丽珠医药集团股份有限公司 章 程 (A+H) （基於公司2015年第一次临时股东大会授权，於2017年2月20日， 经公司第八届董事会第三十四次会议审议批准生效） 目录 第一章 总则.................................................... 3 第二章 经营宗旨和范围.......................................... 5 第三章 股份.................................................... 6 第一节 股份发行............................................... 6 第二节 股份增减和回购......................................... 9 第三节 股份转让...............................................11 第四节 购买公司股份的财务资助.................................12 第四章 股票和股东名册.........................................14 第五章 股东和股东大会.........................................18 第一节 股东....................................................18 第二节 股东大会的一般规定.....................................22 第三节 股东大会的召集.........................................24 第四节 股东大会的提案与通知...................................26 第五节 股东大会的召开.........................................28 第六节 股东大会的表决和决议...................................32 第七节 类别股东表决的特别程序.................................39 第六章 董事会..................................................41 第一节 董事....................................................41 第二节 董事会..................................................44 第七章 总裁及其他高级管理人员.................................49 第八章 监事会..................................................52 第一节 监事....................................................52 第二节 监事会..................................................52 第九章 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的义务............54 第十章 财务会计制度、利润分配和审计...........................59 第一节 财务会计制度...........................................59 第二节 内部审计...............................................64 第三节 会计师事务所的聘任.....................................64 第十一章 通知和公告.............................................67 第一节 通知....................................................67 第二节 公告....................................................68 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算.......................69 第一节 合并、分立、增资和减资..................................69 第二节 解散和清算.............................................70 第十三章 修改章程...............................................72 第十四章 争议的解决.............................................73 第十五章 附则....................................................74 第一章总则 第一条 为维护丽珠医药集团股份有限公司（以下简称公司）、股东和债权人的合 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国务院关於股份有 限公司境外募集股份及上市的特别规定》（以下简称《特别规定》）、《到境外上市 公司章程必备条款》（以下简称《必备条款》）、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称《香港上市规则》）、《关於到香港上市公司对公司章程作补充 修改的意见的函》、《上市公司章程指引（2006年修订）》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《特别规定》和其他有关规定成立的股份有限公 司。 公司经珠海市经济体制改革委员会珠体改委[1992]29号文及广东省企业股份制试 点联审小组和广东省经济体制改革委员会粤股审[1992]45号文批 准，由澳门南粤 （集团 ）有 限公 司、广 东省制药工业公 司、珠海市信用合作联 社、珠海市医药总公 司、广州市医药保健品进出口公司、中国银行珠海信托谘询公司、珠海市桂花职工互助会七家发起人以发起方式设立；公司於1985年1月26日在珠海市工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，营业执照号为：企合粤珠总字第001111号。 第三条公司於1993年4月经广东省证监会粤证监发[1993]001号文及中国人民银 行深圳分行深人银覆字[1993]第239号文批准，公司向境外投资人发行以外币认购 并且在境内上市的外资股（B股）2828万股。该部分股票於1993年7月20日获准在深 圳证券交易所B股市场上市流通。 公司於1993年7月经广东省证监会粤证监发字[1993]003号文及中国证监会证监发 审字[1993]19号文批准，首次以公开方式向社会公众发行1300万股A股，该部分股 票於1993年10月28日获准在深圳证券交易所A股市场上市流通。 第四条 公司注册名称：丽珠医药集团股份有限公司 公司英文名称：LIVZONPHARMACEUTICALGROUPINC. 第五条 公司住所： 珠海市金湾区创业北路38号总部大楼 邮递区号： 519090 第六条 公司注册资本为：人民币425,596,852元。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任， 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监 事、高级管理人员具有法律约束力的文件；前述人员均可以依据公司章程提出与 公司事宜有关的权利主张。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。 前款所称起诉，包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司副总裁、董事会秘书、财务负 责人。 第二章 经营宗旨和范围 第十二条 公司的经营宗旨：致力於人类生命长青的事业。以技术开发为先导，以 工业生产为基础，走技、工、贸相结合，多元化、外向型、跨国经营的道路，不断提高经济效益，为发展人类医药卫生事业作贡献。 第十三条 经公司登记机关核准，公司经营范围是：生产和销售自产的中西原料 药、医药中间体、中药材、中药饮片、医疗器械、卫生材料、保健品、药用化妆品、 中西成药、生化试剂，兼营化工、食品、信息业务，医药原料药。本企业自产产品及相关技术的进出口业务；批发中成药、化学原料药及其制剂、抗生素原料药及其制剂、生物制品（预防性生物制品除外）、生化药品。（涉及配额许可证、国家有专项规定的商品应按有关规定办理；需其他行政许可项目，取得许可後方可经营）。 第三章股份 第一节 股份发行 第十四条 公司的股份采取股票的形式。公司在任何时候均设置普通股，包括内 资股和外资股股份；公司根据需要，经国务院授权的公司审批部门批准，可以设置其他种类的股份。 第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应 当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所 认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值人民币一元。 前款所称的人民币是指中华人民共和国的法定货币。 第十七条 经国务院证券监督管理机构批准，公司可以向境内投资人和境外投资 人发行股票。 前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区的投 资人；境内投资人是指认购公司发行股份的，除前述地区以外的中华人民共和国 境内的投资人。 第十八条公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份，称为内资股（A股）。 公司向境外投资人和符合特定条件的境内自然人发行的以外币认购的股份，称为 外资股。外资股在境外上市的，称为境外上市外资股。公司在香港联合交易所有限公司（以下简称「香港联交所」）上市的外资股，简称为H股。 内资股股东和外资股股东同是普通股股东，享有和承担相同的权利和义务。 前款所称外币，是指国家外汇主管部门认可的、可以用来向公司缴付股款的人民 币以外的其他国家或者地区的法定货币。 经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股东可将其持有的股份转让给境外 投资人，并在境外上市交易。所转让的股份在境外证券交易所上市交易，还应当遵守境外证券市场的监管程序、规定和要求。所转让的股份在境外证券交易所上市交易的情形，不需要召开类别股东会表决。 第十九条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中 存管。公司的H股主要在香港中央结算有限公司托管。 第二十条公司经批准成立时可以发行的普通股总数为142,880,000股。公司成立 时向发起人发行了63,840,000股普通股，占公司当时发行的普通股总数的44.68%。 其中：发起人澳门南粤（集团）有限公司持 有15,200,000股股份，占当时公司股份 总数的10.64%；广东省制药工业公司持有14,482,560股股份，占当时公司股份总 数的10.14%；珠 海市信用合作联社持有9,837,440股股份，占 当时公司股份总数的 6.89%；珠海市医药总公司持有9,344,960股股份，占当时公司股份总数的6.54%；广州市医药保健品进出口公司持有8,317,440股股份，占当时公司股份总数的5.82%；中国银行珠海信托谘询公司持有3,617,600股股份，占当时公司股份总数的2.53%；珠海市桂花职工互助会持有3,040,000股股份，占当时公司股份总数的2.13%。出资 方式均为净资产，出资时间均为1992年9月。 第二十一条 公司成立後，经过公开发行股份、配股、资本公积金和未分配利润转 增股份以及外资股回购，公司的股本结构变更为：普通股295,721,852股，其中境内上市内资股183,728,498股，占公司已经发行的普通股总数的62.13%，境内上市外资 股111,993,354股，占公司已经发行的普通股总数的37.87%。 经股东大会以特别决议批准，并经国务院证券监督管理机构核准，公司境内上市 外资股转换上市地作为境外上市外资股以介绍上市方式在香港联交所挂牌交易。 经前述境内上市外资股转换上市地作为境外上市外资股以介绍上市方式在香港联交所挂牌交易後，公司的股本结构为：普通股295,721,852股，其中境外上市外资股（H股）股东持有111,993,354股，占公司已经发行的普通股总数的37.87%；境内上市 内资股股东持有183,728,498股，占公司已经发行的普通股总数的62.13%。 经股东大会以特别决议批准，并经中国证券监督管理委员会备案无异议，公司完成限制性股票激励计画下的首次授予後，公司的股本结构变更为：普通股304,382,252股，其中境内上市内资股192,388,898股，占公司已经发行的普通股总数的63.21%； 境外上市外资股（H股）111,993,354股，占公司已经发行的普通股总数的36.79%。经股东大会以特别决议批准，公司以资本公积金向全体股东转增股份，转增完成 後公司的股本结构变更为：普通股395,696,927股，其中境内上市内资股250,105,567股，占公司已经发行的普通股总数的63.21%；境 外上市外资股（H股）145,591,360股，占公司已经发行的普通股总数的36.79%。 基於股东大会授权，经公司董事会审议批准，公司回购注销已不符合激励条件的 激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及预留限制性股票授予完成后，公司的 股本结构变更为：普通股396,889,547股，其中境内上市内资股251,298,187股，占公 司已经发行的普通股总数的63.32%；境外上市外资股（H股）145,591,360股，占公司已经发行的普通股总数的36.68%。 基於股东大会授权，经公司董事会审议批准，公司回购注销已不符合激励条件的 激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票完成后，公司的股本结构变更为：普通 股396,631,923股，其中境内上市内资股251,040,563股，占公司已经发行的普通股总数的63.29%；境外上市外资股（H股）145,591,360股，占公司已经发行的普通股总数的36.71%。 基於股东大会授权，经公司董事会审议批准，公司非公开发行A股股票登记完成後，公司的股本结构变更为：普通 股425,730,126股，其中境内上市内资股280,138,766股，占公司已经发行的普通股总数的65.80%；境 外上市外资股（H股）145,591,360股，占公司已经发行的普通股总数的34.20%。 基於股东大会授权，经公司董事会审议批准，公司回购注销已不符合激励条件的 激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票完成後，公司的股本结构变更为：普通 股425,596,852股，其中境内上市内资股280,005,492股，占公司已经发行的普通股总数的65.79%；境外上市外资股（H股）145,591,360股，占公司已经发行的普通股总数的34.21%。 第二十二条 经国务院证券监督管理机构批准的公司发行境外上市外资股和内资 股的计划，公司董事会可以作出分别发行的实施安排。 公司依照前款规定分别发行境外上市外资股和内资股的计划，可以自国务院证券 监督管理机构批准之日起十二个月内分别实施，境内上市内资股可以自国务院证 券监督管理机构批准之日起六个月内实施。 第二十三条 公司在发行计划确定的股份总数内，分别发行境外上市外资股和内 资股的，应当分别一次募足；有特殊情况不能一次募足的，经国务院证券监督管理机构批准，也可以分次发行。 第二十四条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、 补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节 股份增减和回购 第二十五条 公司根据经营和发展需要，依据法律、法规和本公司章程的规定，经 股东大会分别作出决议并履行国家有关法律、行政法规规定的程序後，可以采用 以下方式增加资本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份； （三）向现有股东配售新股； （四）向现有股东派送红股； （五）以公积金转增股本； （六）法律、行政法规规定以及国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 第二十六条 根据公司章程的规定，公司可以减少注册资本。公司减少注册资本， 必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并於30日内在报纸 上公 告。债权人自接到通知书之日 起30日 内，未接到通知书的自公告之日起45日 内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担保。 公司减少资本後的注册资本，不得低於法定的最低限额。 第二十七条 公司出现以下情况，经本章程规定程序，并报国家有关主管机构批 准後，可以收购本公司的股份： （一）为减少公司资本而注销股份； （二）与持有本公司股票的其他公司合并； （三）将股份奖励给本公司职工； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股 份的； （五）法律、法规、规范性文件和公司股票上市地证券监督管理机构许可的其他 情况。 除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。 公司因第一款第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会 决议。公司依照第一款规定收购本公司股份後，属於第（一）项情形的，应当自收 购之日起10日内注销；属於第（二）项、第（四）项情形的，应当在6个月内转让或者 注销。 公司依照第一款第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总 额的5%；用於收购的资金应当从公司的税後利润中支出；所 收购的股份应当1年 内转让给职工。 第二十八条 公司经国家有关主管机构批准回购股份，可以选择下列方式之一进 行： （一）向全体股东按照相同比例发出购回要约； （二）在证券交易所通过公开交易方式购回； （三）在证券交易所外以协议方式购回； （四）法律、法规、规范性文件和公司股票上市地证券监督管理机构许可的其他 情形。 