香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责，对其准确性或完整性亦不 发表任何声明，并明确表示，概不对因本公告全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损 失承担任何责任。 OZNER WATER INTERNATIONAL HOLDING LIMITED 浩泽净水国际控股有限公司 （於开曼群岛注册成立之有限公司） （股份代号：2014） 截至二零一六年十二月三十一日止 年度之年度业绩公告 摘要 . 截至二零一六年十二月三十一日止年度的收益约达人民币920.8百万元，较截至二零 一五年十二月三十一日止年度增加23.5 %。 . 截至二零一六年十二月三十一日止年度的毛利约达人民币502.1百万元，较截至二零 一五年十二月三十一日止年度增加14.4 %。 . 截至二零一六年及二零一五年十二月三十一日止年度，母公司拥有人应占年度溢利 分别约为人民币229.2百万元及人民币28.1百万元。 . 截至二零一六年及二零一五年十二月三十一日止年度，非国际财务报告准则调整後 溢利分别约为人民币172.8百万元及人民币143.1百万元。(1) . 截至二零一六年十二月三十一日止年度的息税折旧及摊销前利润约为人民币449.3百 万元，较截至二零一五年十二月三十一日止年度增加29.1 %。(2) . 截至二零一六年十二月三十一日止年度，新安装净水机的数量较截至二零一五年十 二月三十一日止年度增加了约340,000台。装机量增至约1,265,000台，较截至二零一 五年十二月三十一日止年度增长36.8 %。 (1) 非国际财务报告准则经调整年度溢利来自年度溢利，不包括以股份付款及可换股债券衍生部分的公平值 收益�u（亏损）、用於处理没有事实根据的指控费用及可换股债券负债部分摊销成本。 (2) 息税折旧及摊销前利润定义为除税、融资成本、折旧、摊销、以股份付款、可换股债券衍生部分的公平 值收益�u（亏损）以及用於处理没有事实根据的指控费用前利润。 �C1�C 年度业绩 浩泽净水国际控股有限公司（「本公司」或「浩泽」）董事（「董事」）会（「董事会」）欣然公布本公 司及其附属公司（「本集团」）截至二零一六年十二月三十一日止年度经审核综合年度业绩及 去年同期之比较数字。 综合损益及其他全面收益表 截至二零一六年十二月三十一日止年度 二零一六年 二零一五年 附注 人民币千元 人民币千元 收入 5 920,766 745,399 收入成本 (418,673) (306,454) 毛利 502,093 438,945 其他收入及收益 5 20,464 20,309 销售及经销开支 (155,042) (182,465) 行政开支 (114,044) (127,009) 其他开支 (33,423) (38,497) 可换股债券衍生部分的公平值收益�u（亏损） 12 96,149 (53,962) 融资成本 (50,214) (4,875) 除税前溢利 6 265,983 52,446 所得税开支 7 (37,328) (24,385) 年内溢利 228,655 28,061 下列各方应占： 母公司拥有人 229,193 28,061 非控股权益 (538) ― 228,655 28,061 其他全面收益 在往後期间重新分类至损益的其他全面收益： 换算功能货币为呈列货币 (21,340) 4,675 母公司拥有人应占年内全面收益总额（扣除税项） 207,315 32,736 母公司普通权益持有人应占每股盈利： 8 基本（人民币分） 13.31 1.61 摊薄（人民币分） 8.56 1.61 董事会并不建议派发截至二零一六年十二月三十一日止年度的任何末期股息（二零一五 年：无）。 �C2�C 综合财务状况表 於二零一六年十二月三十一日 二零一六年 二零一五年 附注 人民币千元 人民币千元 非流动资产 创收资产 9 1,484,409 1,245,364 物业、厂房及设备 776,116 804,341 土地租赁预付款―非即期部分 71,780 73,196 无形资产 59,718 63,871 商誉 26,037 26,037 收购物业、厂房及设备的预付款项 69,381 91,110 递延税项资产 47,697 26,530 其他非流动资产 1,856 5,300 非流动资产总额 2,536,994 2,335,749 流动资产 存货 164,231 191,537 土地租赁预付款―即期部分 1,480 1,544 贸易应收款项及应收票据 10 44,044 71,396 预付款项、按金及其他应收款项 411,652 190,762 已抵押存款 42,448 137,485 现金及现金等价物 486,882 380,922 应收股东款项 791 ― 流动资产总额 1,151,528 973,646 流动负债 贸易应付款项及应付票据 11 128,378 155,659 其他应付款项、客户垫款及应计费用 271,882 445,449 递延收益 124,272 171,290 可换股债券衍生部分 12 ― 142,006 短期借款 49,500 ― 应付所得税 170,829 130,826 其他借款 146,810 ― 流动负债总额 891,671 1,045,230 流动资产�u（负债）净值 259,857 (71,584) �C3�C 二零一六年 二零一五年 附注 人民币千元 人民币千元 总资产减流动负债 2,796,851 2,264,165 非流动负债 其他借款 224,960 ― 可换股债券的负债部分 12 342,039 305,914 递延税项负债 6,206 6,482 非流动负债总额 573,205 312,396 净资产 2,223,646 1,951,769 权益 母公司拥有人应占权益 股本 13,757 13,802 股份溢价 935,408 944,507 库存股 (10,895) (4,968) 可换股债券权益部分 52,321 ― 储备 1,228,693 998,428 2,219,284 1,951,769 非控股权益 4,362 ― 总权益 2,223,646 1,951,769 �C4�C 附注： 1. 公司及集团资料 浩泽净水国际控股有限公司（「本公司」）为一间於二零一三年十一月十五日在开曼群岛注册成立的有限责 任公司。本公司的注册办事处位於Intertrust Corporate Services (Cayman) Limited的办公室，地址为190 Elgin Avenue, George Town, Grand Cayman KY1 -9005, Cayman Islands。本公司为一间投资控股公司。截至二零一 六年十二月三十一日止年度，本公司的附属公司於中华人民共和国（「中国」）主要从事以下主要业务�U . 净水服务 . 空气净化服务 . 