股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/01/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 西伯利亚矿业集团有限公司 呈交日期 01/02/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 1142 说明： 西伯利亚矿业 面值 法定股本 普通股数目 （港币) （港币) 上月底结存 5,000,000,000 0.20 1,000,000,000.00 增加/(减少) 无 无 本月底结存 5,000,000,000 0.20 1,000,000,000.00 (2)股份代号 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 优先股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 其他类别股份数目（请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（港币） 1,000,000,000.00 II.已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) 优先股数目 其他类别股份数目 上月底结存 616,047,763 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 变动 123,200,000 不适用 不适用 不适用 本月底结存 739,247,763 不适用 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发本月底因此可能发 情，包括股东周年 行人新股份数目 行的发行人新股份 大会通过日期(日/ 数目 月/年)及可发行股 本月内变动 份类别 授出 行使 注销 失效 1.股份期权计 划於2002年 10月19日采 纳 行使价: 港币0.355 普通股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 440,000 (注1) (注1) 总数A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(港币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 本月底因此 发行的发行 可能发行的 人新股份数 发行人新股 权证说明 目 份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 本月内已行使 本月底面值 1. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的发 本月底因此可能发 行人新股份数 行的发行人新股份 上月底 本月内已换股款 本月底 目 数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 额 已发行总额 1. 第三批可换股票据 美元 400,390,000美元 不适用 400,390,000美元 不适用 65,063,375 股份代号(如已上市) 非上市 (见备注) (见备注) 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 48.00港元 股东特别大会通过 日期(如适用) (日/月/年) (16/01/2009) 2. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过 日期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过 日期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的 期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股份 类别 1.於2015年12月1日（交易时段後），本公司与CordiaGlobal Limited(「Cordia」)、LucreziaLimited(「Lucrezia」)、Token Century Limited (「Token Century」)、Goldwyn Management Limited(「Goldwyn」)、FirstGloryLimited(「FirstGlory」)、 PioneerCentreLimited(「Pioneer」)及KimWuju(统称「债权 人」)订立贷款资本化协议，据此，债权人已有条件同意认购而 本公司已有条件同意透过将贷款资本化而按每股资本化股份 0.325港元配发及发行最多694,748,930股资本化股份。 於2016年8月31日（交易时段後），本公司分别与 Cordia及Goldwyn订立终止协议。除进一步延长贷款资本化最後 截止日期外，余下与Lucrezia、TokenCentury、FirstGlory、 Pioneer及KimWuju（统称「余下债权人」）之贷款资本化协议 及其项下拟进行之交易（「余下贷款资本化」）的条款维持不 变及继续具有十足效力。假设所有余下贷款资本化协议完 成，余下债权人将获配发及发行最多469,227,760股资本化股 份。 (详情请参阅日期为2015年12月1日、2015年12月22日、 2016年1月22日、2016年2月26日、2016年4月29日、 2016年7月15日、2016年8月31日、2016年10月7日、 2016年11月30日及2016年12月16日刊发之公布及日期为 2017年1月5日之通函。) (股东特别大会通过日期:2017年1月23日) 普通股(注1) 不适用 469,227,760 2. (//) 股(注1) 不适用 不适用 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 发行类别 数目 可发行股份类别(注1) ________ 供股 价格： 请注明货 发行及配发日期： (//) 1. 币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 请注明货 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格：币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 普通股 发行及配发日期： (24/01/2017) 3. 配售 价格： 港币 0.217 (日/月/年) 股东周年大会通过日 (15/12/2016) 期： (日/月/年) 123,200,000 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 4. 红股发行 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期： (//) 6. 购回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 9. 资本重组 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 10.其他 请注明 发行及配发日期： (//) (请注明) 价格： 货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 123,200,000 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额变动（即A至E项的总和）： (1) 123,200,000 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 於2016年8月22日（交易时段後），Cordia、ChoiSungmin、Grandvest、DailyLoyalLimited(「票据持有人」）及本 公司订立额外协议。各方协定，由於新技术专家所报告的新储量估计数量超过 12,000,000吨，该协议 中厘定全部第三批可换股票据本金额之相关公式将适用。经应用该公式，并基於新储量估计数量计算，全部第三批可换股票据之本金额（於任何转换或转让前）将为431,190,000美元。因此，票据持有人现时持有的第三批可换股票据本金额412,270,000美元将减少11,880,000美元至400,390,000美元。 (详情请参阅日期为2013年4月3日、2015年4月22日、2015年5月26日、2015年6月17日、2016年4月15 日、2016年4月18日、2016年8月16日及2016年8月22日之公布。) 呈交者：______黄荣昌_______________________________ 职衔：_________公司秘书_____________________________ (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。