第二十九条 公司在证券交易所外以协议方式购回股份时，应当事先经股东大会 按本章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准，公司可以解除或者改变 经前述方式已订立的合同，或者放弃其合同中的任何权利。 前款所称购回股份的合同，包括（但不限於）同意承担购回股份义务和取得购回股 份权利的协议。 公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。 就公司有权购回可赎回股份而言，如非经市场或以招标方式购回，则其股份购回 的价格必须限定在某一最高价格；如以招标方式购回，则必须以同等条件向全体 股东提出招标建议。 第三十条 公司依法购回股份後，应当在法律、行政法规规定的期限内，注销该部 分股份，并向原公司登记机构申请办理注册资本的变更登记。 被注销股份的票面总值应当从公司的注册资本中核减。 第三十一条 除非公司已经进入清算阶段，公司购回其发行在外的股份，应当遵 守下列规定： （一）公司以面值价格购回股份的，其款项应当从公司的可分配利润帐面余额、 为购回旧股而发行的新股所得中减除； （二）公司以高於面值价格购回股份的，相当於面值的部分从公司的可分配利润 帐面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除；高出面值的部分，按照下述办法办理： 1.购回的股份是以面值价格发行的，从公司的可分配利润帐面余额中减 除； 2.购回的股份是以高於面值的价格发行的，从公司的可分配利润帐面余 额、为购回旧股而发行的新股所得中减除；但是从发行新股所得中减除的金额，不得超过购回的旧股发行时所得的溢价总额，也不得超过购回 时公司溢价帐户（或资本公积金帐户）上的金额（包括发行新股的溢价 金额）。 （三）公司为下列用途所支付的款项，应当从公司的可分配利润中支出： 1.取得购回其股份的购回权； 2.变更购回其股份的合同； 3.解除其在购回合同中的义务。 （四）被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资本中核减後，从可分 配的利润中减除的用於购回股份面值部分的金额，应当计入公司的溢价帐 户（或资本公积金帐户）中。 法律、法规、规范性文件和公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定对股份 购回涉及的财务处理另有规定的，从其规定。 第三节 股份转让 第三十二条 除法律、行政法规和公司股票上市地证券监督管理机构另有规定外， 公司的股份可以依法转让，并不附带任何留置权。 第三十三条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 第三十四条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司 公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 公司董事、监事、总裁以及其他高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的 股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总 数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员 离职後半年内，不得转让其所持有的本公司股份，但法院强制执行的除外。 第三十五条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员、持有本公司股份5%以上 的股 东，将其持有的本公司股票在买入後6个月内 卖 出，或 者 在卖出後6个月内又 买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券 公司因包销购入售後剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间 限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董 事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民 法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。 第四节 购买公司股份的财务资助 第三十六条 公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式，对购买或者拟 购买公司股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份的人，包括因购买公司 股份而直接或者间接承担义务的人。 公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式，为减少或者解除前述义务人 的义务向其提供财务资助。 本条规定不适用於本节第三十八条所述的情形。 第三十七条 本节所称财务资助，包括（但不限於）下列方式： （一）馈赠； （二）担保（包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义务人履行义务）、补偿 （但是不包括因公司本身的过错所引起的补偿）、解除或者放弃权利； （三）提供贷款或者订立由公司先於他方履行义务的合同，以及该贷款、合同当 事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等； （四）公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度减少的情形 下，以任何其他方式提供的财务资助。 本节所称承担义务，包括义务人因订立合同或者作出安排（不论该合同或者安排 是否可以强制执行，也不论是由其个人或者与任何其他人共同承担），或者以任何 其他方式改变了其财务状况而承担的义务。 第三十八条 下列行为不视为本节第三十六条禁止的行为，但按照相关法律、法 规、规范性文件予以禁止的除外： （一）公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益，并且该项财务资助的主 要目的不是为购买公司股份，或者该项财务资助是公司某项总计划中附带 的一部分； （二）公司依法以其财产作为股利进行分配； （三）以股份的形式分配股利； （四）依据本章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等； （五）公司在其经营范围内，为其正常的业务活动提供贷款（但是不应当导致公 司的净资产减少，或者即使构成了减少，但该项财务资助是从公司的可分 配利润中支出的）； （六）公司为职工持股计划提供款项（但是不应当导致公司的净资产减少，或者 即使构成了减少，但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的）。 第四章 股票和股东名册 第三十九条 公司股票采用记名式。 公司股票应当载明的事项，除《公司法》规定的外，还应当包括公司股票上市的证 券交易所要求载明的其他事项。 股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司其他高级管理人员签署 的，还应当由其他有关高级管理人员签署。股票经加盖公司印章或者以印刷形式 加盖印章後生效。在股票上加盖公司印章，应当有董事会的授权。公司法定代表人 或者其他有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。 第四十条 关於本章程第三十九条规定的事项，在采用无纸化发行和交易的条件 下，适用公司股票上市地证券监督管理机构的另行规定。 第四十一条 公司应当依据证券登记机构提供的凭证设立股东名册，登记以下事 项： （一）各股东的姓名（名称）、地址（住所）、职业或性质； （二）各股东所持股份的类别及其数量； （三）各股东所持股份已付或者应付的款项； （四）各股东所持股份的编号； （五）各股东登记为股东的日期； （六）各股东终止为股东的日期。 股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据； 但是有相反证据的除外。 第四十二条 公司可以依据国务院证券监督管理机构与境外上市当地证券监管机 构达成的谅解、协议，将境外上市外资股股东名册正本存放在境外，并委托境外上 市当地代理机构管理。在香港上市的境外上市外资股股东名册正本的存放地为香港。 公司应当将境外上市外资股股东名册的副本备置於公司住所；受委托的境外上市 当地代理机构应当随时保证境外上市外资股股东名册正、副本的一致性。 境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时，以正本为准。 第四十三条 公司应当保存有完整的股东名册。 股东名册包括下列部分： （一）存放在公司住所的、除本款（二）、（三）项规定以外的股东名册； （二）存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外资股股东名册； （三）董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的股东名册。 第四十四条 股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某一部分注册的股份 的转让，在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其他部分。 股东名册各部分的更改或者更正，应当根据股东名册各部分存放地的法律进行。 第四十五条 所有已缴付全部款额的在香港上市的境外上市外资股皆可根据本章 程自由转让；但是除非符合下列条件，否则董事会可拒绝承认任何转让文据，并无 需申述任何理由： （一）与任何注册证券所有权有关的或会影响任何注册证券所有权有关的转让文 件或其他文件，均须登记，并须就登记向公司缴付港币二元五角费用，或於 当时经香港联交所同意的更高费用，以登记任何与所涉及股份的所有权有 关或将改变该等股份的所有权的任何转让或其他文件； （二）转让文据只涉及香港上市的境外上市外资股； （三）转让文据已付应缴的印花税； （四）有关的股票及其他董事会合理要求的转让人有权转让股份的证据已经提 交； （五）如股份拟转让予联名持有人，则联名持有人之数目不得超过四位； （六）有关股份并无附带任何公司的留置权。 若公司拒绝登记股份转让，公司应在转让申请正式提出之日起两个月内，给转让 方和受让方一份拒绝登记该股份转让的通知。 所有在香港上市的境外上市外资股的转让皆应采用一般或普通格式或任何其他为 董事会接受的格式的书面转让文据（包括香港联交所不时规定的标准转让格式或过户表格）；可以只用人手签署转让文据，或（如出让方或受让方为公司）盖上公 司的印章。如出让方或受让方为依照香港法律不时生效的有关条例所定义的认可结算 所（以下简称「认 可结算所」）或其代理 人，转让表格可用人手签署或机印形式签署。 第四十六条 股东大会召开前三十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日 内，不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。内资股股东的股东名册 的变更使用国内有关法律法规的规定。 第四十七条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行 为时，应当由董事会或股东大会召集人决定某一日为股权确定日，股权确定日收 市後登记在册股东为公司享有相关权益的股东。 第四十八条 任何人对股东名册持有异议而要求将其 姓 名（名 称 ）登记在股东名 册上，或者要求将其姓名（名称）从股东名册中删除的，均可以向有管辖权的法院 申请更正股东名册。 第四十九条 任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其姓名（名称）登记在 股东名册上的人，如果其股票（即「原股票」）遗失，可以向公司申请就该股份（即 「有关股份」）补发新股票。 内资股股东遗失股票，申请补发的，依照《公司法》第一百四十四条的规定处理。 境外上市外资股股东遗失股票，申请补发的，可以依照境外上市外资股股东名册 正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。 H股股东遗失股票申请补发的，其股票的补发应当符合下列要求： （一）申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证书或者法定声明文 件。公证书或者法定声明文件的内容应当包括申请人申请的理由、股票遗失 的情形及证据，以及无其他任何人可就有关股份要求登记为股东的声明。（二）公司决定补发新股票之前，没有收到申请人以外的任何人对该股份要求登 记为股东的声明。 （三）公司决定向申请人补发新股票，应当在董事会指定的报刊上刊登准备补发 新股票的公告；公告期间为九十日，每三十日至少重复刊登一次。 （四）公司在刊登准备补发新股票的公告之前，应当向其挂牌上市的证券交易所 提交一份拟刊登的公告副本，收到该证券交易所的回复，确认已在证券交 易所内展示该公告後，即可刊登。公告在证券交易所内展示的期间为九十 日。 如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意，公司应当将拟刊登 的公告的复印件邮寄给该股东。 （五）本条（三）、（四）项所规定的公告、展示的九十日期限届满，如公司未收到 任何人对补发股票的异议，即可以根据申请人的申请补发新股票。 （六）公司根据本条规定补发新股票时，应当立即注销原股票，并将此注销和补 发事项登记在股东名册上。 （七）公司为注销原股票和补发新股票的全部费用，均由申请人负担。在申请人 未提供合理的担保之前，公司有权拒绝采取任何行动。 第五十条 公司根据本章程的规定补发新股票後，获得前述新股票的善意购买者 或者其後登记为该股份的所有者的股东（如属善意购买者），其姓名（名称）均不 得从股东名册中删除。 第五十一条 公司对於任何由於注销原股票或者补发新股票而受到损害的人均无 赔偿义务，除非该当事人能证明公司有欺诈行为。 第五章 股东和股东大会 第一节股东 第五十二条 公司股东为依法持有公司股份并且其姓 名（名称 ）登 记在股东名册 上的人。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股 东，享有同等权利，承担同种义务。 公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露其权益而行使任何 权力以冻结或以其他方式损害其所持任何股份附有的权利。 第五十三条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份 的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市後登记 在册的股东为享有相关权益的公司股东。 第五十四条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相 应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规、公司股票上市地证券监督管理机构的相关规定及本 章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五）依照本章程的规定获得有关信息，包括： 1.在缴付成本费用後得到本章程； 2.在缴付了合理费用後有权查阅和复印： (1) 所有各部分股东的名册； (2) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的个人资料，包括： (a)现在及以前的姓名、别名； (b)主要地址（住所）； (c)国籍； (d)专职及其他全部兼职的职业、职务； (e)身份证明文件及其号码。 (3) 公司发行股本状况； (4) 公司最近期的经审计的财务报表及董事会、审计师及监事会报告； (5) 公司的特别决议； (6) 公司自上一会计年度以来所购回自己证券的数目及面值，为此支 付的总额、及就每一类别购回的证券支付的最高及最低价的报告 （按内资股及外资股（及如适用，H股）进行细分）； (7) 已呈交中华人民共和国工商行政管理局或其他主管机关存案的最 近一期的周年申报表副本； (8) 股东会议的会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议；及 (9) 公司债券存根。 公司须将以上文件及任何其他适用文件按《香港上市规则》的要求备置於公司在 香港的地址，以供公众人士及股东查阅。 （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股 份； （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第五十五条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供 证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份後按 照股东的要求予以提供。 第五十六条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请 求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。 第五十七条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程 的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股 东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人 民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求後拒绝提起诉讼，或者自收到请求 之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到 难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人 民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前 两款的规定向人民法院提起诉讼。 第五十八条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股 东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第五十九条 公司股东承担下列义务： （一）遵守公司章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立 地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权 人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 （五）法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。 