股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/01/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 海通国际证券集团有限公司 呈交日期 2017年2月1日 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 665 说明： 普通股 面值 (请注明货 法定股本 普通股数目 币) (请注明货币) 上月底结存 10,000,000,000 港币0.10元 港币1,000,000,000元 增加／（减少） �C �C 本月底结存 10,000,000,000 港币0.10元 港币1,000,000,000元 (2)股份代号 �C 说明： �C 面值 (请注明货 法定股本 普通股数目 币) (请注明货币) 上月底结存 �C �C �C 增加／（减少） �C �C 本月底结存 �C �C �C 2.优先股 股份代号： �C 说明： �C 面值 (请注明货 法定股本 优先股数目 币) (请注明货币) 上月底结存 �C �C �C 增加／（减少） �C �C 本月底结存 �C �C �C 3.其他类别股份 股份代号： �C 说明： �C 面值 其他类别股份数 (请注明货 法定股本 目 币) (请注明货币) 上月底结存 �C �C �C 增加／（减少） �C �C 本月底结存 �C �C �C 本月底法定股本总额（请注明货币） 港币1,000,000,000元 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 上月底结存 5,336,534,474 �C �C �C 本月增加／（减少） �C �C �C �C 本月底结存 5,336,534,474 �C �C �C III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 (日/月/年)及可发 本月内变动 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1. 购股权计划 (23/08/2002) 普通股 �C �C �C �C �C 9,131,657 (注1) 2. 购股权计划 (08/06/2015) 普通股 �C �C �C 100,036 �C 17,706,643 (注1) 3.�C ( �C / �C /�C) �C 股 �C �C �C �C �C �C (注1) 总数A. (普通股) �C (优先股) �C (其他类别股份) �C 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) �C 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 本月底因此可 发行的发行 能发行的发行 权证说明 本月内已行 人新股份数 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 目 1. �C �C �C �C �C �C �C �C / �C ( /�C) 股份代号(如已上市) �C 可发行股份类别 (注1) �C 认购价 �C 股东特别大会通过日 期(如适用) ( �C / �C (日/月/年) /�C) 2. �C �C �C �C �C �C �C �C / �C ( /�C) 股份代号(如已上市) �C 可发行股份类别 (注1) �C 认购价 �C 股东特别大会通过日 期(如适用) ( �C / �C (日/月/年) /�C) 3. �C �C / �C ( /�C) 股份代号(如已上市) �C 可发行股份类别 (注1) �C 认购价 �C 股东特别大会通过日 期(如适用) ( �C / �C (日/月/年) /�C) 4. �C �C �C �C �C �C �C �C / �C ( /�C) 股份代号(如已上市) �C 可发行股份类别 (注1) �C 认购价 �C 股东特别大会通过日 期(如适用) ( �C / �C (日/月/年) /�C) 总数B. (普通股) �C (优先股) �C (其他类别股份) �C 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的发本月底因此可 行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1. 港币1,008,000,000元 於2018年到期的可换股 债券 港币 2,000,000 �C 2,000,000 �C 696,864 股份代号(如已上市) �C 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 每股港币2.87元 股东特别大会通过日 期(如适用) ( �C / �C (日/月/年) /�C) 2.港币1,164,000,000元 於2019年到期的可换股 债券 港币 137,000,000 �C 137,000,000 �C 28,541,666 股份代号(如已上市) �C 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 每股港币4.80元 股东特别大会通过日 期(如适用) ( �C / �C (日/月/年) /�C) 3.港币3,880,000,000元 於2021年到期的可换股 债券 港币 3,880,000,000 �C 3,880,000,000 �C 569,649,988 股份代号(如已上市) �C 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 每股港币6.8112元 股东特别大会通过日 期(如适用) ( �C / �C (日/月/年) /�C) 4. �C �C �C �C �C �C �C 股份代号(如已上市) �C 可发行股份类别 (注1) �C 认购价 �C 股东特别大会通过日 期(如适用) ( �C / �C (日/月/年) /�C) 总数C.(普通股) �C (优先股) �C (其他类别股份) �C 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. �C ( �C / �C /�C) 股(注1) �C �C 2. �C ( �C / �C /�C) 股(注1) �C �C 3. �C ( �C / �C /�C) 股(注1) �C �C 总数D. (普通股) �C (优先股) �C (其他类别股份) �C 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) �C 供股 价格： 请注明货币 �C 发行及配发日期： (�C/�C/�C) 1. (日/月/年) 股东特别大会通过日(�C/�C/�C) 期： (日/月/年) �C �C 可发行股份类别(注1) �C �C 发行及配发日期： (�C/�C/�C 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) ) 股东特别大会通过日(�C/�C/�C) 期： (日/月/年) �C �C 可发行股份类别(注1) �C �C 发行及配发日期： (�C/�C/�C 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) ) 股东特别大会通过日(�C/�C/�C) 期： (日/月/年) �C �C 可发行股份类别(注1) �C 发行及配发日期： (�C/�C/�C 4. 红股发行 (日/月/年) ) 股东特别大会通过日(�C/�C/�C) 期： (日/月/年) �C �C 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) �C 发行及配发日期： (�C/�C/�C 5. 以股代息 价格： �C (日/月/年) ) 请注明货币 股东特别大会通过日期：(�C/�C/�C) (日/月/年) �C �C 所购回股份类别(注1) �C 6. 购回股份 注销日期： (�C/�C/�C (日/月/年) ) 股东特别大会通过日期：(�C/�C/�C) (日/月/年) �C �C 所赎回股份类别(注1) �C 7. 赎回股份 赎回日期： (�C/�C/�C (日/月/年) ) 股东特别大会通过日期：(�C/�C/�C) (日/月/年) �C �C 可发行股份类别(注1) �C 发行及配发日期： (�C/�C/�C 8. 代价发行 价格：请注明货币 �C (日/月/年) ) 股东特别大会通过日期：(�C/�C/�C) (日/月/年) �C �C 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) �C 发行及配发日期： (�C/�C/�C 9. 资本重组 (日/月/年) ) 股东特别大会通过日期：(�C/�C/�C) (日/月/年) �C �C 可发行股份类别(注1) �C 发行及配发日期： (�C/�C/�C 10.其他 (日/月/年) ) (请注明) 价格：请注明货币 �C 股东特别大会通过日期：(�C/�C/�C) (日/月/年) �C �C 总数E. (普通股) �C (优先股) �C (其他类别股份) �C 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) �C (2) �C 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： �C 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： �C （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者： 刘翊智 职衔： 公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。