香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示，概不对因本公告全部或任何部份内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。 Harbin Bank Co., Ltd. 哈尔滨银行股份有限公司 * （於中华人民共和国注册成立的股份有限公司） （股份代号：6138） 於2017年2月10日举行之 2017年第一次临时股东大会 2017年第一次内资股类别股东会 及 2017年第一次H股类别股东会 投票表决结果 哈尔滨银行股份有限公司（「本行」）董事会（「董事会」）兹宣布，本行於2017年2 月10举行之2017年第一次临时股东大会（「临时股东大会」）、2017年第一次内资股类别股东会（「内资股类别股东会」）及2017年第一次H股类别股东会（「H股类别股东会」，与临时股东大会和内资股类别股东会合称「会议」）上，所有列载於会议各通告内拟提呈之决议已获本行相应股东以投票方式表决通过。 除非文义另有所指，否则本公告所用词汇与本行日期为2016年12月23日之通函中所采用者具有相同涵义。 I. 会议召开和出席情况 会议由董事会召集，并由本行执行董事及副董事长刘卓主持。 临时股东大会的出席情况 本行於临时股东大会当日的已发行股份数为10,995,599,553股（其中 7,972,029,553股为内资股及3,023,570,000股为H股），亦即赋予其持有人权利 出席临时股东大会并於会上就决议表决的股份总数。股东於临时股东大会上就提呈决议进行投票时，概不受任何限制。实际出席临时股东大会的本行股 东及有效代理人为36人，共持有8,968,090,286股有表决权的股份，约占本行已发行并於临时股东大会上有表决权的股份总数的81.560721%。 内资股类别股东会的出席情况 本行於内资股类别股东会当日的已发行内资股股份数为7,972,029,553股，亦 即赋予其持有人权利出席内资股类别股东会并於会上就决议表决的股份总 数。内资股股东於内资股类别股东会上就提呈决议进行投票时，概不受任何限制。实际出席内资股类别股东会的本行内资股股东及有效代理人为34人， 共持有7,770,128,486股有表决权的内资股股份，约占本行已发行并於内资股类别股东会上有表决权的内资股股份总数的97.467382%。 H股类别股东会的出席情况 本行於H股类别股东会当日的已发行H股股份数为3,023,570,000股，亦即赋予其持有人权利出席H股类别股东会并於会上就决议表决的股份总数。H股股东於H股类别股东会上就提呈决议进行投票时，概不受任何限制。实际出席H股类别股东会的本行H股股东及有效代理人为3人，共持有1,760,330,800股有表决权的H股股份，约占本行已发行并於H股类别股东会上有表决权的H股股份总数的58.220276%。 II. 临时股东大会投票结果 临时股东大会决议投票表决结果如下： 票数(%) 特别决议 表决结果 赞成 反对 弃权 1. 审议及逐项批准以下各项关於本行非公开发行境外优先股的议案的事项： (1) 发行优先股的种类 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (2) 发行数量和规模 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (3) 票面金额和发行价格 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (4) 存续期限 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (5) 发行方式和发行对象 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） 票数(%) 特别决议 表决结果 赞成 反对 弃权 (6) 限售期 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (7) 股息分配条款 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (8) 强制转股条款 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (9) 有条件赎回条款 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (10)表决权限制与恢复条款 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (11)清偿顺序及清算方法 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (12)担保情况 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (13)评级安排 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (14)募集资金用途 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (15)上市�u交易安排 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） (16)本次发行决议有效期 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） 票数(%) 特别决议 表决结果 赞成 反对 弃权 2. 审议及批准关於授权董事会及其获 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 授权人士全权处理发行本次境外优 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） 先股有关事项的议案，该等授权有 效期为期12个月。 3. 审议及批准境外优先股章程草案以 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 及境外优先股议事规则草案。 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） 4. 审议及批准A股及境外优先股章程 8,964,754,286股 3,336,000股 0股 通过 草案以及A股及境外优先股议事规 （99.962801%） （0.037199%） （0.000000%） 则草案。 5. 审议及批准建议变更住所地及修改 8,968,090,286股 0股 0股 通过 现行章程以及A股章程草案相应条 （100.000000%） （0.000000%） （0.000000%） 款及授权董事会办理变更住所地的 注册或登记等事宜。 由於第1至第5项决议获出席临时股东大会并有权投票的股东（包括股东代理 人）所持表决权的不少於三分之二赞成，故第1至第5项决议已作为临时股东 大会之特别决议获正式通过。 III. 内资股类别股东会投票结果 内资股类别股东会决议投票表决结果如下： 票数(%) 特别决议 表决结果 赞成 反对 弃权 1. 