股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外，不承担其後追加任何股本的责 任。 第六十条 持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的， 应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第六十一条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股 东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用 其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 控股股东及实际控制人侵占公司资产或资金时，公司有权按照法律的规定申请司 法冻结控股股东所持有的公司股份，凡控股股东不能对所侵占公司资产恢复原状 或现金清偿的，公司有权按照法律法规的规定，通过变现控股股东所持有的公司 股份等办法偿还控股股东所侵占的公司资产或资金。 第六十二条 除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则所要 求的义务外，控股股东在行使其股东的权力时，不得因行使其表决权在下列问题 上作出有损於全体或者部分股东的利益的决定： （一）免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任； （二）批准董事、监事（为自己或者他人利益）以任何形式剥夺公司财产，包括（但 不限於）任何对公司有利的机会； （三）批准董事、监事（为自己或者他人利益）剥夺其他股东的个人权益，包括（但 不限於）任何分配权、表决权，但不包括根据本章程提交股东大会通过的公司改组。 第六十三条 本章程所称控股股东是具备以下条件之一的人： （一）该人单独或者与他人一致行动时，可以选出半数以上的董事； （二）该人单独或者与他人一致行动时，可以行使公司30%以上（含30%）的表决 权或者可以控制公司的30%以上（含30%）表决权的行使； （三）该人单独或者与他人一致行动时，持有公司发行在外30%以上（含30%）的 股份； （四）该人单独或者与他人一致行动时，以其他方式在事实上控制公司。 第二节股东大会的一般规定 第六十四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的报酬事 项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行股票、股份回购、发行公司债券及其他融资工具作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改本章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准第六十五条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30% 的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监督管理机构和本章 程规定应当由股东大会决定的其他事项。 第六十五条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计 净资产的50%以後提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以後提供 的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 第六十六条 除公司处於危机等特殊情况外，非经股东大会事前批准，公司不得 与董事、监事、总裁和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务 的管理交予该人负责的合同。 第六十七条股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东年会每年召开一次， 并应於上一个会计年度完结之後的六个月之内举行。 第六十八条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股 东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定的最低人数，或者少於公司章程所规定人数 的三份之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时； （三）单独或者合并持有公司有表决权股份总额百分之 十（不含投票代理 权 ）以 上的股东书面请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。 第六十九条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所或通知中指定的场所。 股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票方式为股东 参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。实行网络 投票方式的，公司将按照证券监督管理机构及公司股票上市地的证券交易所上市 规则的有关规定确认股东的身份。 第七十条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第三节 股东大会的召集 第七十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召 开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到 提议後10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议後的5日内发出召开股东大 会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。 第七十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向 董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案後10日 内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议後的5日内发出召开股东大 会的通知，通知中对原提议的变更，应徵得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案後10日内未作出反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。第七十三条 股东要求召集临时股东大会或者类别股东会议，应当按照下列程序办理： 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会或类别股东会议，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求後10日内提出同意或不同意召开临时股东大会或类别股东会议的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会或类别股东会 议 的，应 当 在作出董事会决议後的5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当徵得相关股东的同 意。 董事会不同意召开临时股东大会或类别股东会议，或者在收到请求後10日内未作 出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临 时股东大会或类别股东会议，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会或类别股东会议的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当徵得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。股东因董事会和监事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行会议的，其所发生的合理费用，应当由公司承担，并从公司欠付失职董事的款项中扣除。 第七十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低於10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监 会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第七十五条 对於监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予 配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第七十六条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由本公司承 担。 第四节 股东大会的提案与通知 第七十七条 提案的内容应当属於股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事 项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第七十八条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3% 以上股份的股东，有权向公司提出提案，公司应当将提案中属於股东大会职责范 围内的事项，列入该次会议的议程。 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案後2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告後，不得修改股东大会通 知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第七十七条规定的提案，股东大会不得进 行表决并作出决议。 第七十九条 公司召开股东大会，应当於会议召开四十五日前发出书面通知，将 会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。拟出席股东大会的 股东，应当於会议召开二十日前，将出席会议的书面回覆送达公司。 公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 第八十条 公司根据股东大会召开前二十日收到的书面回覆，计算拟出席会议的 股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数 未达到公司有表决权的股份总数半数以上的，公司应在五日内将会议拟审议的事 项、开会地点、日期和时间以公告或本章程规定的其他形式再次通知各股东，经公告或本章程规定的其他形式通知，公司可以召开股东大会。 第八十一条 股东大会会议通知包括以下内容： （一）以书面形式作出； （二）指定会议的日期、地点和会议期限； （三）提交会议审议的事项和提案； （四）向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资料及解释； 此原则包括（但不限於）在公司提出合并、购回股份、股本重组或者其他改 组时，应当提供拟议中的交易的具体条件和合同（如有），并对其起因和後 果作出认真的解释； （五）如任何董事、监事、总裁和其他高级管理人员与将讨论的事项有重要利害 关系，应当披露其利害关系的性质和程度；如果将讨论的事项对该董事、监 事、总裁和其他高级管理人员作为股东的影响有别於对其他同类别股东的 影响，则应当说明其区别； （六）载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文； （七）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，有权出席和表决的股 东有权委任一位或者一位以上的股东代理人代为出席和表决，该股东代理 人不必是公司的股东； （八）载明会议投票代理授权委托书的送达时间和地点； （九）有权出席股东大会股东的股权登记日； （十）会务常设联系人姓名，电话号码。股东大会通知和补充通知中应当充分、完 整披露所有提案的全部具体内容。 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时 披露独立董事的意见及理由。 股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方 式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早於 现场股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟於现场股东大会召开当日上午9:30， 其结束时间不得早於现场股东大会结束当日下午3:00。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多於7个工作日。股权登记日一旦确认， 不得变更。 第八十二条 股东大会通知应当向境外上市外资股股东（不论在股东大会上是否 有表决权）以公告、专人送出或者以邮资已付的邮件送出；以专人送出或者以邮资已付的邮件送出的，收件人地址以股东名册登记的地址为准。对内资股股东，股东 大会通知可以用公告方式进行。 前款所称向内资股股东发出股东大会的公告，应当於会议召开前四十五日至五十 日的期间内，在中国证券监督管理机构指定的一家或者多家报刊上刊登，一经公 告，视为所有内资股股东已收到有关股东会议的通知；向境外上市外资股股东发出 股东大会的公告，可通过香港联合交易所有限公司指定的一份或者多份报章（但 至少一份中文报章及一份英文报章）上刊登或公司及�u或香港联交所指定的网站 发出，一经公告，视为所有境外上市外资股股东已收到有关股东大会的通知。第八十三条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披 露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董 事、监事外，每 位董 事、监 事候选人应当以单项提案提 出。 第八十四条 发出股东大会通知後，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东 大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原 定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。 第五节 股东大会的召开 第八十五条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常 秩序。对於干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加 以制止并及时报告有关部门查处。 第八十六条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。 并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。 第八十七条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身 份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身 份证件、股东授权委托书、股票账户卡。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代 表人依法出具的书面授权委托书、股票账户卡。 第八十八条 任何有权出席股东会议并有权表决的股东，有权委任一人或者数人 （该人可以不是股东）作为其股东代理人，代为出席和表决。该股东代理人依照该 股东的委托，可以行使下列权利： （一）该股东在股东大会上的发言权； （二）自行或者与他人共同要求以投票方式表决； （三）以举手或者投票方式行使表决权，但是委任的股东代理人超过一人时，该 等股东代理人只能以投票方式行使表决权。 如该股东为认可结算所（或其代理人），该股东可以授权其认为合适的一名或一名 以上人士在任何股东大会或任何类别股东会议上担任其代表；如果一名以上的人 士获得授权，则授权书应载明每名该等人士经此授权所涉及的股份数目和种类。 经此授权的人士可以代表认可结算所（或其代理人）行使权利，如同该人士是公司 的个人股东。 第八十九条 股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形 式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其董事或法定 代表人或者正式委任的代理人签署。 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表决权； （三）分别对列入股东大会会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指 示； （四）委托书签发日期和有效期限； （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。 第九十条 任何由公司董事会发给股东用於任命股东代理人的委托书的格式，应 当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或者反对票，并就会议每项议题所要 作出表决的事项分别作出提示。委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代 理人是否可以按自己的意思表决。 第九十一条 代理投票授权委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开 前二十四小时，或者在指定表决时间前二十四小时，备置於公司住所或者召集会 议的通知中指定的其他地方。代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授 权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权 文件，和投票代理委托书均需备置於公司住所或者召集会议的通知中指定的其他 地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为 代表出席公司的股东会议。 