一部分，本公司已经实施有关提高包括 6英寸和 8英寸晶圆 在内现有生产设备利用率，并将在下一年进一步重点贯彻施行以下举措： 通过合理投资解除现有设备瓶颈，加速提高 8英寸晶圆产能以满足 8英寸晶圆的旺盛需求，同时通过 积极开拓新业务和新市场继续增加 6英寸晶圆生产线的生产负荷； 不断寻求与供应链中主要集成电路生产商的新合作以建立战略产业联盟，同时进一步推进现有战略产 业合作项目以创造新的收入来源； 建立更高效的组织架构并优化资源配置，以此契合重大战略措施的有效落实，提高其运营和管理效 率，与主要同行保持差异化；及 深入执行公司范围内有关企业社会责任的工作计划，因为这不仅支持其基本业务运营，控制并将风险 降至最低，也有助於为其自身和股东创造持续价值。 在新管理层的领导下，本公司继续实施重大战略举措并把握半导体市场成长机遇，相信应该有助於本公司 2017年度业绩的平稳提高。 15 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 执行董事 暂无 非执行董事 朱健先生 朱健先生，42岁，第五届董事会非执行董事。 朱先生自 2004年 3月 2日起获委任为本公司董事会非执行董事。朱先生曾於上海外高桥保税区联合发展有 限公司和上海外高桥保税区管理委员会任职。朱先生自 2001年至 2009年期间担任上海化学工业区投资实 业有限公司（「上海化工区投资」）副总经理、总经理及董事等职位。朱先生自 2003年至 2008年期间担任上 海化学工业区发展有限公司（「上海化工区发展」）董事会秘书。朱先生自 2002年起担任上海化学工业区（香 港）有限公司董事兼总经理，自 2005年起担任上海化工区发展总经理助理，并於 2015年晋升为副总经理。 朱先生在 1996年毕业於上海财经大学会计学系，并於 2007年获得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。 David Damian FRENCH先生 David Damian FRENCH先生，60岁，第五届董事会非执行董事。 FRENCH先生自 2014年 5月 20日起获委任为本公司董事会非执行董事。FRENCH先生现担任恩智浦半导 体公司执行副总裁，主要负责扩大恩智浦半导体公司在中国的合作夥伴和商业利益，直接向首席执行官报 告。 FRENCH先生在半导体行业拥有超过 35年的经验，且在产品开发、市场营销、制造、战略规划和商业管理 都有着第一手的经验。 FRENCH先生从德州仪器开始了其职业生涯，从事微控制器和数字信号处理器产品线管理，後来他先後担 任飞兆半导体逻辑产品部的总经理和美国仿真器件公司数字信号处理器事业部的总经理。 於 1999年至 2007年期间，FRENCH先生担任 Cirrrus Logic的总裁和首席执行官，在几家风险投资支持的 公司担任高级顾问之後，他於 2012年 4月加入恩智浦公司。在恩智浦半导体公司，他在担任目前职位之前 二年，委任为负责便携式和运算事业部的总经理。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 16 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 沈晴女士 沈晴女士，56岁，第五届董事会非执行董事。 沈女士自 2010年 11月 1日起获委任为本公司董事会非执行董事。沈女士於 1983年至 1993年期间担任上 海大学工学院计算器与微电子系讲师。於 1993年至 1995年期间，沈女士担任上海大学工学院计算器应用 系讲师。於 1995年至 2000年期间，沈女士担任中国银行国际金融研修院教研室副主任。於 2000年 5月至 2005年 11月期间，沈女士於中国东方资产管理股份有限公司（「中国东方资产」）上海分公司资金财会部内 担任不同的管理职责，任至资金财会部经理。於 2005年 12月至 2006年 11月期间，沈女士获委任为上海 东兴投资控股发展公司财会部经理兼上海瑞金大厦公司总经理。於 2006年 11月至 2008年 4月，沈女士获 委任为中国东方资产资金财会部助理总经理。於 2008年 4月，沈女士获晋升至目前的职位，即中国东方资 产上海分公司副总经理。 沈女士於 1983年毕业於华东师范大学仪表电子分校，获工学学士学位，并於 2000年获得上海交通大学工 商管理硕士学位。 Steven Daryl FREZON先生 Steven Daryl FREZON先生，45岁，第五届董事会非执行董事。 FREZON先生自 2016年 3月 2日起获委任为本公司董事会非执行董事。FREZON先生是恩智浦有限公司前端 运营副总裁。 FREZON先生於 1994年加入位於德克萨斯州奥斯汀的摩托罗拉公司，担任工艺工程师。FREZON先生随後 於 1997年被安排至位於弗吉尼亚州里士满 White Oak半导体，摩托罗拉与西门子的合资企业工作，并於 1999年任命为工程部经理，从事欧洲工厂的设备选型及技术转让。