其他 透过本公司股份於香港联合交易所有限公司（「联交所」）主板上市而於二零一四年六月五日刊发的招股章 程中「我们的历史和重组」一节所载的集团重组，本公司成为现时组成本集团的公司的控股公司。 2. 编制基准 此等财务报表乃按照由国际会计准则理事会（「国际会计准则理事会」）颁布的国际财务报告准则（「国际财 务报告准则」） （包括所有国际财务报告准则、国际会计准则（「国际会计准则」）及诠释）及香港公司条例的 披露规定而编制。本综合财务报表乃根据历史成本法编制，惟衍生金融工具则按公平值计量。除另有注 明者外，该等财务报表以人民币（「人民币」）呈列，所有金额四舍五入至最近的千位数。 3. 会计政策之变动及披露 本集团於本年度的财务报表首次采纳以下经修订准则。 国际财务报告准则第10、12号及 国际会计准则第28号（二零一一年）的修订本 投资实体：应用综合例外情况 国际财务报告准则第11号的修订本 收购於合营业务权益的会计安排 国际财务报告准则第14号 监管递延账目 国际会计准则第1号的修订本 披露计划 国际会计准则第16及38号的修订本 折旧和摊销的可接受方法的澄清 国际会计准则第16及41号的修订本 农业：生产性植物 国际会计准则第27号（二零一一年）的修订本 独立财务报表中使用权益法 二零一二年至二零一四年周期的年度改进 多项国际财务报告准则的修订 此等新订准则及解释不会对本集团造成重大影响。 �C5�C 此外，本公司已於报告期内采纳由联交所经参考香港法例第622章公司条例，就有关财务资料披露所颁 布的上市规则修订。对财务报表的主要影响为於财务报表内若干资料的呈报及披露范畴。 4. 经营分部资料 就管理而言，本集团根据旗下产品及服务划分业务单元，并拥有以下三个可呈报经营分部： (a) 净水分部从事净水机出租，向客户提供相关服务，以及销售净水产品； (b) 空气净化分部从事提供空气净化建设服务及相关谘询及培训服务，以及销售空气净化产品；及 (c) 其他分部包括本集团向分销商提供的贷款业务。 管理层分开监控其各分部之经营业绩，以作出资源分配决策及评核表现。分部表现乃基於损益作出评 估，计量方式与综合财务报表损益的计量相一致。然而，本集团以股份付款的开支、融资成本及汇兑收 益�u（亏损），可换股债券衍生部分公平值亏损以及总部及企业开支按整体层面管理，不予分配至经营分 部。 分部资产不包括递延税项资产、现金及现金等价物及其他未分配总部及企业资产，此乃由於该等资产作 为整体资产进行管理。 分部负债不包括应付所得税、递延税项负债、可换股债券及其他未分配总部及企业负债，此乃由於该等 负债作为整体负债进行管理。 由於本集团来自外部客户的收益仅产生自其於中国大陆的营运以及并无位处中国大陆境外的非流动资 产，因此概无呈列进一步地理分部资料。 截至二零一五年及二零一六年十二月三十一日止各年度，约15 %、14 %、11 %及17 %、16 %、12 %的收益 产生自净水分部向三名客户作出的销售。 �C6�C 经营分部 下表呈列本集团经营分部的收益、收益成本、溢利及若干资产、负债及开支资料： 截至二零一六年十二月三十一日止年度 净水 空气净化 其他 总数 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 分部收益 销售予外部客户 854,202 54,553 12,011 920,766 分部收益成本 销售予外部客户 377,178 41,339 156 418,673 分部业绩 221,698 13,301 9,935 244,934 对账： 以股份付款 (21,035) 可换股债券衍生部分公平值收益 96,149 公司及其他未分配开支 (3,961) 汇兑收益 110 融资成本 (50,214) 除税前溢利 265,983 分部资产 3,020,908 5,938 265,645 3,292,491 对账： 公司及其他未分配资产 396,031 总资产 3,688,522 分部负债 931,816 8,148 637 940,601 对账： 可换股债券 342,039 公司及其他未分配负债 182,236 总负债 1,464,876 其他分部资料 折旧及摊销 208,241 ― 6 208,247 於损益确认的减值亏损 195 (654) ― (459) 资本开支* 462,795 ――462,795 * 资本开支包括添置创收资产、物业、厂房及设备、土地租赁预付款以及无形资产。 �C7�C 截至二零一五年十二月三十一日止年度 净水 空气净化 其他 总数 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 分部收益 销售予外部客户 679,388 63,626 2,385 745,399 分部收益成本 销售予外部客户 258,444 47,882 128 306,454 分部业绩 181,679 13,431 690 195,800 对账： 以股份付款 (55,049) 可换股债券衍生部分公平值亏损 (53,962) 公司及其他未分配开支 (21,716) 汇兑亏损 (7,752) 融资成本 (4,875) 除税前溢利 52,446 分部资产 2,732,774 47,037 58,150 2,837,961 对账： 公司及其他未分配资产 471,434 总资产 3,309,395 分部负债 752,976 16,077 816 769,869 对账： 可换股债券 447,920 公司及其他未分配负债 139,837 总负债 1,357,626 其他分部资料 折旧及摊销 168,558 7,082 ― 175,640 於损益确认的减值亏损 3,532 3,920 ― 7,452 资本开支* 831,113 298 ― 831,411 * 资本开支包括添置创收资产、物业、厂房及设备以及无形资产。 �C8�C 5. 收入、其他收入及收益 收入指净水机的租金收入、空气净化服务收入、培训服务收入及销售工用�u家用净水�u空气净化产品。 收入以及其他收入及收益分析如下： 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 收入 净水服务： 租金收入 557,943 534,179 培训服务 103,186 31,870 销售货品 193,073 113,339 空气净化服务： 建设服务 38,871 60,482 销售货品 14,390 194 其他 1,292 2,950 其他 12,011 2,385 920,766 745,399 其他收入及收益 政府补助金 11,965 11,799 利息收入 7,786 8,044 其他 713 466 20,464 20,309 本集团的政府补助金与收入相关。该等补助概无有关未达成条件或或然事项。 �C9�C 6. 