股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/12/2016 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 呈交日期 二零一七年一月五日 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 02039 说明： H股 面值 法定股本 普通股数目 （人民币） （人民币） 上月底结存 1,716,576,609 1.00 1,716,576,609 增加／（减少） 0 0 本月底结存 1,716,576,609 1.00 1,716,576,609 (2)股份代号 000039 说明： A股 面值 法定股本 普通股数目 （人民币） （人民币） 上月底结存 1,261,939,277 1.00 1,261,939,277 增加／（减少） 61,100 1.00 61,100 本月底结存 1,262,000,377 1.00 1,262,000,377 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 优先股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 本月底结存 不适用 不适用 不适用 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 其他类别股份数目（请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底法定股本总额（人民币） 2,978,576,986 II.已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) H股 A股 优先股数目 其他类别股份数目 上月底结存 1,716,576,609 1,261,939,277 不适用 不适用 本月增加／（减少） 0 61,100 不适用 不适用 本月底结存 1,716,576,609 1,262,000,377 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 本月内变动 本月内因此 本月底因此 股份期权计划详情，包括股东 发行的发行 可能发行的 特别大会通过日期(日/月/年) 人新股份数 发行人新股 及可发行股份类别 目 份数目 授出 行使 注销 失效 1.根据本公司於2010年9月 17日临时股东大会通过的A 股股票期权激励计划，第一 批A股股票期权经考核合格 的激励对象在第二个行权期 （即：2014年9月28日至 2020年9月27日止）内可 以自主行权共计 39,660,000 份A股股票期权。截止2016 年12月31日，第一批A股 股票期权的第二个行权期已 合计行权18,096,110份A股 股票期权。 (截至31/12/2016) 普通股�CA股 0 61,100 0 0 61,100 21,563,890 2.根据本公司於2010年9月 17日临时股东大会通过的A 股股票期权激励计划，第二 批A股股票期权经考核合格 的激励对象在第二个行权期 （即2015年9月22日至 2020年9月27日止）内可 以自主行权共计4,132,500份 A股股票期权。截止2016年 12月31日，第二批A股股 票期权的第二个行权期已合 计行权466,850份。 (截至31/12/2016) 普通股�CA股 0 0 0 0 0 3,665,650 总数A. (普通股) 61,100 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(人民币) 644,605.00 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 权证说明 面值货币 上月底面值 本月内已行 本月底面值 本月内因此 本月底因此可 (到期日�C日/月/年) 使 发行的发行 能发行的发行 人新股份数 人新股份数目 目 1. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (//) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 2.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (//) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 3.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (//) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 4.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (//) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 类别及说明 发行货币 上月底 本月内已换股 本月底 本月内 本月底因此可 已发行总额 款额 已发行总额 因此发行的 能发行的发行 发行人 人新股份数目 新股份数目 1. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 2. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 3. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 4. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权）详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股份 本月内 本月底类别 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目1. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 2. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 3. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 总数D. (普通股) 0 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 发行类别 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 供股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： 1. (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 发行类别 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 4. 红股发行 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) (//) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期： (//) 6. 购回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 发行类别 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： 7. 赎回股份 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 8. 代价发行 价格： 请注明 (日/月/年) (//) 货币 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 9. 资本重组 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 10.其他 价格： 请注明 发行及配发日期： (请注明) 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) H股：0股 (2) A股：61,100股 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 不适用 呈交者： 于玉群 职衔： 公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。