於 2000年，FREZON先生回到奥斯汀 担任工程部经理，工作五年领导一支 35人的团队。随後 FREZON先生任命为位於亚利桑那州钱德勒的飞思 卡尔半导体钱德勒工厂工程经理，领导一支 150人的精益制造团队。於 2009年，FREZON先生被任命为飞 思卡尔半导体钱德勒工厂运营总监，领导一支 900人的团队负责工厂战略发展及实现卓越运营。在他的任 期内，FREZON先生还拥有三年和日本丰田直接合作的经验，主要从事「丰田之路」的执行。 於 2013年，FREZON先生回到德克萨斯州奥斯汀，被任命为飞思卡尔半导体前端运营副总裁，负责三所内 部晶圆工厂及全球工厂团队。於 2015年，由於恩智浦公司收购了飞思卡尔半导体，FREZON先生被任命为 恩智浦半导体公司前端运营副总裁，负责五所内部晶圆工厂的战略、财务及运营执行。FREZON先生还负 责恩智浦公司全球工厂、全球安全运营及全球工业工程。 FREZON先生拥有美国纽约特洛伊伦斯勒理工学院机械工程理学学士学位证书。 17 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 康晖先生 康晖先生，53岁，第五届董事会非执行董事。 康晖先生自 2016年 3月 2日起获委任为本公司董事会非执行董事。康先生曾於上海涂料公司和上海外高桥 保税区开发股份有限公司任职。康先生自 2000年 8月至 2009年 4月期间，於上海化学工业区发展有限公 司经营部、企发部、总师办公室任职。康先生自 2001年 11月至 2009年 4月期间，担任上海化学工业区投 资实业有限公司副总经理，并於 2009年 4月晋升为董事兼总经理。目前康先生还担任上海化学工业区（香 港）有限公司董事兼副总经理。 康先生於 1984年毕业於上海交通大学。 陆宁先生 陆宁先生，54岁，第五届董事会非执行董事。 陆先生自 2015年 11月 9日起获委任为本公司董事会非执行董事。於 1997年至 1998年期间，陆先生担任 华晶电子集团公司 MOS电路总厂（华润上华科技有限公司前身）厂长。於 2001年至 2006年期间，陆先生 担任华越微电子有限公司总经理兼党委书记。於 2006年至 2007年期间，陆先生担任上海贝岭股份有限公 司（「上海贝岭」）投资及市场总监。於 2008年至 2009年期间，陆先生获委任为上海贝岭营销副总经理。於 2009年至今，陆先生获委任为上海贝岭副总经理，分管运营业务及安全生产。 陆先生於 1988年获得清华大学半导体物理与器件工程硕士学位。 陈建明博士（离任自 2016年 3月 2日生效） 陈建明博士，62岁，第四届董事会非执行董事。 陈博士自 2008年 8月 1日至 2016年 3月 1日担任本公司非执行董事。陈博士曾於上海市汽车运输公司、 上海市金桥出口加工区开发公司及上海市人民代表大会常务委员会办公厅任职。陈博士於 2001年至 2003 年期间任上海化学工业区发展有限公司总经理助理，随後於 2003年被任命为总经济师。此外，陈博士自 2008年起担任上海化学工业区投资实业有限公司董事。 陈博士於 1993年获得上海复旦大学企业管理专业经济学硕士学位，并於 1998年获得上海复旦大学产业经 济专业经济学博士学位。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 18 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 独立非执行董事 Jesse Bright Riggs PARKER JR.先生 Jesse Bright Riggs PARKER JR.先生，62岁，第五届董事会独立非执行董事。 PARKER先生自 2016年 5月 17日起获委任为本公司董事会独立非执行董事。PARKER先生是高瞻企业管理 谘询有限公司创始人与总经理。 PARKER先生於 1987年於美国数字设备公司开始了他的职业生涯，担任国际部门国际物流经理。随後他晋 升为个人电脑业务组全球营销部主管，负责公司个人电脑产品拓展。PARKER先生於 1995年加入 IBM微电 子担任市场营销主管负责亚太地区。於 1998年 PARKER先生晋升为营销和销售副总裁负责 IBM收购位於美 国加利福尼亚州圣地亚哥的 Commquest微电子公司。PARKER先生於 1999年加入软银国际基金担任业务 发展副总裁负责软银全球风险投资资金管理业务。 於 2001年 3月 PARKER先生来到上海担任乾龙创业风险投资基金创始人和合夥人，主要参与中国科技企业 的早期风险投资。自 2010年至 2015年，PARKER先生继续在中国发展职业生涯担任投资人和顾问包括担 任位於中国江苏省无锡的专注於半导体行业的高瞻创业风险基金公司总经理。於 2013年 1月，PARKER先 生共同创建矽智微电子公司为中国客户提供 MEMS工艺技术许可服务。於 2015年 12月将矽智微电子公司 成功地出售给一家其主要客户。PARKER先生目前为中国技术企业提供谘询服务。 除 PARKER先生的专业外，他还於上海交通大学安泰经济与管理学院教授金融投资课程。 