除税前溢利 本集团除税前溢利乃（扣除）�u计入下列各项後计算： 二零一六年 二零一五年 附注 人民币千元 人民币千元 提供建设服务的成本 30,595 46,909 销售存货的成本 145,921 100,158 创收资产折旧 172,857 136,286 物业、厂房及设备折旧 69,919 53,690 减：於创收资产资本化的金额 (37,569) (17,681) 32,350 36,009 无形资产摊销 10,193 9,484 减：於创收资产资本化的金额 (7,153) (6,139) 3,040 3,345 土地租赁预付款摊销 1,480 1,544 减：於创收资产资本化的金额 (1,480) (1,544) ― ― 研发成本 29,283 20,598 核数师薪酬 3,807 5,416 员工福利开支（包括董事薪酬）： 工资及薪金总额 117,933 105,046 减：於创收资产资本化的金额 (38,402) (19,439) 79,531 85,607 退休金计划供款总额 30,095 17,187 减：於创收资产资本化的金额 (13,071) (6,989) 17,024 10,198 营运租赁开支 26,043 21,943 减：於创收资产资本化的金额 (13,805) (9,907) 12,238 12,036 以股份付款 21,035 55,049 质保金 35,984 22,616 外汇（收益）�u亏损 (110) 7,752 可换股债券衍生部分的公平值（收益）�u亏损 (96,149) 53,962 贸易应收款项及应收票据（减值拨回）�u减值 10 (661) 2,388 存货撇减至可变现净值 202 5,064 处理没有事实根据的指控费用 ― 6,000 出售物业、厂房及设备项目的亏损 364 102 出售创收资产的亏损 2,793 615 �C10�C 7. 所得税 根据开曼群岛及英属处女群岛的规则及法规，本集团毋须於开曼群岛及英属处女群岛缴纳任何所得税。 由於本集团於年内并无在香港赚取或源自香港的应课税溢利，故并无计提香港利得税拨备。 本集团所有於中国注册及仅於中国大陆营运的附属公司须就其於中国法定账目（根据相关中国所得税法 作出调整）内呈报的应课税收入缴纳中国企业所得税。除下文进一步阐述者外，中国企业的所得税率为 应课税收入的25 %（二零一五年：25 %）。 根据中国相关法律及法规以及经负责税务机关批准，本集团其中一间附属公司上海浩泽净水科技发展有 限公司合资格成为高新技术企业，有权於二零一五年至二零一七年三年间享有优惠税率15 %。 根据中国相关法律及法规以及经负责税务机关批准，本集团其中一间附属公司上海浩泽康福特环境科技 有限公司合资格成为高新技术企业，有权於二零一四年至二零一六年三年间享有15 %的优惠税率。 根据陕西省发展和改革委员会於二零一三年五月二日颁布的文件「陕发改外资(2013) 618号」，本集团其中 一间附属公司陕西浩泽环保科技发展有限公司有权於二零一二年至二零二零年享有15 %的优惠税率。 根据财政部及中国国家税务总局於二零零八年十二月十日颁布的「国税发(2008) 116号」文件，本集团於截 至二零一六年十二月三十一日止年度就研发成本的额外扣减分别享有人民币1,916,000元（二零一五年： 人民币1,247,000元）的所得税抵免。 截至二零一六年及二零一五年十二月三十一日止年度，所得税开支之主要组成部分如下： 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 本期税项 58,771 37,476 递延税项 (21,443) (13,091) 所得税费用计入损益 37,328 24,385 �C11�C 二零一五年及二零一六年，税项开支与会计溢利乘以本公司及其大多数附属公司所在司法权区的法定税 率的对账如下： 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 除税前溢利 265,983 52,446 按法定税率计算之税项 66,496 13,112 指定省份或当地政府机关颁布之较低税率 (23,627) (17,326) 当地政府机关规定无需缴纳税金 (12,160) 17,552 不可扣税开支 6,576 14,514 未确认之税务亏损 1,959 1,125 研发成本的额外扣减 (1,916) (1,247) 使用自往期之税项亏损 ― (3,345) 实际税率的税项 37,328 24,385 8. 每股盈利 每股基本盈利金额乃按母公司拥有人应占年内溢利除以年内已发行普通股之加权平均数计算。 每股摊薄盈利金额乃按母公司拥有人应占溢利除以年内已发行普通股之加权平均数，经调整以反映可换 股债券的利息及债券衍生部分的公平值亏损（如适用，见下文），再加上因转换所有潜在摊薄普通股到普 通股而发行的普通股之加权平均数计算。 由於可换股债券对每股基本盈利有摊薄效应，故截至二零一六年十二月三十一日止年度之每股基本盈利 金额对应就摊薄作出调整。 �C12�C 以下反映用於计算每股基本及摊薄盈利的收入及股份数据如下： 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 盈利： 母公司拥有人应占溢利，用於计算每股基本盈利： 229,193 28,061 可换股债券的利息 35,071 4,875 加：可换股债券衍生部分的公平值（收益）�u亏损 (96,149) 53,962 母公司拥有人应占溢利，未计及可换股债券的影响 168,115 86,898 股份数目 股份： 用於计算每股基本盈利的普通股加权平均数 1,722,509,456 1,743,094,292 摊薄效应―普通股加权平均数： 可换股债券 242,336,917 31,000,000 1,964,846,373 1,774,094,292 每股基本盈利（人民币分） 13.31 1.61 每股摊薄盈利（人民币分） 8.56 1.61 �C13�C 9. 创收资产 人民币千元 二零一五年一月一日： 成本 1,112,693 累计折旧 (171,025) 账面净值 941,668 於二零一五年一月一日，减累计折旧 941,668 添置 440,597 处置 (615) 年内之折旧拨备 (136,286) 於二零一五年十二月三十一日，减累计折旧 1,245,364 於二零一五年十二月三十一日： 成本 1,552,451 累计折旧 (307,087) 账面净值 1,245,364 於二零一六年一月一日，减累计折旧 1,245,364 添置 357,844 转拨自物业、厂房及设备 56,851 处置 (2,793) 年内之折旧拨备 (172,857) 於二零一六年十二月三十一日，减累计折旧 1,484,409 於二零一六年十二月三十一日： 成本 1,968,788 累计折旧 (484,379) 账面净值 1,484,409 �C14�C 10. 