股份发行人的证券变动月报表 截至月份 截至月份（ 日／ 月／ 年）： 31/12/2016 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国铁建股份有限公司 呈交日期 06/01/2017 I. 法定股本变动 1. 普通股 (1) 股份代号： 1186 说明： H 股 普通股数目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 2,076,296,000 人民币 1.00 元 人民币 2,076,296,000 元 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 2,076,296,000 人民币 1.00 元 人民币 2,076,296,000 元 (2) 股份代号 601186 说明： A股 普通股数目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 11,503,245,500 人民币 1.00 元 人民币 11,503,245,500 元 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 11,503,245,500 人民币 1.00 元 人民币 11,503,245,500 元 2. 优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 优先股数目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 3. 其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 其他类别股份数 目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 本月底法定股本总额（请注明货币） 人民币 13,579,541,500 元 II. 已发行股本变动 普通股数目 优先股数目 其他类别股份数 目 (1) (2) 上月底结存 2,076,296,000 11,503,245,500 不适用 不适用 本月增加／（减少） 0 0 不适用 不适用 本月底结存 2,076,296,000 11,503,245,500 不适用 不适用 III. 已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 情，包括股东特 别大会通过日期 (日/月/年) 及可发 行股份类别 本月内变动 本月内因此发行的发 行人新股份数目 本月底因此可能发行 的发行人新股份数目 授出 行使 注销 失效 1. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 2. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 3. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 总数 A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 权证说明 (到期日�C 日/月/年) 面值货币 上月底面值 本月内已行 使 本月底面值 本月内因此 发行的发行 人新股份数 目 本月底因此可 能发行的发行 人新股份数目 1. 不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 2. 不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 3. 不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 4. 不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 总数 B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 类别及说明 发行货币 上月底 已发行总额 本月内 已换股 款额 本月底 已发行总额 本月内 因此发 行的发 行人 新股份 数目 本月底因此可能 发行的发行人新 股份数目 1. 2021 年到期之 约 383,960,591 股 H 股(假如 按经调整转股 价每股 H 股 10.15 港元悉 数转换债券) 零息可换股债券 (债券期限为 2016 年 1 月 29 日至 2021 年 1 月 29 日) (转股起止日期为 2016 年 3 月 10 日至 2021 年 1 月 29 日) 美元 500,000,000 美元 无 500,000,000 美元 无 股份代号(如已上市) 于香港联合交易所有限 公司上市可转股债券代 码: 5610 可发行股份类别 (注 1) H 股 转股价 经调整转股价为每股 H 股 10.15 港元 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) 29 /10 /2015 2. 2021 年到期以美元结算 约 281,471,927 股 H 股(假如 按初步转股价 每股 H 股 13.7750 港元 悉数转换债 券) 之 1.5%票息可换股债券 (债券期限为 2016 年 12 月 21 日至 2021 年 12 月 21 日左右) (转股起止日期为 2017 年 1 月 31 日至 2021 年 12 月 21 日) 人民币 无 无 3,450,000,000 人民币 无 股份代号(如已上市) 于香港联合交易所有限 公司上市可转股债券代 码: 5338 可发行股份类别 (注 1) H 股 转股价 初步转股价为每股 H 股 13.7750 港元 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) 29 /10 /2015 3. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 类别及说明 发行货币 上月底 已发行总额 本月内 已换股 款额 本月底 已发行总额 本月内 因此发 行的发 行人 新股份 数目 本月底因此可能 发行的发行人新 股份数目 4. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) ( / / ) 总数 C. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期 权） 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 本月内 因此发行的 发行人新股份数目 本月底 因此可能发行的 发行人新股份数目 1. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 2. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 3. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 总数 D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 1. 供股 价格： 请注明货币 可发行股份类别(注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 2. 公开招股 价格： 请注明货币 可发行股份类别(注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 3. 配售 价格： 请注明货币 可发行股份类别(注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 4. 红股发行 可发行股份类别(注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 5. 以股代息 价格： 请注明 货币 可发行股份类别(注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 6. 购回股份 所购回股份类别(注 1) 注销日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 7. 赎回股份 所赎回股份类别(注 1) 赎回日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 8. 代价发行 价格： 请注明 货币 可发行股份类别(注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 9. 资本重组 可发行股份类别(注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 10. 其他 (请注明) 价格： 请注明 货币 可发行股份类别(注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 总数 E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： (1) 不适用 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第 II 项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 因本公司是於中华人民共和国注册成立,“ ““ “法定股本 法定股本 法定股本“ ““ “之概念不适用於本公司 之概念不适用於本公司 之概念不适用於本公司。 。。 。本公司於第一部分所填写 本公司於第一部分所填写 的 的的 的信息 信息信息 信息即本公司的已发行股本 即本公司的已发行股本 即本公司的已发行股本。 。。 。 呈交者：罗振�l 职衔： 联席公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份) 。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。