PARKER先生拥有美国纽约日内瓦市霍巴特学院中国历史文学士学位和美国马萨诸塞州波士顿市东北大学 国际商务营销 MBA。 19 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 陈恩华博士 陈恩华博士，54岁，第五届董事会独立非执行董事。 陈博士自 2013年 3月 2日起获委任为董事会独立非执行董事。於 1993年至 1999年期间，陈博士就职於上 海金桥出口加工区开发公司，历任研究室副主任、办公室副主任、计财部总经理等职务，陈博士在财务分 析和财务管理方面积累了大量的经验。於 2000年至 2004年期间，陈博士就职於上海金桥出口加工区开发 股份有限公司（上海证券交易所的上市公司），历任董事会秘书、总经理助理、副总经理等职务。自 2005 年至今，陈博士历任上海金桥（集团）有限公司总经理助理、副总经理等职务。於 2006年至 2008年期间， 陈博士同时担任上海金桥出口加工区开发股份有限公司董事。於 2012年至 2015年期间，陈博士兼任上海 金桥临港综合区投资开发公司副总经理。 陈博士於 1993年获上海交通大学管理工程专业博士学位。於 1999年至 2000年期间，陈博士完成了美国 加州理工大学半年的 MBA培训项目。 姜庆堂博士 姜庆堂博士，53岁，第五届董事会独立非执行董事。 姜博士自 2013年 3月 2日起获委任为本公司董事会独立非执行董事。於 1992年至 2001年期间，姜博士先 後服务於多家美国半导体公司，包括德州仪器、国家半导体和 Siliconix公司，从事技术开发和生产营运。 於 2001年至 2005年期间，姜博士先後担任中芯国际（香港联交所和美国纽约证券交易所的上市公司）多个 管理职位包括三厂厂长和一厂资深厂长。於 2005年至 2007年期间，姜博士担任华虹 NEC有限公司研发副 总裁。於 2007年至 2009年期间，姜博士担任晶澳太阳能控股有限公司（纳斯达克证券交易所的上市公司） 资深运营副总裁和首席技术官。自 2009年至 2013年，姜博士担任海润光伏科技股份有限公司（上海证券 交易所的上市公司）董事、常务副总裁和首席运营官。自 2014年至今，姜博士担任中国新能源基金联席总 经理以及美国 SunEdison中国总经理。 姜博士於 1985年毕业於北京大学物理系并取得学士学位，及於 1992年毕业於美国罗格斯大学物理系并获 得博士学位。姜博士发表过 23篇论文及工业出版物，并拥有 12项美国专利和 4项中国专利。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 20 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 浦汉沪先生 浦汉沪先生，66岁，第五届董事会独立非执行董事。 浦先生自 2012年 12月 20日起获委任为董事会独立非执行董事。浦先生自 1980年至 1982年期间，於华东 师范大学物理系从事助教工作。於 1982年至 1985年期间，浦先生於上海大学电子工程系从事助教工作。 於 1989年至 1992年期间，浦先生担任美国 Adaptec公司的质量与可靠性工程师。於 1992年至 1994年 期间，浦先生担任美国 EXEL Microelectronics公司的质量与可靠性部经理。於 1994年，浦先生加入了美 国 Integrated Silicon Solution, Inc. （「 ISSI」，纳斯达克证券交易所的上市公司）担任品质部总监，并於 1996 年至 2004年期间晋升为 ISSI全球品质副总裁。此外，於 2001年至 2009年期间，浦先生还先後担任 ISSI 副总裁、高级副总裁，并兼任中国及香港区分公司的董事总经理。於 2009年 11月，浦先生与 ISSI共同创 立聚辰半导体公司（「 Giantec」），并担任总裁兼首席执行官。於 2012年 4月至 2014年 6月，浦先生担任 Giantec董事长兼首席执行官。於 2014年 6月至 2015年 6月，浦先生担任 Giantec董事。自 2015年 7月至 今，浦先生再次担任 Giantec首席执行官。并自 2015年 9月至今，浦先生再次担任 Giantec董事。 浦先生於 1987年获美国密西根州立大学物理学硕士学位，及於 1989年获美国密西根州立大学电子工程学 硕士学位。 James Arthur WATKINS先生（离任自 2016年 3月 2日生效） James Arthur WATKINS先生，71岁，第四届董事会独立非执行董事。 WATKINS先生自 2005年 2月 1日至 2016年 3月 1日担任董事会独立非执行董事。WATKINS先生为英国及 香港之合资格律师。WATKINS先生於 1967年开展其律师事业，当时他於一所跨国律师事务所年利达律师 事务所任职律师，及後他成为该律师事务所伦敦办事处之合夥人及香港办事处之高级合夥人。