贸易应收款项及应收票据 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 贸易应收款项 41,522 63,093 应收合约客户款项 3,305 9,897 应收票据 1,300 1,150 46,127 74,140 减值 (2,083) (2,744) 贸易应收款项及应收票据净额 44,044 71,396 贸易应收款项及应收票据主要指来自经销商的净水产品销售应收款项及空气净化服务的应收款项。本集 团通常要求大部分经销商於安装净水机前预付款项。本集团仅向若干拥有长期业务关系及良好信贷记录 的经销商授予信贷期。信贷期一般为三个月。就销售货品而言，本集团授予客户的信贷期少於90日。就 空气净化服务的应收款项而言，支付条款於相关合约中订明。信贷期一般为一个月，并附有一年的保留 期。本集团致力对其未获偿还的应收款项维持严格控制，并密切监察该等账款，以将信贷风险降至最 低。高级管理层会定期审阅逾期未付的结余。本集团概无就其贸易应收款项及应收票据结余持有任何抵 押品或采取其他信贷提升措施。贸易应收款项及应收票据为无抵押及不计息。 於十二月三十一日，贸易应收款项及应收票据按收益确认日期（扣除拨备）的账龄分析如下： 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 90日内 33,304 15,871 超过90日但於180日内 2,248 32,185 超过180日但於一年内 1,462 9,687 超过一年但於两年内 3,451 3,756 超过两年但於三年内 274 ― 40,739 61,499 �C15�C 并无个别或共同被视为减值的贸易应收款项及应收票据的账龄分析如下： 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 未逾期亦无减值 38,460 37,283 逾期但无减值 逾期少至90日 992 7,003 逾期90日至180日内 869 11,033 逾期180日至一年内 ― 5,657 逾期一年至两年内 418 523 40,739 61,499 於二零一六年及二零一五年十二月三十一日，金额分别为人民币2,279,000元及人民币24,216,000元的贸易 应收款项及应收票据结余已逾期。本公司董事认为毋须就此等结余作出减值拨备，原因是信贷质素并无 出现重大变动及该等结余仍被视为可全数收回。 於二零一六年十二月三十一日，初始价值为人民币2,083,000元（二零一五年：人民币2,744,000元）的贸易 应收款项已减值并全数计提拨备。应收款项减值拨备变动如下： 个别减值 人民币千元 於二零一五年一月一日 356 年内收取 2,388 於二零一五年十二月三十一日 2,744 拨回 (661) 於二零一六年十二月三十一日 2,083 �C16�C 11. 贸易应付款项及应付票据 於报告期末，本集团按发票日期的贸易应付款项及应付票据之账龄分析如下： 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 90日内 44,385 126,876 超过90日但於180日内 63,934 16,844 超过180日但於一年内 7,043 9,957 超过一年但於两年内 11,118 153 超过两年但於三年内 111 1,124 超过三年 1,787 705 128,378 155,659 贸易应付款项及应付票据为无抵押、免息，并通常於一至两个月内或於要求时偿还。 12. 可换股债券 於二零一五年十一月六日，本公司发行以港币计价和结算的5%票息可换股债券，将於二零二零年到 期，本金总额为465,000,000港元（约为人民币380,742,000元） （「可换股债券」）。 根据债券认购协议的规定： (a) 自二零一五年十二月十七日至二零二零年十月二十八日，持债人可自行决定按每股2.25港元的兑换 价格（可能调整）将可换股债券转换为缴足普通股；及 (b) 若发生协议中规定的违约事项，在持债人的要求之下，可换股债券可赎回。 可换股债券的利息率为每年5%，於每半年届满时分别於五月十五日和十一月十五日支付利息。可换股 债券将於二零二零年十一月六日到期。到期后，可换股债券将按(1)未偿还的本金；和(2)应计利息的总 额被赎回。 根据认购协议，若兑换价格高於二零一五年十一月六日后首年的平均市场价格，则应下调实际的兑换价 格（「价格调整」）。如本公司於二零一六年十二月一日刊发之公告所披露，兑换价格调整至每股1.91港 元。 於二零一五年十一月六日发行可换股债券的所得款项465,000,000港元於发行日期後的首年被分为负债和 衍生部分。发行可换股债券时，衍生部分的公平值由期权定价模型确定，此金额被确认为衍生部分直至 被转换或被赎回。所得款项余额被分配至负债部分，并按摊销成本基准以负债入账，直至被转换或被赎 �C17�C 回。衍生部分以发行日之公平值计量，其後於报告期末之任何衍生部分之公平值变动在损益中。自发行 日期後第二年起至价格调整届满後，於二零一六年十一月六日之衍生部分公平值将指派为权益部分。 年内可换股债券的数量没有变动。 衍生部分的公平值乃根据美国评估及顾问有限公司（一家独立的专业估价公司）使用适用的期权定价模型 而评估的价值厘定。 可换股债券的负债部分和衍生部分的变动如下： 可换股债券 的负债部分 可换股债券 的衍生部分 可换股债券 的权益部分 总数 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 二零一六年一月一日 305,914 142,006 ― 447,920 利息支出 35,071 ――35,071 支付利息 (20,334) ――(20,334) 公平值调整 ― (96,149) ― (96,149) 货币换算差额 21,388 6,464 ― 27,852 重新分类 ― (52,321) 52,321 ― 二零一六年十二月三十一日 342,039 ― 52,321 394,360 13. 承诺 本集团於报告日期有下列资本承担： 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 已订约但未拨备�U物业、厂房及设备 83,994 52,426 �C18�C 管理层讨论及分析 行业回顾 随着人们对环境污染的日益重视，近年来空气净化器、净水器等新型电器快速增长，北京 中怡康时代市场研究有限公司（简称「中怡康」）估计，2016年空气净化器市场零售额达到人 民币140亿元，同比增长19.3 %；二零一六年净水设备零售额则达到人民币285亿元，同比 增长24.7 %，与传统家电市场的低迷形成巨大反差。 目前净水器市场在内地的发展日渐成熟，在家电市场的地位日益提高，正在成为家庭必需 品。中怡康在2015年作出预计，从2015到2020年，净水设备市场将保持高双位数的年均复 合增长率，2020年净水设备市场规模将超过人民币1,000亿元。