股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/01/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 达进东方照明控股有限公司 呈交日期 2017年2月1日 I. 法定股本变动 1. 普通股 (1)股份代号： 00515 说明： 普通股 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 4,000,000,000 0.10港元 400,000,000.00港元 增加／（减少） 本月底结存 4,000,000,000 0.10港元 400,000,000.00港元 (2)股份代号 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 本月底结存 不适用 不适用 不适用 *谨供识别 2. 优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 优先股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 本月底结存 不适用 不适用 不适用 3. 其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底法定股本总额（请注明货币） 400,000,000.00港元 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 上月底结存 1,029,635,216 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 不适用 不适用 不适用 本月底结存 1,029,635,216 不适用 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特别 行人新股份数目 的发行人新股份数目 大会通过日期(日 /月/年)及可发行 本月内变动 股份类别 授出 行使 注销 失效 1. 行使价 港币:2.807 (05/06/2006) 普通股 没有 没有 没有 没有 没有 1,570,048 (注1) 2. 行使价 港币:1.747 (05/06/2006) 普通股 没有 没有 没有 没有 没有 5,193,237 (注1) 3. 行使价 港币:1.035 (05/06/2006) 普通股 没有 没有 没有 没有 没有 18,805,590 (注1) 总数A. (普通股) 没有 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行本月底因此可 人新股份数能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. 不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (// ) 2.不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (// ) 3.不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (// ) 4.不适用 ( / / ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (// ) 总数B. (普通股)没有 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1. 不适用 股份代号(如已上 市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) 2. 不适用 股份代号(如已上 市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) 3. 不适用 股份代号(如已上 市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 4. 不适用 股份代号(如已上 市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 总数C. (普通股)没有 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股份 类别 1. 本公司於二零一六年九月二十二及二十六日与十七名可换股债 券认购人订立可换股债券认购协议(定义见二零一六年九月二 十二之公布)认购本金总额为285,000,000港元之可换股债券。所 有可换股债券认购协议须待以下条件获达成後，方告完成，(其 中包括)股东於股东特别大会批准，及获联交所发出上市许可 及买卖，而有关批准於可换股债券认购事项完成前未有撤销或 取消。 此外，OEIL可换股债券认购协议(定义见二零一六年九月二十二 之公布)须待(其中包括)独立股东於股东特别大会批准清洗豁 免；及执行人员向OEIL授出清洗豁免。 按初步兑换价每股兑换股份0.10港元计算，本公司将於可换股 债券所附兑换权获全面行使时配发及发行合共2,850,000,000股 兑换股份。股东特别大会之举行有待公布。详情请参阅本公司 二零一六年九月二十六日的公布。 (// ) 股(注1) 没有 没有 2. 不适用 (// ) 股(注1) 3. 不适用 (// ) 股(注1) 总数D. (普通股) 没有 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 发行类别 数目 可发行股份类别(注1) ________ 供股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (//) 1. (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 4. 红股发行 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期： (//) 6. 购回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 9. 资本重组 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 10.其他 价格： 请注明 (日/月/年) (请注明) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 总数E. (普通股)不适用 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 不适用 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者：陈永森 职衔：主席及执行董事 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别 (如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。