WATKINS先 生於 1994年至 1996年期间担任伦敦 Trafalgar House上市公司法律主任，随後於 1996年至 1997年期间担 任伦敦 Schroders上市公司集团法律主任。WATKINS先生自 1997年至 2003年为怡和集团之总法律顾问及 董事，期间兼任香港怡和控股有限公司、牛奶国际控股有限公司及文华东方国际有限公司之董事。目前他 兼任文华东方国际有限公司、香港置地有限公司、怡和合发有限公司、环球资源有限公司、亚洲卫星控股 有限公司及 IL&FS India Realty Fund II LLC之独立非执行董事。 WATKINS先生於 1966年获颁发英国利兹大学法学学士学位。 21 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 监事 Eric WANG先生 Eric WANG先生，49岁，本公司第五届监事会（「监事会」）股东代表监事。 WANG先生自 2015年 8月 4日起获委任为本公司监事会股东代表监事。WANG先生自 2015年 5月起任恩 智浦半导体亚太区总法律顾问。WANG先生於 2000年开始其律师职业生涯。在加入恩智浦之前，WANG 先生先後供职於美国波士顿 Testa, Hurwitz & Thibeault律师事务所，美国凯寿律师事务所纽约总部及上海 代表处，以及美国盛智律师事务所上海代表处。任职期间，WANG先生为各种不同行业的私有和上市公司 以及私募基金提供了在公司运营和发展多方面的法律顾问和协助。 WANG先生拥有美国马萨诸塞州律师执业资格。他以高等荣誉毕业於南康涅克格州州立大学，之後取得范 德堡大学法学院法学博士学位。 孙璧元先生 孙璧元先生，42岁，第五届监事会股东代表监事。 孙先生自 2010年 3月 2日起获委任为监事会股东代表监事。於 1996年 7月至 2006年 3月期间，孙先生在 上海众华沪银会计师事务所担任部门经理，专门从事上市公司审计工作。於 2006年 4月至 2010年 1月期 间，孙先生在上海化学工业区投资实业有限公司担任财务经理。於 2010年 1月至 2014年 11月期间，孙先 生晋升为上海化学工业区投资实业有限公司财务总监。於 2014年 1月至今，孙先生担任上海化学工业区发 展有限公司财务部经理。 孙先生於 1996年 7月毕业於上海财经大学会计学系。 戴鲲先生 戴鲲先生，40岁，第五届监事会股东代表监事。 戴先生自 2016年 3月 2日起获委任为监事会股东代表监事。戴先生自 2002年 7月至 2012年 4月，於上 海化工实业有限公司财务部任职，并於 2006年 12月被提升为财务部经理。戴先生自 2012年 5月至 2013 年 12月期间，於上海化学工业区发展有限公司总师办公室任职。戴先生自 2014年 1月至 2014年 12月期 间，担任上海华谊天原化工物流有限公司财务总监。2015年 1月至今，戴先生担任上海化学工业区投资实 业有限公司财务总监职位。 戴先生於 2001年毕业於上海财经大学会计专业本科，并於 2014年获得东华大学工商管理硕士研究生学 位。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 22 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 陈焰女士 陈焰女士，43岁，第五届监事会股东代表监事。 陈女士自 2007年 10月 30日起获委任为监事会股东代表监事。於 1994年 8月至 2000年 5月期间，陈女 士任职於中国银行上海分行。於 2000年 5月，陈女士加入中国东方资产管理股份有限公司（「中国东方资 产」）上海分公司，并於 2005年 6月担任中国东方资产上海分公司资产经营二部主任职务。2007年 12月至 2010年 11月期间，陈女士担任上海东兴投资控股发展公司投资管理部经理。於 2010年 11月，陈女士被 委任为中国东方资产上海分公司综合管理部高级经理。於 2014年 1月，陈女士获晋升至目前的职位，即中 国东方资产上海分公司助理总经理。 陈女士於 2000年毕业於上海交通大学，获颁授经济学学士学位，并於 2002年获得新西兰梅西大学信息系 统学研究生文凭。於 2013年获得上海交通大学安泰经济与管理学院高级管理人员工商管理硕士。 周承捷先生 周承捷先生，52岁，第五届监事会股东代表监事。 周先生自 2013年 3月 2日起获委任为监事会股东代表监事。於 2000年至 2005年期间，周先生担任上海华 东电脑股份有限公司投资部经理及总经理助理。於 2006年至 2007年期间，周先生担任上海贝岭股份有限 公司（「上海贝岭」）技术发展部总监助理。於 2007至 2008年期间，周先生担任上海贝岭投资及技术管理部 总监。自 2009年起，周先生担任上海贝岭业务发展部总监。自 2013年 3月起，周先生担任上海贝岭董事 会秘书。自 2016年 12月起，周先生担任上海贝岭副总经理、董事会秘书。 周先生於 1984年获得中国科学技术大学理学学士学位，及於 1987年获得中国科学技术大学理学硕士学 位。 