与此同时，行业也更加有序 发展，全行业逐步落实《水效领跑者行动实施方案》及首个强制性国家标准《反渗透净水机 水效限定值及水效等级》。在更加严格的监管和规范的市场，高质量的净水品牌必将受惠， 作为行业领先企业的浩泽在质量和技术方面的先发优势也更加明显。 业务回顾 二零一六年在「新常态」下，对於浩泽来说是不平凡的一年。面对宏观经济发展的阻力和资 本市场的波动，我们投入全部精力，专心发展业务、打造平台，取得了长足的进步，并为 未来可持续发展打下了更为坚实的基础。 截至二零一六年十二月三十一日止年度（「二零一六年」或「年内」），本集团收入及毛利较去 年实现大幅增长。收入由二零一五年十二月三十一日止年度约人民币745.4百万元上升约 23.5 %至二零一六年十二月三十一日止年度约人民币920.8百万元，其中占主要地位的净水 业务收入更是增长了25.7 %。本集团毛利由二零一五年十二月三十一日止年度约人民币 438.9百万元上升约14.4 %至二零一六年十二月三十一日止年度约人民币502.1百万元。收入 和毛利的增长主要是由本集团净水业务的健康成长带来的。 二零一六年内，通过大力发展经销商队伍，努力开发学校、大中型连锁企业等商用新客 户，我们进一步巩固了本集团在商用净水器市场的领军地位。在家用机市场开发方面，我 们继续借助以浩泽净水家为核心的平台和运营队伍，通过手机应用、微信公众号等互联网 和社交网路，联动线下广大的商用机企业用户的员工受众以及智能产品、公益净水吧、体 �C19�C 验店、合作品牌等资源，围绕「体验+口碑」的品牌建设和推广的营销战略，迅猛发展家用 机装机客户，取得了令人振奋的业绩。截至二零一六年十二月三十一日，出售型家用净水 器销售实现183.6 %的增长，累计销售约241,000台，累计总装机量大约为1,265,000台。 本集团在年内也进一步丰富产品种类，除了不断推出周边智能产品实现市场教育以及引流 的战略外，我们还将於二零一七年推出更多出售型家用净水器型号，为追求高品质健康生 活的用户提供了更多的选择。 年内，浩泽可持续发展的支柱之一的服务体系也得到了进一步发展。截至二零一六年十二 月三十一日，我们自营的服务体系已经覆盖了全国超过1,300个市、县、镇等行政区域，为 浩泽的用户提供高效优质的安装和售後服务。 在资本市场方面，本集团获得重要投资者对本集团的持续信任。年内，本公司主席通过其 创立之全权信托基金认购本公司新股份进行了增持，本公司亦进行了回购股份，向市场展 示对本集团未来发展坚定的信心。 展望二零一七年，我们踌躇满志，将依托以下一些战略和规划，大力发展净水器市场占有 率，并将进一步开发空气净化市场，为消费者提供更多优质产品的选择，为本公司股东 （「股东」）创造更大的价值。 巩固及拓展客户基础，奠定重复消费服务的盈利模式 以浩泽服务平台为核心，以提供产品规划、运营模式、品牌规划等服务支持公共净水、家 用净水、战略联盟等事业群的发展，以及向各业务事业群的客户提供售後服务。通过服 务，促进整个平台巩固、拓展客户基础，加强客户粘度，带来对浩泽产品和服务的重复消 费，建立可持续的盈利模式。 产品为王，技术为尊 在国家稳增长的政策拉动下，作为商用净水龙头企业，我们有效抓住了国内净水行业爆发 式增长的机遇，成功利用了其在商用市场的影响力实现了家用市场的高速发展。2016年是 中国经济面临严峻考验实体企业遭遇困境的一年，作为实体经济的一份子，浩泽也同样遇 到危机，如履薄冰，但是始终砥砺前行。随着多个技术战略研发落地，智能技术的突破应 �C20�C 用新增专利多项；服务网络较2015年服务区域覆盖大幅增长。此外，我们的品牌、产品也 受到了各方的认可，在2016年中荣获「2016年度中国家电磐石奖最具影响力制造商」、「2016 年度中国家电磐石奖营销创新奖」、「全国净水行业十大品牌」、「全国净水行业技术创新企 业」等，这些奖项的背後都承载了浩泽「只为安全净水」的企业追求，也将鞭策我们继续努 力提升技术质量不断创新。 革新管理制度，轻装再前行 完善的员工激励方案，鼓励绩效指标优秀的团队愈战愈勇，再创佳绩。过去一年的内部管 理制度创新改革，推行总部「18小时流程终结」制度，提高总部办公效率；推行基层「服务 反馈两会」制度，倾听每一位基层将士的心声。从制度上解决根本问题，让员工放开手脚 干事。同时实施了公司创立以来最大规模人事调整计划及人才、管理体系建设，涵盖销售 及营销体系、资本市场、技术研究及开发（「研发」）、生产服务等集团各个关键领域。依照 「能者上，庸者下」的原则，总计调整集团副总裁、事业部总经理、职能部门总监等中高层 管理人员70多名。正是这样的制度建设，才有效保障了2016取得的佳绩，也为高速前行创 造了良好的条件。 垂直扩张，饱和攻击 未来浩泽将采取「垂直扩张，饱和攻击」的市场战略。从组织架构调整方面，推进家用净水 事业群建设，掘金人民币千亿级的家用净水市场，与公共净水事业群形成齐头并进的局 面。同时在空气净化技术上发力，与公共净水、家用净水形成犄角之势，提升集团核心竞 争力。在产业外围推进企业服务输出、技术输出、产品输出、资本输出等多种辅助产业生 态。从业务部局方面，形成公共产品与家庭产品两大类，并依据各自领域，不断进行市场 细分与产品功能细分。面对竞争加剧和仿冒围堵的重重艰难，全体员工继续「撸起袖子加 油干」，引领净水与空气净化行业的创新发展，为消费者和股东带来更大价值。 �C21�C 未来展望 展望二零一七年，我们满怀动力和信心。这一年将是我们品牌和销售渠道定位布局、浩泽 巩固市场份额、领先同业、并为我们的持续成长打下坚实基础的关键之年。我们将全力推 进战略，发展业务，为股东和社会创造更多价值。 财务回顾 收入 我们的总收入由截至二零一五年十二月三十一日止年度人民币745.4百万元增加23.5 %至截 至二零一六年十二月三十一日止年度人民币920.8百万元，主要由於我们的净水服务的收入 增加。 来自净水服务的收入由截至二零一五年十二月三十一日止年度人民币679.4百万元增加 25.7 %至截至二零一六年十二月三十一日止年度人民币854.2百万元，乃主要由於累计已安 装净水机的总数由截至二零一五年十二月三十一日约925,000台增加至截至二零一六年十二 月三十一日约1,265,000台，以及新经销商数目增加。於二零一六年十二月三十一日，本集 团销售及租赁合共约340,000台新净水机，主要为家用型号，有关型号是本集团通过手机应 用平台及公众微信号，以及利用智能产品、公益净水吧、体验店、合作品牌等其他资源在 家用市场的努力的结果。 来自空气净化服务产生的收入由截至二零一五年十二月三十一日止年度人民币63.6百万元 下跌14.2 %至截至二零一六年十二月三十一日止年度人民币54.6百万元，主要由於持续性项 目数目减少。本集团目前仅聚焦医护行业的公司客户以及家居用户市场。 毛利率 我们的毛利率由截至二零一五年十二月三十一日止年度58.9 %下降至截至二零一六年十二 月三十一日止年度54.5 %，主要由於来自净水业务及空气净化业务毛利率均有所下降。 