第 三 季 度 报 告 2 0 1 6 2 0 1 6 T H I R D Q U A R T E R L Y R E P O R T 海 天 能 源 国 际 有 限 公 司 HAITIAN ENERGY (formerly known as “Haitian Hydropower International Limited 海天水电国际有限公司”) (incorporated in the Cayman Islands with limited liability) Stock Code: 8261 INTERNATIONAL LIMITED 海 天 能 源 国 际 有 限 公 司 HAITIAN ENERGY （前称 「 Haitian Hydropower International Limited 海天水电国际有限公司」） （於开曼群岛注册成立之有限公司） 股份代号：8261 INTERNATIONAL LIMITED 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 01 香港联合交易所有限公司（ 「 联交所」）创业板（ 「 创业板」）之特色 创业板的定位，乃为相比起其他在联交所上市的公司带有较高投资风险的公司提供一个上市 的市场。有意投资者应了解投资於该等公司的潜在风险，并应经过审慎周详考虑後方作出投资 决定。创业板的较高风险及其他特色表示创业板较适合专业及其他经验丰富的投资者。 由於创业板上市公司的新兴性质使然，在创业板买卖的证券可能会较於联交所主板买卖之证 券承受较大的市场波动风险，同时亦无法保证在创业板买卖的证券会有高流通量的市场。 香港交易及结算所有限公司及联交所对本报告之内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发 表任何声明，并明确表示，概不就因本报告全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引 致之任何损失承担任何责任。 本报告乃遵照创业板证券上市规则 （ 「 创业板上市规则」 ）而刊载，旨在提供有关海天能源国际 有限公司 （ 「 本公司」 ）的资料；本公司董事 （ 「 董事」 ）愿就本报告共同及个别地承担全部责任。 各董事在作出一切合理查询後，确认就其所知及所信：(i)本报告所载资料在各重要方面均属准 确完备，没有误导成份或欺诈成分；(ii)本报告并无遗漏任何其他事项，足以令致本报告或其所 载任何陈述产生误导及(iii)本报告所表达的一切意见均经审慎周详考虑後始行发表，并以公平 合理的基准及假设为依据。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 02 财务概要 於截至二零一六年九月三十日止九个月，收入约为人民币188.7百万元 （ 二零一五年 同期：约人民币132.3百万元），较二零一五年同期增加42.6%。 於截至二零一六年九月三十日止九个月，毛利约为人民币125.2百万元 （ 二零一五年 同期：约人民币85.3百万元），较二零一五年同期增加46.8%。 於截至二零一六年九月三十日止九个月，本公司拥有人应占溢利及全面收益总额约 为人民币41.0百万元，而二零一五年同期则录得约人民币28.4百万元。 於截至二零一六年九月三十日止九个月，每股基本及摊薄盈利为人民币0.45分及人 民币0.45分 （ 二零一五年同期：人民币0.35分及人民币0.32分）。 董事不建议派付截至二零一六年九月三十日止九个月的任何股息。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 03 第三季度业绩（ 未经审核） 本公司董事会 （ 「 董事会」 ）谨此公布本公司及其附属公司 （ 统称「 本集团」 ）截至二零一六年九 月三十日止九个月的未经审核综合业绩，连同去年同期的未经审核比较数字如下： 简明综合损益及其他全面收益表 截至二零一六年九月三十日止三个月及九个月 截至九月三十日止三个月 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 附注 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 （ 未经审核） （ 未经审核 及重列 ） （ 未经审核） （ 未经审核 及重列 ） 收入 4 60,409 59,247 188,703 132,293 销售成本 (18,930) (17,843) (63,530) (47,011) 毛利 41,479 41,404 125,173 85,282 其他收益 6 1,669 558 3,067 1,363 行政开支 (4,138) (4,426) (11,316) (12,443) 其他经营开支 (243) (23) (534) (147) 融资成本 7 (12,857) (6,063) (39,252) (29,092) 除税前溢利 25,910 31,450 77,138 44,963 所得税开支 8 (8,116) (7,208) (23,796) (11,629) 期内溢利及期内全面收益总额 9 17,794 24,242 53,342 33,334 以下各方应占期内溢利及 期内全面收益总额： 本公司拥有人 13,664 21,398 41,022 28,417 