秦诗慧先生 秦诗慧先生，45岁，第五届监事会职工代表监事。 秦先生自 2016年 3月 2日起获委任为监事会职工代表监事。秦先生自 2016年 4月起担任本公司工会主席。 於 2005年至 2016年 5月期间，秦先生担任本公司一厂和二厂生产制造部资深经理。秦先生自 1991年 8月 加入本公司担任光刻工艺工程师，参与了公司首条工艺生产线（ 5寸）设备安装调试和投产。秦先生在担任 目前职位前，还先後担任本公司光刻监理、扩散监理和带班经理。 於 2006年，秦先生毕业於中国石油大学（北京）经济学专业。 23 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 何姚军先生 何姚军先生，58岁，第五届监事会职工代表监事。 何先生自 2016年 9月 19日起获委任为监事会职工代表监事。自 2015年起，何先生担任本公司总裁办公室 主任。何先生於 1991年 6月加入本公司，曾担任环境安全主任，参与了本公司 5寸、6寸、8寸生产线的 环保项目的调试和验收及 8寸生产线项目筹建工作。何先生在担任目前职位前，还担任本公司动力部水化 经理、动力部公共事务经理、政府事务经理，是公司与政府部门联系和沟通的角色，以及总裁办公室副主 任等职位。 何先生於 1984年毕业於华东纺织工学院夜大学环境工程专业。 缪康先生 缪康先生，43岁，第五届监事会职工代表监事。 缪先生自 2016年 9月 19日起获委任为监事会职工代表监事。自 2013年起，缪先生担任本公司总帐会计资 深经理。缪先生自 1991年 3月加入本公司以来，参与本公司 5寸、6寸及 8寸生产线投资及本公司於联交 所上市事务。在担任目前职位前，缪先生还先後担任本公司总帐会计师、成本会计师及成本会计经理。 缪先生於 2003年毕业於中央广播电视大学和北京工商大学会计学系。 杨延辉先生（离任自 2016年 3月 2日生效） 杨延辉先生，54岁，第四届监事会股东代表监事。 杨先生自 2012年 11月 1日至 2016年 3月 1日担任股东代表监事。杨先生亦於 2004年 3月 2日至 2010年 3月 1日期间担任本公司股东代表监事。杨先生於 1995年至 1998年期间担任中石化上海金山工程公司财 务会计部副主任，其後於 1999年至 2000年晋升为该部门主任。他於 1998年至 1999年期间出任上海金山 石油化工建筑公司总会计师。杨先生自 2000年起担任上海化学工业区发展有限公司财务部经理，随後於 2012年被任命为总会计师。 杨先生於 1980年至 1983年於上海建筑材料工业学院（现已与同济大学合并）之企业管理财会专业学系就 读，主修财务及会计。杨延辉先生获同济大学工商管理硕士学位。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 24 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 沈忠义先生（离任自 2016年 3月 2日生效） 沈忠义先生，50岁，第四届监事会职工代表监事。 沈先生自 2014年 4月 11日至 2016年 3月 1日担任本公司职工代表监事。於 2014年 3月至 2015年 7月期 间，沈先生担任本公司工会主席。沈先生自 2013年 9月份开始担任上海化工区工会委员。沈先生於 1996 年加入本公司。於 2002年至 2012年期间，沈先生担任本公司工程技术部部门经理。 沈先生於 1995年毕业於上海交通大学电子工程系。 公司秘书 肖伟鸣先生 肖伟鸣先生，52岁，本公司公司秘书及投资者关系总监。 经联交所确认，自 2016年 5月 17日起肖先生担任唯一公司秘书之职务。肖先生自 2006年 8月起担任为本 公司投资者关系总监，并自 2013年 5月起担任联席公司秘书。肖先生於 1984年起加入上海石油化工总厂 开始起职业生涯。於 1992年至 1998年期间，肖先生担任中国石化上海石油化工股份有限公司董事会秘书 室高级经理。於 1998年至 2002年期间，肖先生担任爱德曼公关公司及附属公司的财经传播总监。於 2002 年至 2005年期间，肖先生担任范德摩林纽约证券交易所做事商上海代表处亚洲区总监及上海首席代表。 於 2005年至 2006年期间，肖先生担任凯旋先驱公关公司资深顾问及总监。 肖先生於 1984年毕业於上海石油化工中等专科学校基本有机合成专业。他於 1987年至 1989年期间就读 於上海石油化工高等专科学校英语专业。他於 1998年进修完成华东理工大学商学院企业管理专业研究生 课程。 莫明慧女士（辞任自 2016年 5月 17日生效） 莫明慧女士，45岁，本公司联席公司秘书。 莫女士自 2013年 8月 7日至 2016年 5月 17日担任本公司之联席公司秘书。莫女士目前为凯誉香港有限公 司的董事，凯誉香港有限公司乃一家在香港提供公司秘书服务及会计服务的公司。莫女士於公司秘书领域 拥有 20年的专业及内部经验。彼为香港特许秘书公会与英国特许秘书及行政人员公会资深会员。彼现为多 家上市公司的唯一公司秘书及联席公司秘书。 