截至二零一五年及二零一六年十二月三十一日止年度，我们的净水业务的毛利率分别为 62.0 %及55.8 %。毛利率下降的原因是销售新款净水机的毛利率低於租赁净水机，同时，老 旧终端用户续定服务的费用占收入的百分比提高，而此类费用的利润率相对较低。租赁净 水机所得收入在净水业务总收入中所占比例由截至二零一五年十二月三十一日止年度的 78.6 %减少至截至二零一六年十二月三十一日止年度的65.3 %。 �C22�C 截至二零一五年及二零一六年十二月三十一日止年度，我们的空气净化业务的毛利率分别 为24.7 %及24.2 %，保持稳定。 其他收入及收益 截至二零一五年及二零一六年十二月三十一日止年度，其他收入及收益分别为人民币20.3 百万元及人民币20.5百万元，保持稳定。 销售及经销开支 截至二零一五年及二零一六年十二月三十一日止年度，我们的销售及经销开支分别为人民 币182.5百万元及人民币155.0百万元，占同期收入24.5 %及16.8 %。我们的销售及经销开支 由截至二零一五年十二月三十一日止年度到截至二零一六年十二月三十一日止年度减少了 15.0 %或人民币27.4百万元。减少主要由於营销及广告开支成本控制及购股权费用减少。截 至二零一六年十二月三十一日止年度，(i)营销及推广活动支出减少了人民币16.9百万 元；(ii)购股权费用减少人民币9.8百万元。 行政开支 截至二零一五年及二零一六年十二月三十一日止年度，我们的行政开支分别为人民币127.0 百万元及人民币114.0百万元，占同期收入的17.0 %及12.4 %。我们的行政费用由截至二零一 五年十二月三十一日止年度到截至二零一六年十二月三十一日止年度减少了10.2 %或人民 币13.0百万元。减少主要由於购股权费用下降。与截至二零一五年十二月三十一日止年度 相比，购股权费用下降人民币23.6百万元，抵销了折旧和摊销费用及差旅费用之上升，该 上升分别为人民币5.4百万元及人民币2.2百万元。 可换股债券衍生部分的公平值收益�u（亏损） 可换股债券衍生部分的公平值收益�u（亏损）指於发行日及报告期末的衍生部分公平值变 更。衍生部分的公平值乃根据美国评值（一家独立的专业估价公司）使用适用的期权定价模 型而评估的价值厘定。衍生部分乃有关於本金总额为465.0百万港元的二零二零年到期5.0厘 可换股债券（「债券」）授予的换股权。截至二零一六年十二月三十一日止年度，可换股债券 衍生部分有公平值收益人民币96.1百万元，而截至二零一五年十二月三十一日止年度，可 换股债券衍生部分有公平值亏损人民币54.0百万元。 �C23�C 融资成本 融资成本由截至二零一五年十二月三十一日止年度人民币4.9百万元上升人民币45.3百万元 至截至二零一六年十二月三十一日止年度人民币50.2百万元。该上升主要由於本集团於二 零一五年十一月六日发行实际利率为每年10.87 %之465.0百万港元债券。另外，本集团在出 售及售後租回安排下借贷人民币387.8百万元，实际利率为每年11.14 %。 所得税开支 根据中国相关法律、规例及法规以及主管税务机关的批准，我们的净水机业务享有若干税 务优惠待遇，包括(i)获认可为高新技术企业的上海浩泽净水科技发展有限公司於二零一五 年至二零一七年止三年内有权享有15 %的优惠税率；(ii)获认可为高新技术企业的上海浩泽 康福特环境科技有限公司於二零一四年至二零一六年止三年内有权享有15 %的优惠税率； 及(iii)陕西浩泽环保科技发展有限公司获当地的主管税务机关批准成为一间从事鼓励类产业 的企业，并於二零一二年至二零二零年享有15 %的优惠税率。 主要由於我们就净水服务获得优惠税务待遇，我们於截至二零一五年及二零一六年十二月 三十一日止年度的所得税开支分别为人民币24.4百万元及人民币37.3百万元。实际税率（按 所得税开支除以除税前溢利计算）由二零一五年十二月三十一日止年度46.5 %下跌至截至二 零一六年十二月三十一日止年度14.0 %，乃主要由於相比截至二零一五年十二月三十一日 止年度债券衍生部分有公平值亏损，截至二零一六年十二月三十一日止年度非课税的债券 衍生部分有公平值收益。若不包括债券衍生部分之公平值收益�u（亏损），截至二零一五年 及二零一六年十二月三十一日止年度实际税率分别为22.0 %及22.9 %。 年度溢利及纯利率 年度溢利由截至二零一五年十二月三十一日止年度的人民币28.1百万元上升7倍至截至二零 一六年十二月三十一日止年度的人民币228.7百万元。该上升主要由於相比截至二零一五年 十二月三十一日止年度债券衍生部分有公平值亏损，截至二零一六年十二月三十一日止年 度债券衍生部分有公平值重大收益。纯利率由截至二零一五年十二月三十一日止年度3.8 % 上升至截至二零一六年十二月三十一日止年度24.8 %。导致该上升的因素如上所述。 �C24�C 年度溢利与非国际财务报告准则经调整年度溢利之间的对账如下： 截至十二月三十一日 止年度 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 年度溢利 228,655 28,061 经调整项目： ―可换股债券衍生部分的公平值（收益）�u亏损 (96,149) 53,962 ―以股份付款 21,035 55,049 ―用於处理没有事实根据的指控费用 ― 6,000 ―可换股债券负债部分摊销成本(1) 19,272 ― 非国际财务报告准则经调整年度溢利 172,813 143,072 附注： (1) 可换股债券负债部分的摊销成本，指可换股债券初步确认时计量的金额，另加初始金额与到期金额两者 任何差额按实际利息法厘定的累计摊销。 流动资金及财政来源 我们主要透过我们经营活动产生的现金、发股集资及借款，为我们的营运提供资金。於二 零一六年十一月十三日，本公司就按每股股份1.71港元之认购价认购316,299,950股股份之事 项，与Glorious Shine Holdings Limited（一家由本公司主席及首席执行官肖述先生成立之全权 信托所间接持有之公司）订立认购协议。认购事项於二零一七年一月二十五日完成，本公 司有意按照本公司二零一六年十二月三十日之通函所披露之所得款项用途使用认购事项所 得款项净额约537.9百万港元。 现金状况 於二零一六年十二月三十一日，本集团银行结余及现金为人民币486.9百万元（二零一五年 十二月三十一日：人民币380.9百万元），较二零一五年十二月三十一日上升27.8 %。我们拟 将盈余现金投放於短期活期存款及�u或货币市场产品。於二零一六年十二月三十一日，所 有现金及现金等价物主要以人民币及港元列值。 �C25�C 贸易应收款项及应收票据 贸易应收款项及应收票据由二零一五年十二月三十一日的人民币71.4百万元减少至二零一 六年十二月三十一日的人民币44.0百万元。该减少乃由於空气净化业务之贸易应收款项结 余於二零一六年十二月三十一日较去年减少人民币35.4百万元所致。