非控股权益 4,130 2,844 12,320 4,917 17,794 24,242 53,342 33,334 每股盈利 （ 人民币分） 11 基本 0.15 0.25 0.45 0.35 摊簿 0.15 0.24 0.45 0.32 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 04 简明综合权益变动表 截至二零一六年九月三十日止九个月 本公司拥有人应占 股本 股份溢价 其他储备 特别储备 权益 交易储备 可换股 票据储备 法定储备 资本储备 保留溢利 总计 非控股 权益 总计 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 於二零一六年一月一日 （ 经审核） 8,883 139,325 362 48,622 (1,127) – 16,851 24 88,432 301,372 47,087 348,459 期内溢利及期内全面收益总额 – – – – – – – – 41,022 41,022 12,320 53,342 配售股份时发行股份 420 83,586 – – – – – – – 84,006 – 84,006 配售股份时发行股份应占交易成本 – (57) – – – – – – – (57) – (57) 已付非控股权益股息 – – – – – – – – – – (1,450) (1,450) 於二零一六年九月三十日 （ 未经审核） 9,303 222,854 362 48,622 (1,127) – 16,851 24 129,454 426,343 57,957 484,300 於二零一五年一月一日 （ 经审核） 8,156 48,782 362 48,622 – 3,477 6,270 24 52,034 167,727 39,371 207,098 期内溢利及期内全面收益总额 – – – – – – – – 28,417 28,417 4,917 33,334 因转换可换股票据而发行股份 727 90,755 – – – (3,477) – – – 88,005 – 88,005 於二零一五年九月三十日 （ 未经审核） 8,883 139,537 362 48,622 – – 6,270 24 80,451 284,149 44,288 328,437 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 05 简明综合财务报表附注 截至二零一六年九月三十日止九个月 1. 一般资料 本公司乃於二零一零年八月二十七日根据开曼群岛第22章公司法 （ 一九六一年第三号法例，经综合 及修订）在开曼群岛注册成立为获豁免有限公司。本公司直接控股公司为胜川有限公司 （ 一间於英属 处女群岛 （ 「 英属处女群岛」 ）注册成立的公司）及本公司最终控制方为林杨先生。本公司注册办事处 及香港主要营业地点之地址分别为Cricket Square, Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman KY1- 1111, Cayman Islands及香港铜锣湾勿地臣街一号时代广场二座36楼。 根据本公司股东於二零一六年五月十六日举行的押後之特别股东大会通过的特别决议案，本公司之英 文名称已由「 Haitian Hydropower International Limited」 更改为「 Haitian Energy International Limited」 及本公司中文名称已由「 海天水电国际有限公司」 更改为「 海天能源国际有限公司」。 本公司之股份 （ 「 股份」 ）已於联交所创业板上市。 本公司从事投资控股，而本集团主要从事水力发电、提供水电站营运以及维修及护理服务。 简明综合财务报表以本公司及其主要附属公司的功能货币人民币 （ 「 人民币」 ）呈列。人民币为本公司 主要附属公司经营业务的主要经济环境之货币 （ 主要附属公司之功能货币）。 2. 编制基准 截至二零一六年九月三十日止九个月之简明综合财务报表乃根据香港公认会计原则及遵守香港会计 师公会所颁布的香港财务报告准则 （ 「 香港财务报告准则」 ）以及创业板上市规则第18章之适用披露 规定编制。 3. 主要会计政策 编制截至二零一六年九月三十日止九个月之简明综合财务报表所采用之主要会计政策与编制本集团 截至二零一五年十二月三十一日止年度之年度财务报表所采用者相同。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 06 4. 收入 收入指本集团出售电力、为外部客户提供维修及护理以及营运服务的已收及应收款项净额 （ 扣除销 售相关税项）。 本集团之期内收入分析如下： 截至九月三十日止三个月 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） 电力销售 60,409 59,172 188,703 127,973 提供维修及护理服务 – 75 – 4,320 60,409 59,247 188,703 132,293 5. 分部资料 为资源分配及分部表现评估目的而向执行董事 （ 即主要经营决策者）呈报之资料集中於所交付或提 供商品或服务的类型。 