股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 28/2/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 新昌集团控股有限公司 呈交日期 28/2/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 00404 说明： 普通股 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 30,000,000,000 港币0.1元 港币3,000,000,000元 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 30,000,000,000 港币0.1元 港币3,000,000,000元 (2)股份代号 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 2.优先股 股份代号： 00404 说明： 受限制具投票权可换股优先股 面值 （请注明货 法定股本 优先股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 15,000,000,000 港币0.1元 港币1,500,000,000元 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 15,000,000,000 港币0.1元 港币1,500,000,000元 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底法定股本总额（请注明货币） 港币4,500,000,000元 II.已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) 优先股数目 其他类别股份数目 上月底结存 5,706,670,104 不适用 5,704,166,666 不适用 本月增加／（减少） 0 不适用 0 不适用 本月底结存 5,706,670,104 不适用 5,704,166,666 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 本月内变动 (日/月/年)及可发 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.行使价: 港币2.13元 股东特别 大会上通过之 认股权计划 (22/05/2008) 普通股 0 0 0 0 0 14,000,000 (注1) 2.行使价: 港币1.02元 股东特别 大会上通过之 认股权计划 (22/05/2008) 普通股 0 0 0 0 0 2,334,000 (注1) 3.行使价: 港币1.29元 股东特别 大会上通过之 认股权计划 (22/05/2008) 普通股 0 0 0 0 0 2,250,000 (注1) 总数A. (普通股) 0 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 0 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 本月底因此可 发行的发行 能发行的发行 权证说明 本月内已行 人新股份数 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 目 1.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别(注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用)(日/月/年) (// ) 2.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别(注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用)(日/月/年) (// ) 3.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别(注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用)(日/月/年) (// ) 4.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别(注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用)(日/月/年) (// ) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可能发 发行人 行的发行人新股份 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1. 受限制具投票权 可换股优先股 （「可换股优先股」） 5,704,166,666 港币 5,704,166,666 0 5,704,166,666 0 （见备注1） 股份代号(如已上市) - 可发行股份类别 (注1) 普通股 可换股优先股 认购价 以一兑一之基准 转换为普通股股份 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (27/11/2014) 2.於2017年到期之 6厘可换股债券 美元 2,600,000 0 2,600,000 0 25,834,000 股份代号(如已上市) 5579 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 每股股份港币0.78元 股东特别大会通过日 期(如适用) (19/05/2016) (日/月/年) （见备注2） 3.於2017年到期之 零息可换股债�� 港币 34,000,000 0 34,000,000 0 34,000,000 股份代号(如已上市) - 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 每股股份港币1.00元 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (19/05/2016) 4. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 0 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 2. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 3. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 1. 供股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 4. 红股发行 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) (//) 货币 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ______ 注销日期： (//) 6. 购回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： 7. 赎回股份 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 请注明 发行及配发日期： 8. 代价发行 价格： 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 9. 资本重组 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 10.其他 请注明 发行及配发日期： (请注明) 价格： 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 0 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： (1) 转换可换股优先股须受（其中包括）香港联合交易所有限公司（「联交所」）证券上市规则所规定或联交所 要求之最低公众持股量规限。倘可换股优先股持有人透过转换可换股优先股而於根据香港公司收购及合并守则（「收购守则」）与其或其一致行动人士或被视为其一致行动人士所持普通股股份汇集时触发收购守则项下之强制性收购，则可换股优先股持有人将不会转换可换股优先股。 (2)於2016年5月19日举行之股东特别大会批准（其中包括）根据1亿美元於2017年到期之6厘可换股债�� （「可换股债�弧梗┓⑿衅胀ü煞葜�特别授权，该转换价不低於每股港币0.70元。 呈交者：王朗祺 职衔：公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。