25 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 高级管理层 洪�t博士 洪�t博士，56岁，本公司首席执行官。 洪博士自 2017年 2月 6日起担任本公司首席执行官。於 1994年 4月开始，洪博士在美国英特尔公司开始 了他的职业生涯，在美国加利福尼亚州圣克拉拉市的研发工厂先後担任资深制程工程师、主管工程师及工 程经理，参与微处理器和闪存芯片制造工艺研发，技术转移及大规模生产工作。於 2002年 8月，洪博士加 入上海宏力半导体公司担任技术研发部经理，并於 2003年 12月晋升为晶圆厂厂长，负责晶圆厂的运营及 管理。於 2007年 3月至 2008年 11月期间，洪博士加入新加坡特许半导体公司担任客户先进技术研发处总 监。於 2009年 1月至 2010年 3月期间，洪博士加入恩智浦半导体并担任中国吉林恩智浦半导体公司高级 总监及总经理。於 2010年 4月至 2011年 10月期间，洪博士加入中芯国际集成电路制造有限公司（「中芯国 际」），担任营运副总经理及北京 300mm晶圆厂厂长。於 2011年 11月，洪博士调至中芯国际上海担任副 总经理，负责公司特别营收，销售专案及武汉的业务发展及项目管理。於 2013年 4月，洪博士加入武汉新 芯集成电路制造有限公司（「武汉新芯」），担任企业规划及工程副总裁兼总裁特别助理。其後洪博士於 2014 年 3月晋升为商务及工程运营高级副总裁。洪博士於 2014年 9月起担任武汉新芯执行副总裁及营运长， 全面负责公司日常运营，并主管法务，公关及人力资源和行政。此外，洪博士於 2010年 12月入选「千人 计划」，被聘为国家特聘专家，於 2011年 3月入选「北京海外人才聚集工程」，被聘为北京市特聘专家，於 2016年 11月入选武汉「城市合夥人」。 洪博士於 1983年获得复旦大学物理学士学位，於 1986年获得复旦大学电子工程硕士学位。洪博士於 1993 年获得美国北卡罗莱纳州立大学材料科学与工程博士学位。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 26 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 层 介 绍 周卫平先生 周卫平先生，50岁，本公司副总裁。 周先生自 2011年 3月 9日起担任本公司副总裁。周先生自 2015年 6月 5日至 2017年 2月 6日行使本公司总 裁所有职权。周先生於 1990年加入上海贝岭开始其职业生涯。於 1990年至 2003年期间，周先生於上海 贝岭内担任不同的职位以逐步扩大其在晶圆制造厂的启动及管理方面的职责。於 2003年，周先生获委任 为制造业务单位的副总裁及总经理，并於 2004年获晋升为上海贝岭之执行副总裁。於 2007年 1月至 2007 年 11月期间，周先生担任宁波杉杉尤利卡太阳能科技发展有限公司总经理。於 2007年 12月，周先生重返 上海贝岭集团并获委任为上海贝岭微电子制造有限公司总经理。於 2008年 9月 1日至 2011年 3月 9日期 间，周先生担任本公司总裁及首席执行长。 周先生於 1990年获得华东师范大学固态电子学士学位，及於 2000年获得复旦大学工商管理硕士学位。 骆文菁女士 骆文菁女士，44岁，本公司财务副总裁。 骆女士从 2013年 4月起担任本公司财务副总裁。骆女士在财务管理，业务监管及内部监控等方面有超过 15年的经验。骆女士於 1994年加入上海外高桥保税区新发展有限公司开始其职业生涯。1998年至 2003 年，骆女士担任西门子中国有限公司上海分公司商务经理。2003年至 2005年，担任惠而浦家用电器（上 海）有限公司财务经理，2005年至 2007年，担任峰力听力集团（中国）财务总监。2008年至 2013年任派克 汉尼汾流体传动产品（上海）有限公司财务总监。 骆女士於 1994年获上海外国语大学文学士学位，并於 2001年获上海交通大学工商管理硕士学位。她是中 国注册会计师协会的会员。骆女士是英国皇家特许管理会计师公会资深会员，和全球注册管理会计师。 27 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 会 报 告 董事会谨此提呈本公司截至 2016年 12月 31日止年度董事会报告连同经审计财务报表。 主要业务 本公司主要经营五寸、六寸及八寸半导体晶圆的生产和销售。本公司的主营业务性质在截至 2016年 12月 31日止年度内并无重大改变。 分类资料 本公司截至 2016年 12月 31日止年度之营业额及溢利主要来自於五寸、六寸及八寸半导体晶圆的生产和销 售。本公司仅有一个业务分部。本公司拥有之主要资产均位於中国上海。因此，并无提供按资产地理位置 划分之分类资料。 自左及右依次为：姜庆堂，康晖，浦汉沪，沈晴，朱健，陆宁，David Damian FRENCH，陈思华，Steven Daryl FREZON及 Jesse Bright Riggs PARKER JR. 