第九十二条 表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委任的 授权或者有关股份已被转让的，只要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的 书面通知，由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。 第九十三条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议人员 姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、 被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第九十四条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构及境外代理机构 提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及 其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数 及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第九十五条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会 议，总裁和其他高级管理人员应当列席会议。 第九十六条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由 副董事长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同 推举的一名董事主持；未推选出会议主持人的，出席会议的股东可以选举一人主 持；如果因任何理由，股东无法选举主持人，应当由出席会议的持有最多表决权股 份的股东（包括股东代理人）主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不 履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出 席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人， 继续开会。 第九十七条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序， 包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会 议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明 确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。第九十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股 东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第九十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出 解释和说明。 第一百条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所 持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股 份总数以会议登记为准。 第一百零一条股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下 内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理人员 姓名； （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总 数的比例； （四）出席股东大会的内资股股东（包括股东代理人）和境外上市外资股股东（包 括股东代理人）所持有表决权的股份数，各占公司总股份的比例； （五）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； （六）内资股股东和境外上市外资股股东对每一决议事项的表决情况； （七）股东的质询意见或建议以及相应的答覆或说明； （八）律师及计票人、监票人姓名； （九）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。 第一百零二条召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董 事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会 议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决 情况的有效资料一并保存，保存期限为十年。 第一百零三条召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可 抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复 召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在 地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节 股东大会的表决和决议 第一百零四条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 权的二分之一以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决 权的三分之二以上通过。 第一百零五条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案、资产负债表、利润表及其他财务报表； （五）公司年度报告； （六）除法律、行政法规、公司股票上市地的证券交易所上市规则规定或者公司 章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第一百零六条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司增加或者减少注册资本； （二）公司回购本公司股份和发行任何种类股票、认股证、债券和其它类似证券； （三）公司的分立、合并、解散和清算； （四）本章程的修改； （五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计 总资产30%的； （六）股权激励计划； （七）法律、行政法规、公司股票上市地的证券交易所上市规则或本章程规定的， 以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议 通过的其他事项。 第一百零七条股东（包括股东代理人）以 其 所代表的有表决权的股份数额行使 表决权，除本章程第一百一十一条关於董事、监事选举采用累积投票制度的规定 外，每一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计 票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权 的股份总数。 公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开徵集股东投票权。徵 集股东投票权应当向被徵集人充分披露具体投票意向等资讯。禁止以有偿或者变 相有偿的方式徵集股东投票。公司不得对徵集投票权提出最低持股比例限制。 第一百零八条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表 决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应 当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东包括： （一）交易对方； （二）拥有交易对方直接或间接控制权的； （三）被交易对方直接或间接控制的； （四）与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的； （五）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协 议而使其表决权受到限制或影响的； （六）中国证监会或深圳证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或 自然人； （七）公司股票上市地的证券交易所上市规则规定的其他关联方。 关联股东的回避和表决程序为：召集人在发出股东大会通知前，应依据法律、法规 和公司股票上市地的证券交易所上市规则的规定，对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断。如经召集人判断，拟提交股东大会审议的有关事项构成关联交易，则召集人应书面形式通知关联股东，并在股东大会的通知中 对涉及拟审议议案的关联方情况进行披露。 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时，应当主动向股东大会说明情况， 并明确表示不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系和回避的，其他股东可以要求其说明情况并回避。该股东坚持要求参与投票表决的，由出席股东大会现场会议的所有其他股东适用特别决议程序投票表决是否构成关联交易和应否回避，表决前，其他股东有权要求该股东对有关情况作出说明，该股东也有权依照大会程序向到会股东阐明其观点。如有上述情形的，股东大会会议记录员应在会议记 录中详细记录上述情形。 关联股东对前款规定的特别决议程序的表决结果有异议，有权向有关证券主管部 门反映，也可就是否构成关联关系、是否享有表决权事宜提请人民法院裁决。 应予回避的关联股东可以参加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易是否 公平、合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项 参与表决。 关联股东应予回避而未回避，如致使股东大会通过有关关联交易决议，并因此给 公司、公司其他股东或善意第三人造成损失的，则该关联股东应承担相应民事责 任。 股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的二分之一以上通过方为有效。但是，该关联交易事项涉及本章程规定的特别事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过方为有效。 在股东大会表决关联交易事项时，公司董事会应当将关联交易的详细情况向股东 大会说明并回答公司股东提出的问题；表决前，会议主持人应当向与会股东宣告 关联股东不参与投票表决，然後，按照本章程本节规定的表决程序表决。公司可以根据具体情况就关联交易金额、价款等事项逐项表决。 第一百零九条公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途 径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提 供便利。 第一百一十条 除公司处於危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准， 公司将不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业 务的管理交予该人负责的合同。 第一百一十一条 董事及由股东担任的监事候选人名单以书面提案方式提请股东 大会决议。 股东大会就选举董事、监事进行表决时，应当实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应选董事 或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 董事、监事提名的方式和程式： （一）任何连续180天以上持有或者合并持有公司发行在外有表决权的股份总数 10%以上的股东以及董事会有权提名非独立董事候选人，任何连续180天以上持有或者合并持有公司发行在外有表决权的股份总数1%以上的股东以及 董事会、监事会有权提名独立董事候选人，任何连续180天以上持有或者合 并持有公司发行在外有表决权的股份总数10%以上的股东以及监事会有权 提名监事候选人。非独立董事、独立董事与监事应分别提名和表决。 （二）职工代表监事1人由职工代表大会选举。董事候选人及监事候选人采取等额 或差额选举的方式由出席股东大会的 股 东（包括股东代理 人 ）以普通决议 通过，职工代表大会选举产生的监事直接进入监事会。 （三）有关提名董事、监事候选人的简历及候选人表明愿意接受提名的书面通知 要在股东大会召开十日前提交股东大会。 第一百一十二条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同 一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊 原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不 予表决。 第一百一十三条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应 当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。 第一百一十四条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同 一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第一百一十五条 除非按照公司股票上市地的证券交易所上市规则规定，相关事 项需以投票方式进行，或除非下列人员在举手表决以前或者以後，要求以投票方 式表决，股东大会以举手方式进行表决： （一）会议主持人； （二）至少两名有表决权的股东或者有表决权的股东的代理人； （三）单独或者合并计算持有在该会议上有表决权的股份10%以上（含10%）的一 个或者若干股东（包括股东代理人）。 除非有人提出以投票方式表决，会议主持人根据举手表决的结果，宣布提议通过 情况，并将此记载在会议记录中，作为最终的依据，无须证明该会议通过的决议中支持或者反对的票数或者其比例。 以投票方式表决的要求可以由提出者撤回。 第一百一十一六条 如果要求以投票方式表决的事项是选举会议主持人或者中止 会议，则应当立即进行投票表决；其他要求以投票方式表决的事项，由会议主持人决定何时举行投票，会议可以继续进行，讨论其他事项，投票结果仍被视为在该会议上所通过的决议。 第一百一十七条 股东大会采取记名方式表决。 第一百一十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票 和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。 通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统 查验自己的投票结果。 第一百一十九条 股东大会现场结束时间不得早於网络或其他方式，会议主持人 应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义 务。 第一百二十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一： 同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为「弃权」。 如根据《香港上市规则》规定任何股东须就某议决事项放弃表决权、或限制其只 能投票赞成（或反对）某议决事项，若有任何违反有关规定或限制的情况，由该等 股东或其代理人投下的票数将不得计入有表决权的股份总数。 第一百二十一条在投票表决时，有两票或者两票以上的表决权的股东（包括股 东代理人），不必把所有表决权全部投赞成票、反对票或者弃权票。 第一百二十二条 当反对和赞成票相等时，无论是举手、投票还是以其他方式表 决，会议主持人有权多投一票。 第一百二十三条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所 投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人 对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果後立即要求点票，会议主 持人应当立即组织点票。 股东大会如果进行点票，点票结果应当记入会议记录。会议记录连同出席股东的 签名簿及代理出席的委托书，应当在公司住所保存。 第一百二十四条 会议主持人负责决定股东大会的决议是否通过，其决定为终局 决定，并应当在会上宣布和载入会议记录。 第一百二十五条 公司应当根据适用的法律和公司股票上市地的证券交易所的有 关规定公告股东大会决议，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有 表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表 决结果、通过的各项决议的详细内容、内资股股东和外资股股东出席会议情况和 表决情况。 第一百二十六条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的， 应当在股东大会决议公告中作特别提示。 第一百二十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，除股东大会决议另 有规定外，新任董事、监事的就任时间为： （一）原董事、监事任期届满换届的，为原董事、监事任期届满或新任董事、监事 提案通过之日（以後者为准）； （二）原董事、监事提出辞职而暂时留任或因任何原因已不能履行其董事、监事 职能的，为新任董事、监事提案通过之日。 第一百二十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公 司将在股东大会结束後2个月内实施具体方案。 第一百二十九条 股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股东 向公司索取有关会议记录的复印件，公司应当在收到合理费用後七日内把复印件 送出。 