尤其是，本集团根据香港财务报告准则第8号之可呈报及经营分部保持不变及呈报如下： 自有水力发电厂 － 位於中华人民共和国 （ 「 中国」 ）之自有水力发电厂的营运 水力发电营运服务 － 为位於中国的水电站提供营运及维修以及护理服务 租赁水力发电厂 － 位於中国之租赁水力发电厂的营运 於截至二零一五年十二月三十一日止年度，本公司执行董事经考虑改变收入组成後决定，在评估表现 及资源分配时纳入水力发电贸易更适合。然後，水力发电贸易由水力发电重新分类及截至二零一五 年九月三十日止九个月的相关分部资料经重列。 截至二零一六年九月三十日止九个月，本公司执行董事考虑将「 水力发电贸易」 分部名称更改为「 租 赁水力发电厂」，其更能准确呈现业务性质。 「 水力发电贸易」 与「 租赁水力发电厂」 的性质相同。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 07 5. 分部资料（ 续） (a) 分部收入及业绩 本集团可呈报及经营分部收入及业绩分析如下。 截至九月三十日止九个月 自有水力发电厂 水力发电营运服务 租赁水力发电厂 总计 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 （ 未经审核） （ 未经审核 及重列） （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核 及重列） （ 未经审核） （ 未经审核） 收入 外部销售 148,502 100,764 – 4,320 40,201 27,209 188,703 132,293 分部间销售 – – 5,570 4,851 – – 5,570 4,851 分部收入 148,502 100,764 5,570 9,171 40,201 27,209 194,273 137,144 对销 (5,570) (4,851) 集团收入 188,703 132,293 分部溢利 107,483 62,543 410 4,445 10,808 7,999 118,701 74,987 未分配之公司收入 3,067 1,363 未分配之公司开支 (5,378) (2,295) 融资成本 (39,252) (29,092) 除税前溢利 77,138 44,963 分部溢利为各分部赚取的溢利，未经摊分其他收益、主要行政成本、董事酬金及融资成本。此 作为向本集团主要经营决策者汇报的方法，以进行资源分配及表现评估。 分部间销售收入乃经参考市场价格後厘定。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 08 5. 分部资料（ 续） (b) 地区资料 由於本集团所有收入均来自於中国 （ 注册成立国家）立足的客户，且本集团所有非流动资产均 位於中国，故无呈列地区资料。 6. 其他收益 截至九月三十日止三个月 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） 银行利息收入 481 87 1,292 538 出售物业、厂房及设备之收益 – – – 11 汇兑收益净额 1,170 – 1,382 – 政府补贴 （ 附注(i)） – 30 357 373 豁免可换股票据利息 – 376 – 376 提早偿还应付一间附属公司 前实益拥有人款项之收益净额 – 65 – 65 租金收入 （ 扣除支出：无） 9 – 27 – 其他利息收入 （ 附注(ii)） 9 – 9 – 1 ,669 558 3,067 1,363 附注： (i) 政府补贴指本集团达成有关补贴相关的所有条件或或然条件後当地政府机构发放的款项。 (ii) 其他利息收入指向一名独立第三方垫付贷款产生的利息收入。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 09 7. 融资成本 截至九月三十日止三个月 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） 已抵押银行借款之利息 10,070 5,005 30,359 15,329 可换股票据之利息开支 – (2,695) – 796 债券证利息 516 485 1,525 1,434 融资租赁利息 2,271 3,139 7,368 10,277 一间附属公司前实益拥有人之利息 – – – 850 无抵押其他借款利息 – 129 – 406 12,857 6,063 39,252 29,092 8. 所得税开支 截至九月三十日止三个月 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） 开支包括： 中国企业所得税 （ 「 企业所得税」 ） 7,685 7,552 22,257 12,660 递延税项 431 (344) 1,539 (1,031) 8,116 7,208 23,796 11,629 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 10 8. 所得税开支（ 续） (i) 根据开曼群岛及英属处女群岛的法律法规，本集团无须缴付开曼群岛及英属处女群岛的任何 所得税。 (ii) 由於在香港成立的附属公司於所有期间并无任何须缴付香港利得税的应课税溢利，因此并无 为该等附属公司就香港利得税作出拨备。 (iii) 根据中国企业所得税法 （ 「 企业所得税法」 ）及企业所得税法实施细则，所有於中国成立的附属 公司於所有期间之税率为25%。 9. 期内溢利 截至九月三十日止三个月 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） 期内溢利已扣除下列各项： 物业，厂房及设备折旧 6,048 6,060 18,212 19,548 预付租赁款项摊销 （ 计入销售成本） 121 119 365 363 无形资产摊销 56 105 301 311 与物业有关之经营租赁开支 （ 计入行政开支） 238 56 909 119 租赁水电站的经营租赁开支 （ 计入销售成本） 8,063 8,811 29,393 19,210 汇兑亏损净额 – 1,056 – 1,637 10. 股息 董事不建议派付截至二零一六年九月三十日止九个月的任何股息 （ 二零一五年同期：无）。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 11 11. 每股盈利 本公司拥有人应占之每股基本及摊薄盈利乃按下列数据计算： 截至九月三十日止三个月 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） （ 未经审核） 盈利 用於计算本公司拥有人应占期内 每股基本盈利之盈利 13,664 21,398 41,022 28,417 豁免可换股票据利息 – (376) – (376) 用於计算每股摊薄盈利之盈利 13,664 21,022 41,022 28,041 截至九月三十日止三个月 截至九月三十日止九个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 千股 千股 千股 千股 （ 未经审核） （ 未经审核 及重列） （ 未经审核） （ 未经审核 及重列） 股份数目 用於计算每股基本盈利之 普通股加权平均数 9,136,000 8,480,696 9,087,825 8,166,096 可换股票据 – 255,304 – 569,904 用於计算每股摊薄盈利之普通股 加权平均数 9,136,000 8,736,000 9,087,825 8,736,000 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 12 11. 每股盈利（ 续） 用於计算每股基本盈利之普通股加权平均数已就二零一五年五月二十六日及二零一六年五月十七日 的股份拆细作出调整。 由於截至二零一六年九月三十日止三个月及九个月流通在外的普通股并无潜在摊薄影响，因此每股 摊薄盈利与截至二零一六年九月三十日止三个月及九个月之每股基本盈利相同。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 13 管理层讨论及分析 业务回顾 本集团主要业务为於中国经营及管理其自行开发、自其他独立第三方收购或租赁的小型水电站。 经营水电站 本集团的主要业务为水力发电及於中国经营及管理其自行开发、自其他独立第三方收购或租 赁的水电站。於二零一六年九月三十日，本集团在中国福建省拥有两条总长度达190公里的110 千伏的输电线路以及十一个 （ 七个为全资拥有，四个为非全资拥有）水电站 （ 分别为马头山水 电站、前坪水电站、九龙水电站、宁德金溪一级水电站、福安市九龙一级水电站、福安市九龙二 级水电站、下东溪电站、刘柴电站、坑兜电站、车岭二级电站以及黄旗岭二级电站）。按本集团 於上述各输电站所持权益计，本集团应占总装机容量约为88.67兆瓦。 维修及护理服务 於二零一六年九月三十日，本集团亦拥有一间从事提供水电站营运服务以及维修及护理服务 的附属公司，即寿宁县广源水电营运有限公司 （ 「 广源水电」 ）。 九龙水电站的扩容工程 於二零一二年九月，本集团积极对九龙水电站进行技改扩容工程。於二零一六年九月三十日， 周宁县九龙水电站的扩容工程已获福建省发展和改革委员会审批。有关项目之主体工程将於 二零一七年二月开始。视乎施工进度，本公司董事坚信主体工程将於二零一八年第一季度完工 且该项目将於二零一八年三月开始为本集团贡献收益。 收购水电站 作为扩张策略的核心，本集团继续寻求收购具有吸引回报以及升值潜力的中小型水电站。截至 二零一六年九月三十日止九个月，概无完成收购任何水电站。然而，本集团已在福建省物色到 数个具潜力的水电站，并已进行初步评审及可行性研究。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 14 财务回顾 收入 本集团於截至二零一六年九月三十日止九个月录得收入约人民币188.7百万元，较二零一五年 同期约人民币132.3百万元增长42.6%。有关增幅主要由於截至二零一六年九月三十日止九个 月福建省寿宁县及周宁县的降雨量增加以及若干水电站的基准上网电价自二零一五年下半年 起获得提升所致。 毛利及毛利率 截至二零一六年九月三十日止九个月，本集团实现毛利约人民币125.2百万元 （ 二零一五年同 期：约人民币85.3百万元），较二零一五年同期增长46.8%。销售成本由截至二零一五年九月 三十日止九个月的约人民币47.0百万元增长至截至二零一六年九月三十日止九个月的约人民 币63.5百万元。截至二零一六年九月三十日止九个月，毛利率 （ 以毛利除以收入计算）为66.3% （ 二零一五年同期：64.5%）。