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 28 董 事 会 报 告 业务审视 有关本公司截至 2016年 12月 31日止年度内业务的审视与对未来业务发展的论述均载於本年报第 4页至第 6页的董事长报告，而有关本公司可能面对的风险及不明朗因素的描述，亦载於第 4页至第 6页的董事长报 告，财务报表附注 17还刊载了本公司的财务风险管理目标及政策。本公司已实施了一系列环境政策以确保 本公司遵守适用於本公司业务之相关环境法律法规（「环境政策」）。截至 2016年 12月 31日止年度，本公司 未知悉任何就任何适用於本公司业务之相关环境法律法规及其环境政策之重大不合规情况。本年报第 72页 至第 77页则刊载财务报表，以财务关键表现指标分析本公司年内表现。此外，关於本公司与持份者关系及 对本公司有重大影响的相关法律及法规之遵守情况，分别刊於第 4页至第 6页的董事长报告、第 43页至第 64页的企业管治报告及第 27页至第 39页之本董事会报告中。 业绩及股息 本公司截至 2016年 12月 31日止年度的溢利，以及本公司於该日的财务状况载於财务报表第 72至 74页。 董事会不建议向普通股股份持有人派发截至 2016年 12月 31日止年度末期股息（ 2015年：零）。 财务资料概要 本公司过去五个财政年度已公布之业绩、资产及负债之概要，载於本年报第 41至 42页。该概要并非经审 核财务报表之组成部分。 物业、厂房及设备 本公司之物业、厂房及设备於截至 2016年 12月 31日止年度之变动详情载於财务报表之附注 13。 股本 本公司之股本於截至 2016年 12月 31日止年度之变动详情载於财务报表之附注 27。 29 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 会 报 告 优先购买权 本公司公司章程（「公司章程」）或中国法律并无规定本公司须按持股比例向现有股东发售新股的优先购买权 条例。 购买、赎回或出售本公司的上市证券 截至 2016年 12月 31日止年度，本公司并无购买、赎回或出售本公司之任何上市证券。 储备 本公司於截至 2016年 12月 31日止年度之储备变动详情载於财务报表之附注 28。 可供分配之储备 根据公司章程，本公司有权按中国会计准则编制之本公司可供分配之储备和按国际财务报告准则编制之本 公司可供分配之储备之较低者分派股息。於 2016年 12月 31日，本公司无可供分配之储备。 慈善捐款 截至 2016年 12月 31日止年度，本公司作出慈善捐款人民币 26,400元。 主要客户及供应商 於截至 2016年 12月 31日止年度内，本公司向五大客户之销售额占本年度总销售额之 60.93%，其中最大 客户之销售额则占 23.52%。本公司向五大供应商之采购额占本年度总采购额之 29.01%，其中最大供应商 之采购额则占 8.82%。 就董事所知，董事或彼等任何之紧密联系人或拥有本公司已发行股本 5%或以上的任何股东中，除恩智浦 有限公司外，概无於本公司五大客户及供应商中拥有任何实益权益。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 30 董 事 会 报 告 董事 於截至 2016年 12月 31日止年度及延续到本报告日期，本公司之董事如下： 执行董事 暂无 非执行董事 陈建明博士，董事长（离任自 2016年 3月 2日生效） 朱健先生，董事长（任期自 2016年 3月 2日起） David Damian FRENCH先生，副董事长 沈晴女士，副董事长 Steven Daryl FREZON先生（任期自 2016年 3月 2日起） 康晖先生（任期自 2016年 3月 2日起） 陆宁先生 独立非执行董事 James Arthur WATKINS先生（离任自 2016年 3月 2日生效） Jesse Bright Riggs PARKER JR.先生（任期自 2016年 5月 17日起） 陈恩华博士 姜庆堂博士 浦汉沪先生 董事、监事及高级管理层履历 本公司董事、监事及高级管理层之履历资料详列於本年报之第 15至 26页。 31 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 会 报 告 董事及监事服务合约 各董事及监事已与本公司订立服务合约。各董事及监事之任期自委任当日起计为期不超过三年。 董事及监事与本公司概无订立任何本公司可於一年内终止而毋需支付赔偿（法定赔偿除外）之服务合约。 董事及监事酬金 董事及监事之酬金由股东大会批准。董事及监事之其他报酬由董事会按其工作、责任及表现以及本公司业 绩厘定。 董事及监事之合约权益 於本年度内，概无董事及监事於本公司所订立而对本公司业务有重大影响（间接或直接）之交易、安排或合 约中拥有权益。 