第七节 类别股东表决的特别程序 第一百三十条 持有不同种类股份的股东，为类别股东。 类别股东依据法律、行政法规和本章程的规定，享有权利和承担义务。 第一百三十一条 公司拟变更或者废除类别股东的权利，应当经股东大会以特别 决议通过和经受影响的类别股东在按本章程第一百三十三条至第一百三十七条分 别召集的股东会议上通过，方可进行。 第一百三十二条 下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利： （一）增加或者减少该类别股份的数目，或者增加或减少与该类别股份享有同等 或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目； （二）将该类别股份的全部或者部分换作其他类别，或者将另一类别的股份的全 部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权； （三）取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积股利的权 利； （四）减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算中优先取 得财产分配的权利； （五）增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表决权、转 让权、优先配售权、取得公司证券的权利； （六）取消或者减少该类别股份所具有的，以特定货币收取公司应付款项的权利； （七）设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权的新类 别； （八）对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制； （九）发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利； （十）增加其他类别股份的权利和特权； （十一）公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任； （十二）修改或者废除本章所规定的条款。 第一百三十三条 受影响的类别股东，无论原来在股东大会上是否有表决权，在 涉及本章程第一百三十二条（二）至（八）、（十一）至（十二）项的事项时，在类别 股东会上具有表决权，但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。 前款所述有利害关系股东的含义如下： （一）在公司按本章程第二十八条的规定向全体股东按照相同比例发出购回要约 或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况 下，「有 利害关 系的股东」是指本章程第六十三条所定义的控股股东； （二）在公司按照本章程第二十八条的规定在证券交易所外以协议方式购回自己 股份的情况下，「有利害关系的股东」是指与该协议有关的股东； （三）在公司改组方案中，「有利害关系股东」是指以低於本类别其他股东的比例 承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。 第一百三十四条 类别股东会的决议，应当经根据本章程第一百三十三条由出席 类别股东会议的有表决权的三分之二以上的股权表决通过，方可作出。 第一百三十五条 公司召开类别股东会议，应当於会议召开四十五日前发出书面 通知，将会议拟审议的事项以及开会日期和地点告知所有该类别股份的在册股东。 拟出席会议的股东，应当於会议召开二十日前，将出席会议的书面回覆送达公司。 拟出席会议的股东所代表的在该会议上有表决权的股份数，达到在该会议上有表 决权的该类别股份总数二分之一以上的，公司可以召开类别股东会议；达不到的， 公司应当在五日内将会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告或本章程规定的其他形式再次通知股东，经公告或本章程规定的其他形式通知，公司可以召开类 别股东会议。 第一百三十六条 类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。 类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行，本章程中有关股东大会 举行程序的条款适用於类别股东会议。 第一百三十七条 除其他类别股份股东外，内资股股东和境外上市外资股股东视 为不同类别股东。 下列情形不适用类别股东表决的特别程序：（一）经股东大会以特别决议批准，公 司每间隔十二个月单独或者同时发行内资股、境外上市外资股，并且拟发行的内 资股、境外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份的20%的；（二）公 司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，自国务院证券监督管理机构批准 之日起十五个月内完成的；（三）经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股 东可将其持有的股份转让给境外投资人，并在境外证券交易所上市交易。 第六章董事会 第一节董事 第一百三十八条 公司董事为自然人，董事无须持有公司股份。有下列情形之一 的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处 刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁，对该公司、企业的破产 负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有 个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； （六）因触犯刑法被司法机关立案调查，尚未结案； （七）法律、行政法规规定不能担任企业领导； （八）非自然人； （九）被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且涉及有欺诈或者不诚实 的行为，自该裁定之日起未逾五年； （十）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的； （十一）被证券交易所宣布为不适当人选未满两年的； （十二）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出 现本条情形的，公司解除其职务。 第一百三十九条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选 连任。 有关提名董事候选人意图的书面通知，以及候选人表明愿意接受提名的书面通知， 应在股东大会通知发出後至股东大会召开前七日发给公司，而可将前述书面通知 发给公司的通知期不得少於七天。 董事在任职期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。 股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下，可以以普通决议的方式将任 何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可提出的索偿要求不受此影响）。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及 时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和 本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者其他高级管理人员 职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。 第一百四十条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义 务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储； （四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保； （五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行 交易； （六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属於公司 的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）不得擅自披露公司秘密； （九）不得利用其关联关系损害公司利益； （十）不得利用内幕消息为自己或他人谋取利益； （十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百四十一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉 义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国 家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执 照规定的业务范围； （二）应公平对待所有股东； （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准 确、完整； （五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职 权； （六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。 第一百四十二条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会 议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。 第一百四十三条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提 交书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低於法定最低人数时，在改选出的董事就任前， 原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 第一百四十四条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续， 其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束後5年内仍然有效。 第一百四十五条 未经公司章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个 人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地 认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和 身份。 第一百四十六条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一百四十七条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 第二节 董事会 第一百四十八条 公司设董事会，对股东大会负责。 第一百四十九条 董事会由十一名董事组成，设董事长一人，副董事长一人。董事 会成员中应当至少包括三分之一独立董事，且至少应有一名独立董事是会计专业 人士。 第一百五十条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东大会，并向大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对 外担保事项、委托理财、关联交易等事项，公司股票上市地证券监督管理机 构和证券交易所另有规定的除外； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁的提名聘任或者解聘公司 副总裁、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订公司章程的修改方案； （十三）管理公司信息披露事项； （十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十五）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作； （十六）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。 董事会作出前款决议事项，除第（六）、（七）、（十二）项及对外担保事项必须由三 分之二以上的董事表决同意外，其余由全体董事的过半数表决同意。 第一百五十一条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审 计意见向股东大会作出说明。 第一百五十二条 董事会制订董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议， 提高工作效率，保证科学决策。 第一百五十三条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保 事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应 当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。 除另有规定外，涉及金额占公司最近经审计净资产额20%以上（不含20%）的，应当 报股东大会批准；涉及金额占公司最近经审计净资产额10%（不含10%）至20%（含 20%）的，由 董事会审查批 准；涉及金额占公司最近经审计净资产额10%以下（含 10%）的，由公司经营管理层审查批准，事後报董事会备案。 上述对外投资、收购兼并、资产处置等资产经营事项是指投资拥有、收购兼并拥有 以及出售企业所有者权益、实物资产或其他财产的行为。 除向控股子公司提供担保外，公司的其他对外担保必须要求被担保方提供反担保， 且反担保的提供方应当具有实际承担能力。 对不属本章程第六十五条规定范围或金额不超过本章程第六十五条规定限额的对外担保，报董事会审批通过；对属本章程第六十五条规定范围或金额超过本章程 第六十五条规定限额的对外担保，董事会提出预案，报股东大会批准。 关联交易须遵照公司股票上市地证券监督管理机构和证券交易所规定执行相关审 查和决策程序。 本条第四款董事会关於公司对外担保的决议应经董事会全体成员2/3以上签署同 意。 公司推举受聘出任公司全资子公司、控股子公司及参股公司董事的人员，在上述 企业涉及作出对外投资、收购兼并、资产处置及对外担保等事项，参与上述企业董 事会决策前应取得公司的授权。 第一百五十四条 董事会在处置固定资产时，如拟处置固定资产的预期价值，与 此项处置建议前四个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和，超过股东大 会最近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的33%，则董事会在未经股东大 会批准前不得处置或者同意处置该固定资产。若前述规定与公司股票上市的证券 交易所的规则对该事项的规定不一致的，以公司股票上市的证券交易所的规则对 该事项的规定为准。如果公司股票在两个或以上的证券交易所上市，而且该等证 券交易所的上市规则对该事项的规定不一致，则以各证券交易所的上市规则中最 严格的规定为准。 本条所指对固定资产的处置，包括转让某些资产权益的行为，但不包括以固定资 产提供担保的行为。 公司处置固定资产进行的交易的有效性，不因违反本条第一款而受影响。 第一百五十五条 董事长和副董事长由公司董事担任，以由董事会以全体董事的 过半数选举产生。 第一百五十六条 董事长行使下列职权： （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）签署公司股票、公司债券及其他有价证券； （四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件； （五）行使法定代表人的职权； （六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律 规定和公司利益的特别处置权，并在事後向公司董事会和股东大会报告； （七）董事会授予的其他职权。 第一百五十七条 公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，董事 长应当指定副董事长代行使其职权。副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 第一百五十八条 董事会应定期召开会议。董事会每年至少召开四次会议，由董 事长召集，於会议召开14日以前书面通知全体董事和监事。 第一百五十九条 有下列情形之一的，董事长应在10日内召集临时董事会会议： （一）董事长认为必要时； （二）持有十分之一以上有表决权股份的股东提议时； （三）三分之一以上董事联名提议时； （四）二分之一以上独立董事提议时； （五）监事会提议时； （六）总裁提议时。 第一百六十条董事会召开临时董事会会议的通知方式为：书面通知，通知时限 为：提前五日。在紧急情况下可以电话通知。 第一百六十一条 董事会会议的通知包括以下内容： （一）会议日期和地点： （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第一百六十二条 董事会会议应当由过半数的董事出席方可举行。每一董事享有 一票表决权。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。 第一百六十三条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得 对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，但法律、行政法规、有 关监管条例或规定另有规定的除外。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出 席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会 的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。关联董事的定义和 范围根据公司股票上市地证券监督管理机构和证券交易所的规定确定。 第一百六十四条 董事会决议表决方式为：记名方式表决。每名董事有一票表决 权。