截至二零一五年及二 零一六年十二月三十一日止年度，我们的平均贸易应收款项周转天数分别为28天及23天。 存货 存货由二零一五年十二月三十一日人民币191.5百万元减少至二零一六年十二月三十一日的 人民币164.2百万元。减少主要由於本集团提升了对存货的控制。截至二零一五年及二零一 六年十二月三十一日止年度我们的平均存货周转天数分别为117天及131天。 流动比率及资本负债比率 於二零一五年及二零一六年十二月三十一日，我们的流动比率分别为0.93及1.29，主要由於 有关购买固定资产及我们在陕西省厂房的建筑工程的其他应付款项及应计费用减少。於二 零一五年及二零一六年十二月三十一日，我们的资本负债比率（乃按债务总额除以权益总 额计算）分别为15.7 %及34.3 %，该变动乃由於年内融资租赁安排所致。於二零一六年十二 月三十一日，我们的净资本负债率（乃按净债务（债务总额减去现金总额）除以权益总额计 算）为10.5 %，而於二零一五年十二月三十一日，本集团处於净现金状态。 资本开支 截至二零一六年十二月三十一日止年度，本集团的资本开支为人民币462.8百万元。资本开 支主要用作购置物业、厂房及设备和其他无形资产及生产净水机。年内，本集团新安装约 34.0万台净水机并为陕西省第二期生产厂房购置设备。 借贷及本集团资产抵押 於二零一六年十二月三十一日，本集团分别有计息贷款及借贷、其他借贷及债券负债部份 约人民币49.5百万元（二零一五年十二月三十一日：无）、约人民币371.8百万元（二零一五年 十二月三十一日：无）及约人民币342.0百万元（二零一五年十二月三十一日：人民币305.9百 万元）。债券将於二零二零年十一月六日到期，年利率为5.0 %。计息贷款及借贷将於一年 内偿还，固定利率为每年4.5�C4.57 %。在其他借贷中，约人民币146.8百万元（二零一五年十 二月三十一日：无）将於一年内偿还，及约人民币225.0百万元（二零一五年十二月三十一 日：无）将於一至两年内偿还，固定利率为每年9.0 %。 �C26�C 计息贷款及借贷均以人民币计值，债券则以港元计值。 年内，本集团就出售及售後租回本集团376,000台净水机订立数项融资租赁协议（「融资租赁 协议」）。按融资租赁协议下的出售及售後租回安排的、实质上视作担保资产的376,000台净 水机的账面值於二零一六年十二月三十一日约为人民币606.6百万元。 截至二零一六年十二月三十一日，本集团抵押银行存款人民币42.4百万元，以担保发行银 行承兑票据（截至二零一五年十二月三十一日：人民币137.5百万元）。 除上文披露者外，本集团於二零一六年十二月三十一日止概无任何资产抵押（二零一五年 十二月三十一日：无）。 或然负债 於二零一六年十二月三十一日，本集团并无重大或然负债。 承担 於二零一六年十二月三十一日，根据有关所租用物业的不可取消经营租约的未来最低租金 付款总额为人民币10.0百万元（截至二零一五年十二月三十一日：人民币23.4百万元）。 於二零一六年十二月三十一日，本集团就收购物业、厂房及设备有已订约但未於综合财务 报表拨备的资本开支为人民币84.0百万元（於二零一五年十二月三十一日：人民币52.4百万 元）。 於二零一六年十二月三十一日，本集团尚未确认为租金收益的未付年度租赁付款为人民币 167.6百万元（於二零一五年十二月三十一日：人民币56.5百万元）。 於二零一六年十二月三十一日，除上述披露外，本集团并无任何其他资本承担。 外汇风险 本集团业务位於中国，而经营交易均以人民币进行。除若干负债及应付专业人士的款项及 香港办事处的行政开支以港元计值，本集团大多数资产及负债均以人民币计值。 由於人民币不可自由兑换，本集团须承受中国政府可能会采取行动影响汇率的风险，该等 行动可能会对本集团的资产净值、盈利以及任何所宣派股息（倘若有关股息须兑换或换算 �C27�C 为外汇）构成重大不利影响。本集团并无进行任何对冲交易以管理外币波动的潜在风险。 本集团认为其所承担的港元兑换人民币汇率波动风险不大。 重大收购及有关重大投资的未来计划 截至二零一六年十二月三十一日止年度内，本集团并无进行任何重大收购或出售。 雇员及薪酬政策 於二零一五年及二零一六年十二月三十一日，本集团分别有2,374及2,018名雇员。截至二零 一六年十二月三十一日止年度，员工成本总额（包括董事酬金及购股权费用）为人民币107.4 百万元，截至二零一五年十二月三十一日止年度则为人民币175.4百万元。除薪金外，其他 雇员福利包括社会保险及住房公积金，金额相等於雇员的薪金、花红及若干津贴的预定百 分比。 本集团亦采纳首次公开发售前购股权计划、购股权计划及受限制股份单位计划（统称「该等 计划」），旨在激励及奖励合资格参与者对本集团作出的贡献及将彼等的利益与本公司的利 益挂�h，以鼓励彼等努力提升本集团的价值。截至二零一六年十二月三十一日，根据首次 公开发售前购股权计划授出合共157,174,439份购股权尚未行使。於截至二零一六年十二月 三十一日止年度，本公司并无根据购股权计划向任何人士授出或同意授出购股权，惟向本 集团四名员工授出涉及合共482,095股股份的受限制股份单位。截至二零一六年十二月三十 一日止年度，该等计划的开支总额为人民币22.4百万元（二零一五年：人民币58.6百万元）。 上市所得款项净额用途 本公司於二零一四年六月十七日在香港联合交易所有限公司（「联交所」）上市。本公司发行 新股所得款项净额为人民币988.2百万元（包括因於二零一四年六月二十七日悉数行使超额 配股权而发行额外的股份），拟用於售股章程「未来计划及所得款项用途」一节所载所得款 项的拟定用途。 �C28�C 下表列出从全球发售的所得款项使用的情况1： 事项 所得款项 的使用 百分比 全球发售 的所得 款项 截至 二零一六年 十二月 三十一日 已使用 未使用的 余额 人民币 百万元 人民币 百万元 人民币 百万元 水机制造 54 % 533.6 533.6 ― 陕西生产工厂第二期建设 20 % 197.6 197.6 ― 偿还银行贷款 11 % 109.1 109.1 ― 销售和市场营销费用 5 % 49.4 37.7 11.7 一般营运资金 10 % 98.5 98.5 ― 总计 100 % 988.2 976.5 11.7 1 在表中的数字均为约数。 於二零一六年十二月三十一日，来自全球发售的所得款项的未使用余额约人民币11.7百万 元已存放於银行短期活期存款。 末期股息 董事会不建议派发截至二零一六年十二月三十一日止年度之任何股息。 暂停办理股票过户手续 本公司将於二零一七年六月二十八日举行股东周年大会（「股东周年大会」）。 为确定出席股东周年大会并於会上投票的资格，本公司将於二零一七年六月十八日（星期 日）至二零一七年六月二十八日（星期三） （首尾两天包括在内）暂停办理股东登记，期间不 会办理本公司股份过户登记手续。