股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/01/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国建设银行股份有限公司（“本公司”） 呈交日期 2017年2月3日 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 00939 说明： H股 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 人民币 人民币 上月底结存 240,417,319,880 1.00元 240,417,319,880元 增加／（减少） 无 无 ( ) 人民币 人民币 本月底结存 240,417,319,880 1.00元 240,417,319,880元 (2)股份代号 601939 说明： A股 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 人民币 人民币 上月底结存 9,593,657,606 1.00元 9,593,657,606元 增加／（减少） 无 无 ( ) 人民币 人民币 本月底结存 9,593,657,606 1.00元 9,593,657,606元 2.优先股 3,050,000,000美元4.65%股息率的非累积 股份代号： 4606 说明： 永续境外优先股（“境外优先股”） 面值 法定股本 （请注明货 （请注明货币) 优先股数目 币) （见备注1） 人民币 美元 上月底结存 152,500,000 100.00元 3,050,000,000元 增加／（减少） 无 不适用 无 ( ) 人民币 美元 本月底结存 152,500,000 100.00元 3,050,000,000元 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底法定股本总额（注册股本和优先股总额）（请注明货 人民币269,721,907,486 币） 元 （见备注2） II.已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) 其他类别股份数 H股 A股 优先股数目 目 上月底结存 240,417,319,880 9,593,657,606 152,500,000 不适用 本月增加／（减少） 无 无 无 不适用 本月底结存 240,417,319,880 9,593,657,606 152,500,000 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 (日/月/年)及可发 本月内变动 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.不适用 (//) 股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (注1) 2.不适用 (//) 股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (注1) 3.不适用 (//) 股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (注1) 总数A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4.不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份）本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1. 根据境外优先股的条款 与条件在发生触发事件 3,953,615,825 时可被强制转换的境外 股H股 优先股 美元 3,050,000,000 - 3,050,000,000 - （见备注3） 股份代号(如已上市) 4606 可发行股份类别 (注1) H股 初始转股价为港币5.98 认购价 元，可调整 股东大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (15/06/2015) 2. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 2. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 3. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) 不适用 a 供股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (//) 1. 不适用 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 不适用 a 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格： 请注明货币 不适用 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 不适用 a 发行及配发日期： (//) 3. 配售 价格： 请注明货币 不适用 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 不适用 a 发行及配发日期： (//) 4. 红股发行 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 不适用 a 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： 请注明 不适用 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) 不适用 a 注销日期： (//) 6. 购回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) 不适用 a 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 不适用 a 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 不适用 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 不适用 a 发行及配发日期： (//) 9. 资本重组 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 不适用 a 发行及配发日期： (//) 10.其他 价格： 请注明 (日/月/年) (请注明) 货币 不适用 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 无 (2) 无 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 1. 根据境外优先股数目和每股募集金额计算，境外优先股的每股募集金额为20美元。 2. 根据普通股股本和境外优先股募集资金总额计算，境外优先股募集资金总额根据2015年12月16日 中国人民银行公布的美元与人民币�舐手屑浼劢�行折算，即1.00美元兑人民币6.4626元。 3. 境外优先股以审议通过其发行方案的董事会决议公告之日（2014年12月12日）前二十个交易日本 公司H股股票交易均价作为初始转股价格，即每股H股港币5.98元。全部境外优先股转股时可发行 的H股的数量等於全部境外优先股的清算优先金额总额（即每股境外优先股20美元，按照1.00美 元兑6.1153元人民币以及0.7889元人民币兑1.00元港币的固定汇率兑换为港币）除以初始转股价格 向下取整至最接近的H股整数股数。 呈交者： 马陈志 职衔： 公司秘书、授权代表 (董事、秘书或其他获正式授权的人员)注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。