审议及逐项批准以下各项关於本行非公开发行境外优先股的议案的事项： (1) 发行优先股的种类 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.000000%） （0.000000%） (2) 发行数量和规模 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (3) 票面金额和发行价格 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (4) 存续期限 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (5) 发行方式和发行对象 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (6) 限售期 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (7) 股息分配条款 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (8) 强制转股条款 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (9) 有条件赎回条款 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (10)表决权限制与恢复条款 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (11)清偿顺序及清算方法 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (12)担保情况 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） 票数(%) 特别决议 表决结果 赞成 反对 弃权 (13)评级安排 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (14)募集资金用途 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (15)上市�u交易安排 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） (16)本次发行决议有效期 7,770,128,486股 0股 0股 通过 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） 2. 审议及批准关於授权董事会及其获 7,770,128,486股 0股 0股 通过 授权人士全权处理发行本次境外优 （100.000000%） （0.00000%） （0.00000%） 先股有关事项的议案，该等授权有 效期为期12个月。 由於第1项及第2项决议获出席内资股类别股东会并有权投票的内资股股东 （包括股东代理人）所持表决权的不少於三分之二赞成，故第1项及第2项决议已作为内资股类别股东会之特别决议获正式通过。 IV. H股类别股东会投票结果 H股类别股东会决议投票表决结果如下： 票数(%) 特别决议 表决结果 赞成 反对 弃权 1. 审议及逐项批准以下各项关於本行非公开发行境外优先股的议案的事项： (1) 发行优先股的种类 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (2) 发行数量和规模 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (3) 票面金额和发行价格 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (4) 存续期限 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (5) 发行方式和发行对象 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (6) 限售期 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (7) 股息分配条款 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (8) 强制转股条款 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (9) 有条件赎回条款 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (10)表决权限制与恢复条款 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (11)清偿顺序及清算方法 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (12)担保情况 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） 票数(%) 特别决议 表决结果 赞成 反对 弃权 (13)评级安排 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (14)募集资金用途 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (15)上市�u交易安排 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） (16)本次发行决议有效期 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） 2. 审议及批准关於授权董事会及其获 1,756,994,800股 3,336,000股 0股 通过 授权人士全权处理发行本次境外优 （99.810490%） （0.189510%） （0.000000%） 先股有关事项的议案，该等授权有 效期为期12个月。 由於第1项及第2项决议获出席H股类别股东会并有权投票的H股股东（包括股东代理人）所持表决权的不少於三分之二赞成，故第1项及第2项决议已作为H股类别股东会之特别决议获正式通过。 本行的H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司分别於临时股东大 会、内资股类别股东会及H股类别股东会上担任点票监察人。本行的中国法 律顾问君合律师事务所、本行一名监事及两名股东代表，亦负责临时股东大会、内资股类别股东会及H股类别股东会的监票、计票。 承董事会命 哈尔滨银行股份有限公司 董事长 郭志文 中国哈尔滨，2017年2月10日 於本公告日期，本行董事会成员包括执行董事郭志文、刘卓及张其广；非执行董事张涛轩、陈丹阳、崔鸾懿、马宝琳及彭晓东；独立非执行董事张圣平、何平、杜庆春、尹锦滔及江绍智。 * 哈尔滨银行股份有限公司根据香港法例第155章银行业条例并非一家认可机构，不受香港 金融管理局监督，亦不获授权在香港经营银行�u存款业务。