适用於主板及创业板上市发行人 股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/12/2016 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 北亚资源控股有限公司 呈交日期 2017 年 01 月 03 日 I. 法定股本变动 1. 普通股 (1) 股份代号： 61 说明： 普通股 普通股数目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 196,905,061,616 HK$0.01 HK$1,969,050,616.16 增加／（减少） - - 本月底结存 196,905,061,616 HK$0.01 HK$1,969,050,616.16 (2) 股份代号 不适用 说明： 普通股数目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 适用於主板及创业板上市发行人 2. 优先股 股份代号： 不适用 说明： 可转换优先股 优先股数目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 2,547,300,000 HK$0.01 HK$25,473,000.00 增加／（减少） - - 本月底结存 2,547,300,000 HK$0.01 HK$25,473,000.00 3. 其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： A 类可转换优先股 其他类别股份数 目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 547,638,384 HK$0.01 HK$5,476,383.84 增加／（减少） - - ( ) 本月底结存 547,638,384 HK$0.01 HK$5,476,383.84 本月底法定股本总额（请注明货币） HK$2,000,000,000.00 适用於主板及创业板上市发行人 II. 已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) 优先股数目 A 类优先股数目 上月底结存 58,663,363,407 - 0 0 本月增加／（减少） 14,304,099,595 - - - 本月底结存 72,967,463,002 - 0 0 III. 已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 情，包括股东特 别大会通过日期 (日/月/年) 及可发 行股份类别 本月内变动 本月内因此发行的发 行人新股份数目 本月底因此可能发行 的发行人新股份数目 授出 行使 注销 失效 1. 2015 购股权计划 於 15 年 7 月 14 日授出 (28/05/2015 ) 普通股 - - - - - 807,000,000 (注 1) 2. ( / / ) 股 (注 1) 3. ( / / ) 股 (注 1) 总数 A. (普通股) 0 (优先股) 0 (其他类别股份) 0 本月内因行使期权所得资金总额 (请注明货币) HK$0 适用於主板及创业板上市发行人 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 权证说明 (到期日 �C 日/月/年) 面值货币 上月底面值 本月内已行 使 本月底面值 本月内因此 发行的发行 人新股份数 目 本月底因此可 能发行的发行 人新股份数目 1. ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 2. ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 3. ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 4. ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 总数 B. (普通股) 0 (优先股) 0 (其他类别股份) 0 适用於主板及创业板上市发行人 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 类别及说明 发行货币 上月底 已发行总额 本月内已换股 款额 本月底 已发行总额 本月内 因此发行的 发行人 新股份数目 本月底因此可 能发行的发行 人新股份数目 1. 2017 年到期之 可换股债券 HK$ 1,420,387,975.68 1,001,286,971.68 419,101,004 14,304,099,595 5,987,157,200 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 普通股 认购价 HK$0.07 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) (12 / 04 / 2013) 2. 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) 3. 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) 4. 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) 总数 C. (普通股) 14,304,099,595 (优先股) 0 (A 类可转换优先股) 0 适用於主板及创业板上市发行人 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期 权） 详情，包括股东特别大会通过日期 (日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 本月内 因此发行的 发行人新股份数目 本月底 因此可能发行的 发行人新股份数目 1. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 2. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 3. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 总数 D. (普通股) 0 (优先股) 0 (其他类别股份) 0 适用於主板及创业板上市发行人 已发行股本的其他变动 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 1. 供股 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 2. 公开招股 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 3. 配售 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东周年大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 4. 红股发行 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 适用於主板及创业板上市发行人 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 5. 以股代息 价格： 请注明 货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 6. 购回股份 所购回股份类别 (注 1) 注销日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 7. 赎回股份 所赎回股份类别 (注 1) 赎回日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 8. 代价发行 价格： 请注明 货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 适用於主板及创业板上市发行人 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 9. 资本重组 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 10. 其他 (请注明) 价格： 请注明 货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 总数 E. (普通股) 0 (优先股) 0 (其他类别股份) 0 本月普通股增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： (1) 14,304,099,595 (2) 0 本月优先股增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： 0 本月 A 类可转换优先股增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： 0 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： 0 （此数目应相等於上文第 II 项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 适用於主板及创业板上市发行人 备注(如有)： 呈交者： 石永华 职衔： 公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别 (如普通股、优先股或其他类别股份) 。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。