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯（视频电话，电话 会议，传真等）方式进行并作出决议，并由参会董事签字後交公司董事会秘书。 第一百六十五条 董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以 书面委托其他董事代为出席。 委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议， 亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。 第一百六十六条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的 董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会决议违 反法律、行政法规或者章程，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载於会议记录的，该董事可以免除责任。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为10年。 第一百六十七条 董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票 数）。 第七章总裁及其他高级管理人员 第一百六十八条 公司设总裁一名，公司董事会聘任或者解聘；公司副总裁若干 名，由总裁提名，公司董事会聘任或者解聘。 公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。 第一百六十九条 本章程第一百三十八条关於不得担任董事的情形、同时适用於 总裁和其他高级管理人员。 本章程第一百四十条关於董事的忠实义务和第一百四十一条（四）~（六）项关於 勤勉义务的规定，同时适用於总裁和其他高级管理人员。 第一百七十条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人 员，不得担任公司的高级管理人员。 第一百七十一条 总裁任期由董事会根据公司经营需要，在聘任合同中规定，一 般不少於三年，可以连聘连任。 第一百七十二条 总裁对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工 作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员； （八）本章程或董事会授予的其他职权。 总裁列席董事会会议，非董事总裁在董事会上没有表决权。 第一百七十三条 总裁应制订总裁工作细则，报董事会批准後实施。 第一百七十四条 总裁工作细则包括下列内容： （一）总裁办公会议召开的条件、程序和参加的人员； （二）总裁、副总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； （三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告 制度； （四）董事会认为必要的其他事项。 第一百七十五条 总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序 和办法由总裁与公司之间的劳务合同规定。 第一百七十六条 副总裁协助总裁开展公司的管理工作，其职权由公司相关制度 确定。 第一百七十七条 公司设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，负责 公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息 披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。 第一百七十八条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人， 由董事会聘任。其主要职责是： （一）保证公司有完整的组织文件和记录； （二）负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监督管理机构之间的及时 沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系； （三）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重 大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； （四）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者谘询，向投资者提供 公司已披露的资料； （五）按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和 股东大会的文件； （六）参加董事会会议，制作会议记录并签字； （七）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全 体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露 时，及时采取补救措施并向证券交易所报告； （八）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、高级管理人员持 有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等； （九）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、规章、 其他规范性文件和本章程，以及上市协议对其设定的责任； （十）促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、规 章、其他规范性文件和本章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监 事就此发表意见；如果董事会坚持做出上述决议，董事会秘书应将有关监 事和其个人的意见记载於会议记录上，并立即向证券交易所报告； （十一）相关法律、行政法规以及公司股票上市地证券监督管理机构和证券交易所 要求履行的其他职责。 第一百七十九条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公 司聘请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书。 当公司董事会秘书由董事兼任时，如某一行为应当由董事及公司董事会秘书分别 作出，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第一百八十条高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或 本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第八章监事会 第一节监事 第一百八十一条 本章程第一百三十八条关於不得担任董事的情形同时适用於监 事。 董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。 第一百八十二条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务 和勤勉义务，忠实履行监督职责，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第一百八十三条 监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。 第一百八十四条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会 成员低於法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。 第一百八十五条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。 第一百八十六条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者 建议。 第一百八十七条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的， 应当承担赔偿责任。 第一百八十八条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程 的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二节 监事会 第一百八十九条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，设监事会主席一名。监 事会主席的任免，应当经三分之二以上监事会成员表决通过。监事会主席召集和 主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事 共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会应当包括股东代表2人和公司职工代表1人。股东代表由股东大会选举和罢 免，职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举和 罢免。 第一百九十条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反 法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四）当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高 级管理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股 东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大会提出提案； （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、总裁和其他高级管理人员 提起诉讼； （八）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务 资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助覆审；（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、 律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （十）本章程规定的其他职权。 第一百九十一条 监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事 会会议。监事会的决议，应当由三分之二以上监事会成员表决通过。 第一百九十二条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程 序，以确保监事会的工作效率和科学决策。 第一百九十三条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事 应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记 录作为公司档案保存10年。 第一百九十四条 监事会例行会议通知应当在会议召开十日以前、监事会临时会 议通知应当於会议召开五日前书面方式（包括专人送达、传真等）送达全体监事。 监事会会议通知包括以下内容： （一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。 第九章公司董事、监事、总 裁和其他高级管理人员的义务 第一百九十五条 公司董事、总裁和其他高级管理人员代表公司的行为对善意第 三人的有效性，不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。 第一百九十六条 除法律、行政法规或者公司股票上市地的证券交易所的上市规 则要求的义务外，公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在行使公司赋予他们 的职权时，还应当对每个股东负有下列义务： （一）不得使公司超越其营业执照规定的营业范围； （二）应当真诚地以公司最大利益为出发点行事； （三）不得以任何形式剥夺公司财产，包括（但不限於）对公司有利的机会； （四）不得剥夺股东的个人权 益，包括（但不限於）分 配权、表 决权，但不包括根 据本章程提交股东大会通过的公司改组。 第一百九十七条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员都有责任在行使其 权利或者履行其义务时，以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、 勤勉和技能为其所应为的行为。 第一百九十八条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在履行职责时，必须 遵守诚信原则，不应当置自己於自身的利益与承担的义务可能发生冲突的处境。 此原则包括（但不限於）履行下列义务： （一）真诚地以公司最大利益为出发点行事； （二）在其职权范围内行使权力，不得越权； （三）亲自行使所赋予他的酌量处理权，不得受他人操纵；非经法律、行政法规允 许或者得到股东大会在知情的情况下的同意，不得将其酌量处理权转给他 人行使； （四）对同类别的股东应当平等，对不同类别的股东应当公平； （五）除本章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外，不得与公 司订立合同、交易或者安排； （六）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式利用公司财产为自己 谋取利益； （七）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得以任何形式侵占公司的财 产，包括（但不限於）对公司有利的机会； （八）未经股东大会在知情的情况下同意，不得接受与公司交易有关的佣金； （九）遵守本章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用其在公司的地位和职 权为自己谋取私利； （十）未经股东大会在知情的情况下同意，不得以任何形式与公司竞争； （十一）不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人，不得将公司资产以其个人 名义或者以其他名义开立帐户存储，不得以公司资产为本公司的股东或者 其他个人债务提供担保； （十二）未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄露其在任职期间所获得的涉及 本公司的机密信息；除非以公司利益为目的，亦不得利用该信息；但是，在 下列情况下，可以向法院或者其他政府主管机构披露该信息： 1.法律有规定； 2.公众利益有要求； 3.该董事、监事、总裁和其他高级管理人员本身的利益有要求。 第一百九十九条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员，不得指使下列人员 或者机构（以下简称「相关人」）做出董事、监事、总裁和其他高级管理人员不能做 的事： （一）公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的配偶或者未成年子女； （二）公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条（一）项所述人员的信 托人； （三）公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条（一）、（二）项所述人 员的合夥人； （四）由公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在事实上单独控制的公司，或 者与本条（一）、（二）、（三）项所提及的人员或者公司其他董事、监事、总 裁和其他高级管理人员在事实上共同控制的公司； （五）本条（四）项所指被控制的公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员。 第二百条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员所负的诚信义务不一定因 其任期结束而终止，其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束後仍有效。其他 义务的持续期应当根据公平的原则决定，取决於事件发生时与离任之间时间的长 短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束。 第二百零一条公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员因违反某项具体义务 所负的责任，可以由股东大会在知情的情况下解除，但是本章程第六十二条所规 定的情形除外。 第二百零二条 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员，直接或者间接与公司 已订立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系时（公司与董事、监事、 总裁和其他高级管理人员的聘任合同除外），不论有关事项在正常情况下是否需 要董事会批准同意，均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。 董事不得就任何董事会决议批准其本人或其任何联系人拥有重大权益的合同、交 易或安排或其他相关建议进行投票，亦不得列入会议的法定人数。 除非有利害关系的公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员按照本条前款的要 求向董事会做了披露，并且董事会在不将其计入法定人数，亦未参加表决的会议 上批准了该事项，公司有权撤销该合同、交易或者安排，但在对方是对有关董事、 监事、总裁和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意当事人的情形下 或法律、行政法规、有关监管条例或规定另有规定的除外。 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的相关人与某合同、交易、安排有利害 关系的，有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员也应被视为有利害关系。 