1月17日晚，太平洋（601099.SH）发布公告称收到了云南监管局的行政监管措施决定书，成为2023年“吃”到第一份罚单的券商。
本文来源：时代财经 作者：武佩璇
1月17日晚，太平洋（601099.SH）发布公告称收到了云南监管局的行政监管措施决定书，成为2023年“吃”到第一份罚单的券商。
图片来源：图虫创意
根据公告，太平洋证券因为违规新增产品规模导致处罚，处罚决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施，并责令公司自行处分相关责任人员。
太平洋认为，暂停资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响极小。
但值得注意的是，太平洋的资产管理业务是其重点发展的业务，2022年上半年该业务手续费净收入为6219.66万元，相比2021年同期增长了112.08%。
此外，2022年5月，华创证券通过股权拍卖成为太平洋的第一大股东，虽然已取得了法院裁定，但还未经过证监会核准。
1月16日，针对此次处罚以及股东变更进展等问题，时代财经致电太平洋，但截至发稿未获回复。
明知故犯，产品有“前科”
此次太平洋被处罚的产品为其2017设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”，云南证监局在行政监管措施决定书中提到，该产品在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模。而太平洋此次却属于“明知故犯”，仍然违规新增产品规模。
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