股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/12/2016 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国民生银行股份有限公司 (「本公司」) 呈交日期 09/01/2017 I. 法定股本变动 （由於本公司於中华人民共和国注册成立，下述为本公司注册股本及优先股变动（而非法定股本的变 动）） 1. 普通股 (1) 股份代号： 01988 说明： H 股 普通股数目 面值 (人民币) 法定股本 (人民币) 上月底结存 6,933,579,408 1.00 6,933,579,408 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 6,933,579,408 1.00 6,933,579,408 (2) 股份代号 600016 说明： A 股 普通股数目 面值 (人民币) 法定股本 (人民币) 上月底结存 29,551,769,344 1.00 29,551,769,344 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 29,551,769,344 1.00 29,551,769,344 2. 优先股 股份代号： 4609 说明： 1 ,439,000,000 美元4 .95%非累积永续境外优 先股（「美元境外优先股」） 优先股数目 面值 (人民币) 法定股本 (美元) (见备注1) 上月底结存 无 无 无 增加／（减少） 71,950,000 1,439,000,000 本月底结存 71,950,000 100 1,439,000,000 3. 其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 其他类别股份数目 面值 （请注明货币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底法定股本总额（人民币）（注册股本和优先股总额） 46,418,477,952 (见备注2) II. 已发行股本变动 普通股数目 优先股数目 其他类别股份数目 (1) H 股 (2) A 股 美元 境外优先股 上月底结存 6,933,579,408 29,551,769,344 无 不适用 本月增加／（减少） 0 0 71,950,000 不适用 本月底结存 6,933,579,408 29,551,769,344 71,950,000 不适用 III. 已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 情，包括股东特 别大会通过日期 (日/月/年) 及可发 行股份类别 本月内变动 本月内因此发行的发 行人新股份数目 本月底因此可能发行 的发行人新股份数目 授出 行使 注销 失效 1. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股 (注1) 2. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股 (注1) 3. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股 (注1) 总数A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额 (请注明货币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 权证说明 (到期日 �C 日/月/年) 面值货币 上月底面值 本月内已行 使 本月底面值 本月内因此发 行的发行人新 股份数目 本月底因此可 能发行的发行 人新股份数目 1. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股份代号 (如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) 不适用 2. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股份代号 (如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) 不适用 3. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股份代号 (如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) 不适用 4. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股份代号 (如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) 不适用 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 类别及说明 发行货币 上月底 已发行总额 本月内已换股 款额 本月底 已发行总额 本月内 因此发行的 发行人 新股份数目 本月底因此可能发 行的发行人新股份 数目 1. 根据美元境外优先股的 条款与条件在发生触发 事件时可被强制转换的 美元境外优先股 1,475,211,187股 H 股 美元 无 - 1,439,000,000 -股份代号 (如已上市) 4609 可发行股份类别 (注1) H 股 认购价 初始转股价为每H股 7.56港元, 可调整 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) (01/02/2016) 2. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号 (如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) 不适用 3. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号 (如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) 不适用 总数C. (普通股) 不适用 (优先股) 71,950,000股 美元境外优先股 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 详情，包括股东特别大会通过日期 (日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 本月内 因此发行的 发行人新股份数目 本月底 因此可能发行的 发行人新股份数目 1. 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股 (注1) 2. 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股 (注1) 3. 不适用 不适用 不适用 ( / / ) 股 (注1) 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 1. 供股 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 2. 公开招股 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 3. 配售 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 4. 红股发行 可发行股份类别 (注1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 5. 以股代息 价格： 请注明 货币 可发行股份类别 (注1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 6. 购回股份 所购回股份类别 (注1) 注销日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 7. 赎回股份 所赎回股份类别 (注1) 赎回日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 8. 代价发行 价格： 请注明 货币 可发行股份类别 (注1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 9. 资本重组 可发行股份类别 (注1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 10. 其他 (请注明) 价格： 请注明 货币 可发行股份类别 (注1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 0 (2) 0 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 71,950,000股 美元境外优先股 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 1. 根据美元境外优先股数目和每股募集金额计算，美元境外优先股的每股募集金额为20 美元。 2. 根据普通股股本及美元境外优先股募集资金总额计算，美元优先股募集资金总额根据2016年12 月14 日中国 外汇交易中心公布的人民币兑换美元的�舐手屑浼廴嗣癖�6.9028元兑换1.00美元进行折算。 3.根据审议通过美元境外优先股的董事会决议案公告日前20个交易日本公司H股平均成交价作为初始转股价格， 即每股7.56港元（以审议通过美元境外优先股发行方案的董事会决议公告日前一个交易日中国外汇交易中心公布 的人民币汇率中间价为基准，对港元（1.00港元兑换人民币0.83040元）和美金（1.00美元兑换人民币6.4358 元）进行套算，约等於每股人民币6.28元 （按上述定义计算的汇率约为1.00美元兑换7.7502港元（经约整））。 呈交者： 万青元 职衔： 联席公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别 (如普通股、优先股或其他类别股份) 。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。