第二百零三条如果公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在公司首次考虑 订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会，声明由於通知所列的内容， 公司日後达成的合同、交易、安排与其有利害关系，则在通知阐明的范围内，有关 董事、监事、总裁和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。 第二百零四条公司不得以任何方式为其董事、监事、总裁和其他高级管理人员 缴纳税款。 第二百零五条公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、总裁 和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保；亦不得向前述人员的相关人提供贷款、 贷款担保。 前款规定不适用於下列情形： （一）公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保； （二）公司根据经股东大会批准的聘任合同，向公司的董事、监事、总裁和其他高 级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他款项，使之支付为了公司的目的 或者为了履行其公司职责所发生的费用； （三）如公司的正常业务范围包括提供贷 款、贷款担保，公司可以向有关董事、 监事、总裁和其他高级管理人员及其相关人提供贷款、贷款担保，但提供贷 款、贷款担保的条件应当是正常商务条件。 第二百零六条公司违反前条规定提供贷款的，不论其贷款条件如何，收到款项 的人应当立即偿还。 第二百零七条 公司违反第二百零五条第一款的规定所提供的贷款担保，不得强 制公司执行；但下列情况除外： （一）向公司或者其母公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员的相关人提 供贷款时，提供贷款人不知情的； （二）公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购买者的。 第二百零八条 本章前述条款中所称担保，包括由保证人承担责任或者提供财产 以保证义务人履行义务的行为。 第二百零九条公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反对公司所负的义 务时，除法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外，公司有权采取以下措施： （一）要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员赔偿由於其失职给公司造 成的损失； （二）撤销任何由公司与有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员订立的合同 或者交易，以及由公司与第三人（当第三人明知或者理应知道代表公司的 董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反了对公司应负的义务）订立的合同或者交易； （三）要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员交出因违反义务而获得的 收益； （四）追回有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员收受的本应为公司所收取 的款项，包括（但不限於）佣金； （五）要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员退还因本应交予公司的款 项所赚取的、或者可能赚取的利息。 第二百一十条公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同，并经股东 大会事先批准。前述报酬事项包括： （一）作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬； （二）作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬； （三）为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬； （四）该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。 除按前述合同外，董事、监事不得因前述事项为其应获取的利益向公司提出诉讼。 第二百一十一条 公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规 定，当公司将被收购时，公司董事、监事在股东大会事先批准的条件下，有权取得 因失去职位或者退休而获得的补偿或者其他款项。前款所称公司被收购是指下列 情况之一： （一）任何人向全体股东提出收购要约； （二）任何人提出收购要约，旨在使要约人成为控股股东。控股股东的定义与本 章程第六十三条中的定义相同。 如果有关董事、监事不遵守本条规定，其收到的任何款项，应当归那些由於接受前述要约而将其股份出售的人所有，该董事、监事应当承担因按比例分发该等款项 所产生的费用，该费用不得从该等款项中扣除。 第十章财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二百一十二条 公司依照法律、行政法规和国务院财政主管部门制定的中国会 计准则的规定，制定公司的财务会计制度。 第二百一十三条 公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告，并依法经会计 师事务所审查验证。 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财 务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构 和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前3个月和前9个月结束 之日起的1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 第二百一十四条 公司董事会应当在每次股东大会年会上，向股东呈交有关法律、 行政法规、地方政府及主管部门颁布的规范性文件所规定由公司准备的财务报告。 第二百一十五条 公司的财务报告应当在召开股东大会年会的二十日以前置备於 公司，供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。 公司至少应当在股东大会年会召开前二十一日将董事会报告复印本连同资产负债 表（包括适用法例规定须附录於资产负债表的各份文件）及损益帐或收支结算帐（含前述财务报告）或财务摘要报告，交付或以邮资已付的邮递方式送交每个境外 上市外资股股东在股东名册上登记的地址。 第二百一十六条 公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外，还应当 按国际或者境外上市地会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报表有重要 出入，应当在财务报表附注中加以注明。公司在分配有关会计年度的税後利润时， 以前述两种财务报表中税後利润数较少者为准。 第二百一十七条 公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国会计准 则及法规编制，同时按国际或者境外上市地会计准则及上市地证券监督管理机构 相关规定编制。 第二百一十八条 公司每一会计年度公布两次财务报告，即在一会计年度的前六 个月结束後的六十天内公布中期财务报告，会计年度结束後的一百二十天内公布 年度财务报告。 公司股票上市地证券监管机构另有规定的，从其规定。 第二百一十九条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不 以任何个人名义开立账户存储。 第二百二十条公司分配当年税後利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公 积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金 之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从税後利润中提取法定公积金後，经股东大会决议，还可以从税後利润中提 取任意公积金。 公司弥补亏损和提取公积金後所余税後利润，按照股东持有的股份比例分配，但 本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损 和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还 公司。 公司持有的本公司股份不参与分配利润。 第二百二十一条 公司的公积金用於弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转 为增加公司资本。但是，资本公积金将不用於弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少於转增前公司注册资本的 25%。 第二百二十二条 资本公积金包括下列款项： （一）超过股票面额发行所得的溢价款； （二）国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。 第二百二十三条 公司股东大会对利润分配方案作出决议後，公司董事会须在股 东大会召开後两个月内完成股利（或股份的）派发事项。 第二百二十四条 公司利润分配政策为： （一）公司利润分配应重视对股东的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，并 尽量保持分配政策的连续性和稳定性。 （二）公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方 式分配利润。 （三）公司原则上按年度实施利润分配，但在条件允许情况下，公司可以进行中 期现金分红。 （四）公司应在现金流满足正常经营和长期发展的基础上，积极采取现金分红， 且应保证最近三年以现金方式累计分配的利润不少於最近三年实现的年均 可分配利润的30%，每年度具体现金分红比例由公司董事会根据相关规定 和公司当年度经营情况拟定，由公司股东大会审议决定。 公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及投资支出等各种因素，区分下列情形，并按照法定程序，提出差异化的现金分红政策： 1. 公司发展阶段处於成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%； 2. 公司发展阶段处於成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%。 3. 公司发展阶段处於成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。 （五）公司实施现金分红应同时满足下列条件： 1.公司当年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提 取公积金後所余 的税後利润）为正值； 2.审计机构对公司当年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； （六）公司发放股票股利的条件：在满足实施现金分红的条件下，若公司营业收 入和净利润增长快速，且公司董事会认为公司股本规模及股权结构合理的 前提下，可以在提出现金股利分配预案之外，提出发放股票股利分配的预 案。 （七）利润分配政策的决策程序 1. 公司利润分配预案由公司管理层、董事会结合盈利情况、资金需求和股 东回报规划提出分红建议和预案，经董事会审议通过後提交股东大会 批准。独立董事应对利润分配预案独立发表意见。 公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现 金分红的时机、条件和最低比 例、调整的条件及其决策程序要求等事 宜，独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以徵集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会 审议。 2.股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主 动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取社会公众股东的 意见和诉求，及时答覆股东关心的问题。 股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当充分听取社会公众股 股东的意见和诉求，董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公 司股东徵集其在股东大会上的投票权。 3. 公司满足实施现金分红条件，但未提出现金分红预案的，管理层需向董 事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用於分红的资金留存 公司的用途和使用计划，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见 并公开披露，董事会审议通过後提交股东大会以特别决议方式进行表决。公司在召开股东大会时除现场会议外，还应向股东提供网路形式的 投票平台。 4. 公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批 准的现金分红具体方案。公司如因外部经营环境或自身经营状况发生 重大变化，确实需要调整或变更利润分配政策的，应经详细论证後由董事会作出决议，独立董事发表独立意见并公开披露，然後提交股东大会 以特别决议方式进行表决。 （八）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下 列事项进行专项说明： 1.是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； 2.分红标准和比例是否明确和清晰； 3.相关的决策程序和机制是否完备； 4.独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； 5.社会公众股东是否有充分表达意见和诉求的机会，社会公众股东的合 法权益是否得到了充分保护等。 对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否 合规和透明等进行详细说明。 若公司满足实施现金分红条件但未提出现金分红预案，应在年报中详细说 明未分红的原因、未用於分红的资金留存公司的用途和使用计划。 （九）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金股 利，以偿还其占用的资金。 第二百二十五条 公司应当为持有境外上市外资股股份的股东委任收款代理人。 收款代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分配的股利及其他应 付的款项。 公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所有关规定的要求。 公司委任的在香港联交所挂牌上市的境外上市外资股股东的收款代理人，应为依 照香港《受托人条例》注册的信托公司。 在遵守中国有关法律、行政法规、规章及香港联交所的规定的前提下，对於无人认 领的股息，公司可行使没收权，但该权力仅可在有关时效届满後才可行使。 公司有权终止以邮递方式向境外上市外资股股东发送股息单，但公司应在股息单 连续两次未予提现後方可行使此项权力。如股息单初次邮寄未能送达收件人而遭 退後，公司亦可行使此项权力。 公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的境外上市外资股股东的股份， 但必须遵守以下条件： （一）公司在十二年内已就该等股份最少派发了三次股息，而在该段期间无人认 领股息； （二）公司在十二年期间届满後於公司股票上市地的一份或多份报章刊登公告， 说明其拟将股份出售的意向，并通知公司股票上市地证券交易所。 第二节 内部审计 第二百二十六条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支 和经济活动进行内部审计监督。 第二百二十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准後实 施。审计负责人向董事会负责并报告工作。 第三节会计师事务所的聘任 第二百二十八条 公司应当聘用符合国家有关规定的、独立的并取得「从事证券 相关业务资格」的会计师事务所进行公司的年度财务报告审计、其他财务报告审 核、净资产验证及其他相关的谘询服务等业务，聘期一年，可以续聘。 第二百二十九条 公司的首任会计师事务所可以由创立大会在首次股东年会前聘 任，该会计师事务所的任期在首次股东年会结束时终止。 创立大会不行使前款规定的职权时，由董事会行使该职权。 第二百三十条 公司聘用会计师事务所的聘期，自公司本次股东年会结束时起至 下次股东年会结束时止。 第二百三十一条 除本章程第二百三十五条所述情形外，公司聘用会计师事务所 必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。 会计师事务所的聘任，由董事会提出议案，股东大会表决通过。董事会提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时，应事先通知会计师事务所，并向股东大会说明 原因。会计师事务所有权向股东大会陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的，董事会应在下一次股东大会说明原因。辞聘的会计师 事务所有责任以书面形式或派人出席股东大会，向股东大会说明公司有无不当。 第二百三十二条 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利： （一）随时查阅公司财务报表、记录和凭证，并有权要求公司的董事、总裁或者其 他高级管理人员提供有关的资料和说明； （二）要求公司采取一切合理措施，从其子公司取得该会计师事务所履行职务所 必需的资料和说明； （三）出席股东大会，得到任何股东有权收到的会议通知或者与会议有关的其他 信息，在任何股东会议上就涉及其作为公司的会计师事务所的事宜发言。 