为取得出席上述股东周年大会并於会上投票的资格，所 有本公司股份过户文件连同有关股票，最迟须於二零一七年六月十六日（星期五） （即本公 司股东名册暂停登记过户首日前营业日）下午四时三十分前送达本公司於香港之股份过户 登记分处，香港中央证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17楼 1712�C1716号铺。 购买、出售或赎回上市证券 於二零一六年十一月十三日，本公司就按每股股份1.71港元之认购价认购316,299,950股股份 之事项，与Glorious Shine Holdings Limited（一家由本公司主席及首席执行官肖述先生成立之 全权信托所间接持有之公司）订立认购协议。认购所得款项总额为约540.9百万港元，认购 �C29�C 所得款项净额为约537.9百万港元。认购於二零一七年一月二十五日完成，认购股份於二零 一七年一月二十五日发行。 截至二零一六年十二月三十一日止年度内，本公司以总代价约4.96百万港元在联交所购回 合共2,864,000股股份。截至本公告日期，所有於截至二零一六年十二月三十一日止年度已 购回股份均已被注销。 除此之外，於截至二零一六年十二月三十一日止年度，本公司其任何附属公司概无购买、 出售、赎回本公司之任何上市证券。 董事进行证券交易的标准守则 本公司已采纳的董事进行证券交易之行为守则条款要求并不低於《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》 （「上市规则」）附录十所载《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》（「标 准守则」）。本公司已就截至二零一六年十二月三十一日止年度董事有否遵守标准守则向全 体董事作出特定查询，而全体董事确认，彼等已遵守标准守则。 企业管治常规守规 本集团致力维持良好的企业管治以保障全体股东的权益及提升企业价值与问责性。本公司 已采纳上市规则附录十四所载之「企业管治守则」（「企业管治守则」）作为本公司之企业管治 守则。 截至二零一六年十二月三十一日止年度内，本公司已遵守企业管治守则载列的全部适用守 则条文，惟以下偏离除外： 守则条文第A.2.1条 肖述先生为本公司主席兼首席执行官。肖先生拥有丰富的净水服务业经验，负责本集团整 体策略性规划及一般管理，并於年内对我们的增长及业务扩展起着关键作用。董事会认 为，由一人兼任主席与首席执行官两职对本集团管理有利。由经验丰富及才能出众的人士 组成的高级管理层与董事会可确保权力与许可权之间有所制衡。董事会现时由五名执行董 事（包括肖先生）、三名非执行董事及四名独立非执行董事组成，因此其组成具有相当高的 独立性。 �C30�C 内部监控及风险管理 董事会承认其须对风险管理及内部监控系统负责，以保障股东的投资及本公司的资产，并 每年检讨有关制度的成效。董事会亦明白有关制度旨在管理（但并非完全消除）系统失误之 风险，以协助本集团达致业务目标，而且只能就不会有重大的失实陈述或损失作出合理而 非绝对的保证。 本公司在风险管理中采用三道防线模式。营运管理层因最先接触风险来源，组成第一道防 线核心。他们负责识别，报告和初步管理风险。我们第二道防线旨在通过营运管理促进和 监测有效的风险管理做法的实施，并协助风险管理者定义风险及汇报足够有关风险之信 息。我们的内部审计职能是第三道防线核心，主要负责检查、审计和监督第一和第二道防 线所进行的工作。 在我们既定的企业风险评估方法下，本公司风险从业务流程中确定。我们选择每一个业务 流程中的关键参与者作为受访者，以识别重要风险。每一风险按发生可能性及影响重大性 进行评估，并同时考虑目前实行的减轻这些风险之内部控制。风险评估结果将汇报至高级 管理层及董事会，以确认我们的风险应对策略，基准为他们的风险偏好，现有用於风险缓 解之资源以及目前实行的内部控制。 本公司内部控制系统旨在促进良好控制实践的设计和运作，以及降低风险的可能性和影响 至可接受之低水平，以助我们实现操作，报告和合规性之目标。 及时通报任何重大内部控制缺陷，并仔细评估其潜在影响。该控制之部门需提出纠正措 施，并在实行前得到管理部门的批准。实行情况由管理层和内部审计职能进行监督，以确 保这些控制缺陷得到及时妥善解决。本公司亦已订立处理和传播内部信息的政策和程序。 披露之信息应由我们的合规职能和管理层进行适当的审查和批核，以确保其适当性和准确 性，并於披露後密切监测。本公司致力在必要时不断完善内部控制制度。 公司内部审计部肩负监察公司内部管治的重任。审计部的主要职责包括：保障公司管治成 效、运营领域的风险管理和内部控制、保障资产、报告及合规及定期对本公司所有分公司 �C31�C 及附属公司进行以风险为基准的审核工作，并提供行动计划及审核结果。部门亦提供公司 内部风险管理和内部控制相关事宜的谘询服务。 我们至少每年准备并向董事会提交有关风险和控制议题之报告，依据风险评估结果及管理 层之风险偏好，详述我们的风险管理活动、整体风险及风险优先次序，并对目前的内部控 制制度和资源的可用性进行评估。在作出结论前，董事会审核管理层的报告和陈述的合理 性，并於必要事进行查询。 董事会通过审核委员会对公司内部控制及风险管理成效进行检讨，包括会计及财务汇报职 能方面的资源、员工资历及经验是否足够，认为内部控制及风险管理系统有效及充分。 审核委员会 本公司审核委员会已连同管理层审阅本集团所采纳的会计原则及政策，以及本集团截至二 零一六年十二月三十一日止年度的经审核综合财务报表，并认为本公司已遵守所有适用之 会计标准及规定，并做出充分之披露。 安永会计师事务所之工作范围 就截至二零一六年十二月三十一日止年度本集团综合财务状况表、综合损益及其他全面收 入报表及其相关附注之数字已经由本公司核数师同意为本年度之本集团财务报表草案载列 之金额。本公司核数师就此进行之工作并不构成根据香港会计师公会所颁布之香港核数准 则、香港审阅委聘准则或香港保证委聘准则之保证委聘，因此本公司核数师并无对本初步 业绩公布作出保证。 於联交所及本公司网站刊发综合年度业绩及二零一六年年度报告 本全年业绩公告将刊载於联交所网站(www.hkexnews.hk)及本公司网站(www.ozner.net)，而载 有上市规则规定的所有资料的二零一六年年度报告将於适当时候寄发予本公司股东，并将 於联交所及本公司各自的网站上刊发。 �C32�C 致谢 本集团衷心感谢全体员工为集团的发展作出的卓越贡献。董事会在此对管理层勤恳的奉献 和付出致以衷心的感谢，他们是确保本集团未来取得持续成功的关键。与此同时，本集团 亦对各股东、客户及商业合作夥伴的长期支持深表谢意。本集团将继续致力於业务的可持 续成长，为实现二零一七年全年经营目标及为股东及其他利益相关者创造更多价值而努 力。 承董事会命 浩泽净水国际控股有限公司 主席及首席执行官 肖述 香港，二零一七年三月二十八日 於本公告日期，执行董事为肖述、周贯煊、谭济滨、李红高及王永晖；非执行董事为阎焱、何欣及王海桐； 及独立非执行董事为陈玉成、刘子祥、包季鸣及顾久传。 �C33�C