股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/1/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 盛洋投资(控股)有限公司 呈交日期 2/2/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 174 说明： 普通股 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 (2)股份代号 不适用 说明： 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 面值 （请注明货 法定股本 优先股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（请注明货币） 不适用 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 上月底结存 450,990,000 不适用 1,300,000,000 不适用 本月增加／（减少）无 无 本月底结存 450,990,000 1,300,000,000 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 本月内变动 (日/月/年)及可发 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.於2011年 6月23日通过 股份期权计划 行使价 HK$1.40 (於2011年 8月26日授出) 普通股 无 无 无 无 无 3,300,000 (注1) 2.於2011年 6月23日通过 股份期权计划 行使价 HK$0.96 (於2013年 8月9日授出) 普通股 无 无 无 无 无 29,820,000 (注1) 3.於2011年 6月23日通过 股份期权计划 行使价 HK$1.27 (於2015年 3月9日授出) 普通股 无 无 无 无 无 4,290,000 (注1) 总数A. (普通股)无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 无 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 总数B. (普通股)无 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1. 无投票权可换股优先股 (请见附注) 1,300,000,000 无 1,300,000,000 无 1,300,000,000 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 无投票权可换股优先股 认购价 HK$3.0 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (23/12/2014) 2. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股)无 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. 不适用 (//) 股(注1) 2. (//) 股(注1) 3. (//) 股(注1) 总数D. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： 1. 供股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： 4. 红股发行 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) (//) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 所购回股份类别(注1) 不适用 注销日期： 6. 购回股份 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 所赎回股份类别(注1) 不适用 赎回日期： 7. 赎回股份 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 请注明 发行及配发日期： 8. 代价发行 价格： 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： 9. 资本重组 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) 不适用 10.其他 请注明 发行及配发日期： (请注明) 价格： 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 总数E. (普通股)无 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1)无 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 1. 盛洋投资(控股)有限公司并无法定股本及其股本中并无股份面值。 2. 除非文义另有界定者外，以下所用词汇与本公司二零一四年十一月二十七日之通函所界定者具有相 同涵义。 盛洋与认购人订立认购协议，据此，盛洋已有条件地同意发行，及认购人已有条件地同意认购 1,300,000,000股可换股优先股。认购人应以现金支付认购价每股可换股优先股3.0港元。 可换股优先股的总认购金额为3,900,000,000港元。行使可换股优先股附带的兑换权後将发行兑换股 份的初步兑换价为3.0港元，受限於调整。 独立股东已於二零一四年十二月二十三日之股东特别大会上授出特别授权以向认购人配发及发行 1,300,000,000股可换股优先股，并向兑换股东配发及发行悉数兑换可换股优先股後可予发行的所有兑换股份。 并无申请可换股优先股於联交所或任何其他交易所上市及买卖。本公司已取得联交所就兑换股份上市及买卖的批准。发行及配发可换股优先股已於二零一四年十二月二十三日完成。 详情请参阅本公司二零一四年十月二十六日、二零一四年十一月二十四日及二零一四年十二月二十三日之公告及二零一四年十一月二十七日之通函。 呈交者：俞佩君 . 职衔：公司秘书 . (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。