第二百三十三条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、 会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 第二百三十四条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。 第二百三十五条 如果会计师事务所职位出现空缺，董事会在股东大会召开前， 可以委任会计师事务所填补该空缺。但在空缺持续期间，公司如有其他在任的会 计师事务所，该等会计师事务所仍可行事。 第二百三十六条 不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定，股东大会 可以在任何会计师事务所任期届满前，通过普通决议决定将该会计师事务所解 聘。有关会计师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利，有关权利不因此而受 影响。 第二百三十七条 公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决 定，并报国务院证券监督管理机构备案。 股东大会在拟通过决议，聘任一家非现任的会计师事务所以填补会计师事务所职 位的任何空缺，或续聘一家由董事会聘任填补空缺的会计师事务所或者解聘一家 任期未届满的会计师事务所时，应当符合下列规定： （一）有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前，应当送给拟聘任的 或者拟离任的或者在有关会计年度已离任的会计师事务所。 离任包括被解聘、辞聘和退任。 （二）如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述，并要求公司将该陈述告知股 东，公司除非收到书面陈述过晚，否则应当采取以下措施： 1.在为作出决议而发出通知上说明将离任的会计师事务所作出了陈述； 2.将陈述副本作为通知的附件以章程规定的方式送给股东。 （三）公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款（二）项的规定送出，有关会 计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读，并可以进一步作出申诉。 （四）离任的会计师事务所有权出席以下会议： 1.其任期应到期的股东大会； 2.为填补因其被解聘而出现空缺的股东大会； 3.因其主动辞聘而召集的股东大会。 离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议有关的其他信息， 并在前述会议上就涉及其作为公司前任会计师事务所的事宜发言。 第二百三十八条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前三十天事先通知 会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务 所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 会计师事务所可以用把辞聘书面通知置於公司注册地址的方式辞去其职务。通知 在其置於公司法定地址之日或者通知内注明的较迟的日期生效。该通知应当包括 下列陈述： （一）认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或者债权人交代情况的声明；或 者 （二）任何应当交代情况的陈述。 公司收到前款所指书面通知的14日内，应当将该通知复印件送出给有关主管机关。 如果通知载有前款（二）项提及的陈述，公司应当将该陈述的副本备置於公司，供 股东查阅。公司还应将前述陈述副本以邮资已付的邮件或以本章程规定的其他方 式寄给每个境外上市外资股股东以及每名有权收到公司财务报表的人士；如以邮 件方式送出，收件人地址以股东的名册登记的地址为准。 如果会计师事务所的辞聘通知载有任何应当交代情况的陈述，会计师事务所可要 求董事会召集临时股东大会，听取其就辞聘有关情况作出的解释。 第十一章通知和公告 第一节通知 第二百三十九条 公司的通知以下列形式发出： （一）以专人送出； （二）以邮件方式送出； （三）以公告方式送出； （四）以传真方式送出； （五）以E-mail方式送出； （六）公司股票上市地证券监督管理机构和证券交易所认可的或本章程规定的其 他形式。 第二百四十条 就公司按照《香港上市规则》要求向外资股股东提供或发送公司 通讯的方式而言，在符合上市地法律法规及上市规则和公司章程的前提下，均可 通过香港联合交易所有限公司指定的一份或者多份报章（但至少一份中文报章及 一份英文报章）或公司指定的及�u或香港联交所网站或通过电子方式，将公司通 讯提供或发送给外资股股东。 前款所称公司通讯是指，公司发出或将予发出以供公司任何外资股股东参照或采 取行动的任何文件，其中包括但不限於：(1)董事会报告、公司的年度账目、核数师报告以及财务摘要报告（如适用）；(2)公司中期报告及中期摘要报告（如适用）；(3)会议通知；(4)上市文件；(5)通函；(6)委任表格（委任表格具有公司股份上市地交易所上市规则所赋予的含义）。 第二百四十一条 公司发给内资股股东的通知，须在国家证券监督管理机构指定 的一家或多家报刊上刊登公告。该公告一经刊登，所有内资股股东即被视为已收 到该等通知。 第二百四十二条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式或本章程规定的其 他形式进行。 第二百四十三条 公司召开董事会的会议通知，以邮件方式、传真、电话或专人送 出等方式进行。 第二百四十四条 公司召开监事会的会议通知，以邮件方式、传真、电话或专人送 出等方式进行。 第二百四十五条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达的回执上签名（或盖 章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件方式送出的，自交付邮局之 日起第七个工作日为送达日期；通知以传真或电子邮件或网站发布方式发出的， 发出日期为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达日 期。 第二百四十六条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人 没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。 第二节公告 第二百四十七条 公司指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》中的至 少一家报刊及中国证监会指定信息披露网站向内资股股东发出公告和进行信息披露。 第二百四十八条 如根据公司章程应向境外上市外资股股东发出公告，则有关公 告应根据《香港上市规则》所规定的方法刊登。 第十二章合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二百四十九条 公司合并或者分立，应当由公司董事会提出方案，按本章程规 定的程序通过後，依法办理有关审批手续。反对公司合并、分立方案的股东，有权要求公司或者同意公司合并、分立方案的股东，以公平价格购买其股份。 公司合并、分立决议的内容应当作成专门文件，供股东查阅。 对於公司的境外上市外资股股东，前述文件还应当以邮件方式送达。 第二百五十条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立 一个新的公司为新设合并，合并各方解散。 第二百五十一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表 及财产清 单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权 人，并於30日内在 公司指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通 知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 第二百五十二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并後存续的公司或者 新设的公司承继。 第二百五十三条 公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当由分立各方签 订分立协议，编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起10日 内通知债权人，并於30日内在公司指定的信息披露媒体上公告。 第二百五十四条 公司分立前的债务由分立後的公司承担连带责任。但是，公司 在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 第二百五十五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并於30日内在公司 指定的信息披露媒体上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书 的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资後的注册资本不得低於法定的最低限额。 第二百五十六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，依法向公司登记机 关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当 依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 第二节 解散和清算 第二百五十七条 有下列情形之一的，公司应当解散并依法进行清算： （一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产； （五）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （六）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过 其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求 人民法院解散公司。 第二百五十八条 公司有本章程第二百五十七条第（一）项情形的，可以通过修改 本章程而存续。 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 第二百五十九条 公司因本章程第二百五十七条第（一）项、第（二）项、第（五） 项、第（六 ）项 规定而解散的，应 当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开 始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清 算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。 公司因本章程第二百五十七条第（四）项规定解散的，由人民法院依照有关法律的 规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，进行清算。 第二百六十条 如董事会决定公司进行清算（因公司宣告破产而清算的除外），应 当在为此召集的股东大会的通知中，声明董事会对公司的状况已经做了全面的调 查，并认为公司可以在清算开始後十二个月内全部清偿公司债务。 股东大会进行清算的决议通过之後，公司董事会的职权立即终止。 清算组应当遵循股东大会的指示，每年至少向股东大会报告一次清算组的收入和 支出，公司的业务和清算的进展，并在清算结束时向股东大会作最後报告。 第二百六十一条 清算组在清算期间行使下列职权： （一）通知或者公告债权人； （二）清理公司财产、编制资产负债表和财产清单； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清算债权、债务； （六）处理公司清偿债务後的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。 第二百六十二条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人，并於60日内在公 司指定的信息披露媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到 通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权 进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。 第二百六十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单後，应当 制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务後的剩余财产，公司按照股东持有股份的种类和比例进行分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规 定清偿前，将不会分配给股东。 第二百六十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单後，认为 公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院宣告 破产後，清算组应当将清算组事务移交给人民法院。 第二百六十五条 公司清算结束後，清算组应当制作清算报告以及清算期内收支 报表和财务帐册，经中国注册会计师验证後，报股东大会或者人民法院等有关主 管机关确认。 清算组应当自股东大会或者法院等有关主管机关确认之日起三十日内，将前述文 件报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。 第二百六十六条 清算组成员应当忠於职守，依法履行清算义务。不得利用职权 收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责 任。 第二百六十七条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清 算。 第十三章修改章程 第二百六十八条 公司根据法律、行政法规及本章程的规定，可以修改本章程。有 下列情形之一的，公司应当修改章程： （一）《公司法》或有关法律、行政法规修改後，章程规定的事项与修改後的法律、 行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与公司章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改章程。 第二百六十九条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报 原审批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。 第二百七十条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见 修改公司章程。 第二百七十一条 章程修改事项属法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。 第十四章争议的解决 第二百七十二条 公司遵从下述争议解决规则： （一）凡境外上市外资股股东与公司之间，境外上市外资股股东与公司董事、监 事、总裁或者其他高级管理人员之间，境外上市外资股股东与内资股股东 之间，基於本章程、《公司法》及其他有关法律、行政法规所规定的权利义 务发生的与公司事务有关的争议或者权利主张，有关当事人应当将此类争 议或者权利主张提交仲裁解决。 前述争议或者权利主张提交仲裁时，应当是全部权利主张或者争议整体； 所有由於同一事由有诉因的人或者该争议或权利主张的解决需要其参与的 人，如果其身份为公司或公司股东、董事、监事、总裁或者其他高级管理人 员，应当服从仲裁。 有关股东界定、股东名册的争议，可以不用仲裁方式解决。 （二）申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则进行仲 裁，也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁规则进行仲裁。申请仲裁 者将争议或者权利主张提交仲裁後，对方必须在申请者选择的仲裁机构进 行仲裁。 如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁，则任何一方可以按香港国 际仲裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深圳进行。 （三）以仲裁方式解决因（一）项所述争议或者权利主张，适用中华人民共和国的 法律；但法律、行政法规另有规定的除外。 （四）仲裁机构作出的裁决是终局裁决，对各方均具有约束力。 第二百七十三条 不涉及本章程第二百七十二条所述的争议，当事人可以选择以 诉讼或仲裁方式解决。 第十五章附则 第二百七十四条 释义 （一）控股股东，是指其持有的普通股占公司股本总额50%以上的股东，持有股份 的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大 会的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股 东，但 通过投资关系、协定或者其他安 排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关 系，是 指 公司控股股东、实 际控制人、董事、监 事、高级管理人员与 其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其 他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关 系。」 第二百七十五条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章 程的规定相抵触。 第二百七十六条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程 有歧义时以在珠海市工商行政管理局最近一次核准登记後的中文版章程为准。 第二百七十七条除特别指明外，本 章程所称「以上」、「以 内」、「以 下」，都含本 数；「不满」、「以外」不含本数。 第二百七十八条 章程由公司董事会负责解释，自公司股票在香港联交所挂牌交 易之日起生效。 第二百七十九条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会 议事规则。 丽珠医药集团股份有限公司 2017年2月20日