股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/12/2016 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 御泰中彩控股有限公司 呈交日期 05/01/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 555 说明： 御泰中彩控股 面值 法定股本 普通股数目 （港元） （港元） 上月底结存 20,000,000,000 0.01 200,000,000 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 20,000,000,000 0.01 200,000,000 (2)股份代号 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 优先股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 其他类别股份数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底法定股本总额（港元） 200,000,000 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 上月底结存 10,028,495,338 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 0 不适用 不适用 不适用 本月底结存 10,028,495,338 不适用 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 (日/月/年)及可发 本月内变动 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.购股权计划 2012 (28/06/2012) 普通股 0 0 0 0 0 310,000,000 (注1) 2.不适用 (//) 股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (注1) 3.不适用 (//) 股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (注1) 总数A. (普通股) 0 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(港元) 0 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 0 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 股款额 已发行总额 1.可换股债券2017 (根据一般授权) 港币 255,729,733.92 -- 255,729,733.92 -- 456,660,239 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 港币0.56元*(备注) 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) 不适用 2.可换股债券2019 (根据一般授权) 港币 1,176,783,376 -- 1,176,783,376 -- 858,965,967 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 港币1.37元**(备注) 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) 不适用 3.可换股债券2019 (根据特定授权) 港币 220,646,883 -- 220,646,883 -- 161,056,118 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 港币1.37元**(备注) 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (11/06/2014) 4. 不适用 (// ) 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 0 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 2. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 3. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 总数D. (普通股) 0 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 供股 价格： 请注明 发行及配发日期： 1. 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 请注明 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格： 货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 请注明 发行及配发日期： (//) 3. 配售 价格： 货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 4. 红股发行 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东周年大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ________ 6. 购回股份 注销日期： (//) (日/月/年) 股东周年大会通过日期：(//) (日/月/年) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) ________ 7. 赎回股份 赎回日期： (//) (日/月/年) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 9. 资本重组 发行及配发日期： (//) (日/月/年) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 10.其他 价格： 请注明 (日/月/年) (请注明) 货币 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 0 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 0 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： *换股价由每股0.57港元调整为每股0.56港元，自二零一五年六月十九日起生效。 **换股价由每股1.39港元调整为每股1.37港元，自二零一五年六月十九日起生效。 呈交者： 吴婉仪 职衔： 秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。