股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/12/2016 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国信达资产管理股份有限公司 呈交日期 2017年1月6日 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 1359 说明： H股 面值 法定股本 普通股数目 （人民币) （人民币) 上月底结存 11,659,757,719 1.00 11,659,757,719 增加／（减少） 1,907,845,112 1,907,845,112 ( ) 本月底结存 13,567,602,831 1.00 13,567,602,831 (2)股份代号 不适用 说明： 内资股 面值 法定股本 普通股数目 （人民币) （人民币) 上月底结存 24,596,932,316 1.00 24,596,932,316 增加／（减少） 无 无 ( ) 本月底结存 24,596,932,316 1.00 24,596,932,316 #37607559v2 2.优先股 3,200,000,000美元4.45%股息率的非累 股份代号： 4607 说明： 积永续境外优先股（「境外优先股」） 法定股本 面值 （美元) 优先股数目 （人民币) (见备注1) 上月底结存 160,000,000 100.00 3,200,000,000 增加／（减少） 无 不适用 无 ( ) 本月底结存 160,000,000 100.00 3,200,000,000 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（注册股本和优先股总额）（人民币）: 59,533,495,147 (见备注2) #37607559v2 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份 (1) (2) 优先股数目 数目 上月底结存 11,659,757,719 24,596,932,316 160,000,000 不适用 本月增加／（减少） 1,907,845,112 无 无 不适用 本月底结存 13,567,602,831 24,596,932,316 160,000,000 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发行 本月底因此可能发行的 情，包括股东特别 人新股份数目 发行人新股份数目 大会通过日期(日/ 本月内变动 月/年)及可发行股 份类别 授出 行使 注销 失效 1.不适用 (//) 股 (注1) 2.不适用 (//) 股 (注1) 3.不适用 (//) 股 (注1) 总数A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 #37607559v2 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) #37607559v2 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 4. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) (普通股) 总数B. 不适用 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 #37607559v2 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的本月底因此可能发 上月底 本月内已换 本月底 发行人 行的发行人新股份 类别及说明 发行货币 已发行总额 股款额 已发行总额 新股份数目 数目 1. 根据境外优先股的条款与条 7,412,441,791 件在发生触发事件时可被强 股H股 制转换的境外优先股 美元 3,200,000,000 - 3,200,000,000 - （见备注3） 股份代号(如已上市) 4607 可发行股份类别(注1) H股 初始转股价为每股H股港 认购价 币3.35元，可调整 股东特别大会通过日期 (如适用)(日/月/年) (30/06/2016) 2. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别(注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用)(日/月/年) (//) 3. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别(注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用)(日/月/年) (//) 4. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别(注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用)(日/月/年) (//) 总数C.(普通股)不适用 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 #37607559v2 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 发行人新股份数目 发行人新股份数目 份类别 1. 不适用 (//) 股(注1) 2. 不适用 (//) 股(注1) 3. 不适用 (//) 股(注1) 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 #37607559v2 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 1. 供股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 4. 红股发行 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 #37607559v2 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) (//) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期： 6. 购回股份 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： 7. 赎回股份 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 请注明 发行及配发日期： 8. 代价发行 价格： (日/月/年) (//) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 #37607559v2 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 9. 资本重组 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 普通股 人民币 发行及配发日期： 10.根据一般性授权发价格： 请注明 (日/月/年) (29/12/2016) 行新H股 货币 2.88 元（约 3.22 股东周年大会通过日 港元） 期： (30/06/2016) (日/月/年) 1,907,845,112 不适用 H股 总数E. (普通股)1,907,845,112H股 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 1,907,845,112H股 (2)无 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） #37607559v2 备注(如有)： 1. 根据境外优先股数目和每股募集金额计算，境外优先股的每股募集金额为20美元。 2. 根据普通股股本和境外优先股募集资金总额计算，境外优先股募集资金总额按照中国外汇交易中 心公布的2016年9月30日的美元与人民币�舐手屑浼劢�行折算，即1.00美元兑人民币6.6778元。 3. 本次境外优先股的初始转股价格为中国信达资产管理股份有限公司2015年年度报告中披露的以 港币计价的2015年末归属於母公司权益所有者的每股净资产，即每股H股港币3.35元。全部境外优 先股转股时可发行的H股的数量等於全部境外优先股的总清算优先金额（即每股境外优先股20美元， 按照1.00美元兑港币7.7599元的固定汇率兑换为港币）除以初始转股价格，并向下取整至最接近的H 股整数股数。 呈交者： 艾久超 职衔： 联席公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。 #37607559v2