董事、监事和最高行政人员的权益及淡仓 於 2016年 12月 31日，根据《证券及期货条例》（「证券及期货条例」）第 352条所存置的登记册显示，或按照 香港联合交易所有限公司证券上市规则（「上市规则」）附录 10 《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 （「标准守则」）中，必须知会本公司及联交所的规定，没有董事、监事和最高行政人员於本公司及其相关法 人（定义见证券及期货条例第 XV部分）的股份、相关股份及债券中拥有的权益或淡仓。 董事的弥偿保证 本公司有为本公司董事及高级人员安排适当的董事及高级人员责任保险。 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 32 董 事 会 报 告 主要股东的权益及淡仓 於 2016年 12月 31日，根据证券及期货条例第 336条所存置的主要股东登记册显示，下列人士（非本公司 董事、监事或最高行政人员）於本公司股份或相关股份（定义见证券及期货条例第 XV部分）中拥有的权益或 淡仓： 占该类别 占已发行 股东名称 股份类别 股份数目 身份 已发行股份 总股本 恩智浦有限公司 （附注 1） H股 408,806,888 实益拥有人 36.13% 26.65% （好仓） 非上市外资股 12,643,512 实益拥有人 100% 0.82% （好仓） 上海化学工业区（香港）有限公司 H股 222,574,584 实益拥有人 19.67% 14.51% （「化工区香港」） （附注 2） （好仓） 上海化学工业区投资实业有限公司 内资股 122,220,616 实益拥有人 31.32% 7.97% （「化工区投资」） （附注 2） （好仓） 中国东方资产管理股份 有限公司 （附注 3） 内资股 179,303,000 （好仓） 实益拥有人 45.95% 11.69% 上海贝岭股份有限公司 内资股 88,726,400 实益拥有人 22.74% 5.78% （好仓） 附注： 1. 恩智浦有限公司是 NXP Semiconductors N.V. （前身为 Kaslion Acquisition B.V.）之全资附属公司。由此 NXP Semiconductors N.V.及私募财团被视为在恩智浦有限公司实益拥有的本公司 408,806,888股 H股及 12,643,512 股非上市外资股中拥有权益。 2. 化工区香港是化工区投资之全资附属公司，上海化学工业区发展有限公司（「化工区发展」）拥有 100%化工区投资 之控制权。由此，化工区投资和化工区发展被视为在化工区香港实益拥有的本公司 222,574,584股 H股中拥有权 益，化工区发展被视为在化工区投资实益拥有的本公司 122,220,616股内资股中拥有权益。 3. 中国东方资产管理股份有限公司前称为中国东方资产管理公司。 33 上 海 先 进 半 导 体 制 造 股 份 有 限 公 司 2016 年 度 报 告 董 事 会 报 告 主要股东的权益及淡仓 （续） 根据证券及期货条例第 336条，倘若干条件已达成，则股东须呈交披露权益表格。倘股东於本公司的持股 量有所变更，除非超过特定的限额，否则股东毋须知会本公司及联交所，故主要股东於本公司之最新持股 量可能与呈交予本公司及联交所的持股量不同。 购股权计划 於 2016年 12月 31日，本公司概无根据上市规则第 17章规定的购股权计划。 董事、监事和最高行政人员收购股份或债券之权利 截至 2016年 12月 31日止年度内，本公司无订立任何安排，使本公司董事、监事或最高行政人员可认购本 公司之股份或债券；亦概无任何董事、监事、最高行政人员或彼等之配偶或未成年子女获授权利以收购本 公司股份或债券，彼等亦无行使该等权利。 此外，截至 2016年 12月 31日止年度内，本公司并无参与任何安排，致令本公司董事、监事和最高行政人 员可藉认购本公司或任何其他法人团体之股份或债券而从中获益。 董事及监事信息变更 根据上市规则 13.51B条，董事及监事信息的变更载列如下。 第四届董事会任期至 2016年 3月 1日届满。於 2016年 2月 25日召开的本公司临时股东大会上，朱健先 生、David Damian FRENCH先生、沈晴女士、康晖先生、Steven Daryl FREZON先生、陆宁先生、浦汉沪 先生、陈恩华博士和姜庆堂博士被选举或膺选连任为第五届董事会（任期自 2016年 3月 2日至 2019年 3月 1日止）董事。 陈建明博士和 James Arthur WATKINS先生离任第四届董事会董事，自 2016年 3月 2日起生效。 Jesse Bright Riggs PARKER JR.先生获选举为第五届董事会独立非执行董事，自 2016年 5月 17日起生效。 第四届监事会任期至 2016年 3月 1日届满。於 2016年 2月 25日召开的本公司临时股东大会上，Eric WANG先生、孙璧元先生、戴鲲先生、陈焰女士、周承捷先生和秦诗慧先生被选举或膺选连任为第五届监 事会（任期自 2016年 3月 2日至 2019年 3月 1日止）监事。 杨延辉先生和沈忠义先生离任第四届监事会监事，自 2016年 3月 2日起生效。 ……