有关增幅主要由於收入有所增加，而固定销售成本 （ 包括折旧、 直接薪金及经营费用）并无重大变动。於回顾期间，销售成本主要包括折旧、直接薪金、经营费 用、水源费用以及水电站经营租赁费用。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 15 行政开支 本集团的行政开支主要包括法律及专业费用及员工成本。截至二零一六年九月三十日止九个 月，本集团的行政开支由上年同期的约人民币12.4百万元略微减少至约人民币11.3百万元。行 政开支减少主要由於二零一五年已产生汇兑亏损而汇兑收益已於本期间确认所致。 融资成本 本集团的融资成本指已抵押银行借款、无抵押其他借款、债权证、融资租赁及应付一间附属公 司前实益拥有人之款项的利息开支。截至二零一六年九月三十日止九个月，本集团录得融资成 本由上年同期的约人民币29.1百万元增加至约人民币39.3百万元。融资成本增加乃主要由於截 至二零一六年第一季度银行借款增加所致。 所得税开支 由於若干附属公司之溢利增加，本集团的所得税开支由截至二零一五年九月三十日止九个月 的约人民币11.6百万元增加105.2%至截至二零一六年九月三十日止九个月的约人民币23.8百 万元。 溢利及全面收益总额 由於若干附属公司之溢利增加，本集团的溢利及全面收益总额由截至二零一五年九月三十日 止九个月的约人民币33.3百万元增加60.1%至截至二零一六年九月三十日止九个月的约人民 币53.3百万元。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 16 展望 本集团近年快速发展，其企业策略及管理原则使其实现质的飞跃，并已发展成优秀水电公司， 业务包括投资、建筑、发电营运及管理。展望未来，本集团将继续寻求及收购具有发展前景及 升值潜力的中小型水电站。由於「 壹带壹路」 策略鼓励主要沿线地标项目的发展，例如交通、 电力通信等，实施国家战略「 壹带壹路」 不单为实现民族复兴之中国梦的里程碑，亦是本集团 实现国际发展的重大机会。作为一间出色企业，本集团致力於国际发展。董事会主席林杨先生 表明鉴於国家发展战略「 壹带壹路」 之机会，本集团必须实行「 走出去」 战略、综合全球资源、 积极进行跨境合并及收购，并广泛与沿「 壹带壹路」 之海外的出色电力企业合作，包括美国及 欧洲的企业。投资范围将包括：合并及收购电力站及电力企业、新电力站投资及建筑、电网项 目投资、先进电力生产及传输科技，以及洁净能源科技研究及发展等。本集团注重水电，并积 极发展如风力及太阳能等清洁、可持续及可再生能源，将逐渐形成整合能源及资源产业链。同 时，本集团将致力优化其现时项目的营运及管理及加速收购及促进新收购项目的营运及管理， 努力改善其现时业务之表现。 所持重要投资、重大收购及出售附属公司及联属公司，及重大投资或资本资产计划 於回顾期间，并无任何所持重要投资、重大收购或出售附属公司及联属公司。除本第三季度报 告之业务回顾所披露之九龙水电站的扩容工程外，於二零一六年九月三十日并无任何重大投 资或资本资产计划。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 17 董事及主要行政人员於本公司及其相联法团的股份、相关股份及债权证中的权益及 淡仓 於二零一六年九月三十日，本公司董事及主要行政人员於本公司及其相联法团 （ 定义见《 证券 及期货条例》（ 「 证券及期货条例」 ）第XV部）之股份、相关股份或债权证中拥有须根据证券及期 货条例第XV部第7及第8分部知会本公司及联交所之权益及淡仓 （ 包括根据证券及期货条例之 有关条文彼等被视为或当作拥有之权益或淡仓），或须根据证券及期货条例第352条记录於该 条例所指登记册内之权益及淡仓，或须根据创业板上市规则第5.46至5.67条知会本公司及联交 所之权益及淡仓，如下： 於本公司股份（ 「 股份」）的好仓 董事名称 权益性质 所持股份数目 概约持股百分比 (%) 林杨先生 （ 「 林先生」 ）（ 附注） 受控制法团权益 6,000,000,000股股份 65.67 附注： 该6,000,000,000股股份乃由林先生全资实益拥有之胜川有限公司 （ 「 胜川」 ）持有。因此，根据证券及 期货条例，林先生被视为於胜川持有之股份中拥有权益。 除上文所披露者外，於二零一六年九月三十日，概无董事及本公司主要行政人员於本公司或 其相联法团 （ 定义见证券及期货条例第XV部）之任何股份、相关股份及债权证中拥有须根据证 券及期货条例第XV部第7及第8分部知会本公司及联交所之任何其他权益或淡仓 （ 包括彼等根 据证券及期货条例之有关条文被当作或视为拥有之权益或淡仓），或须根据证券及期货条例第 352条记录於该条例所指登记册内之任何其他权益或淡仓，或须根据创业板上市规则第5.46至 5.67条知会本公司及联交所之任何其他权益或淡仓。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 18 主要股东及其他人士於本公司股份及相关股份中的权益及淡仓 就董事所知，於二零一六年九月三十日，除其权益或淡仓已於上文「 董事及主要行政人员於本 公司及其相联法团的股份、相关股份及债权证中的权益及淡仓」 一段披露的本公司董事或主要 行政人员外，以下人士於股份或相关股份中拥有根据证券及期货条例第XV部第2及3分部条文 须向本公司披露的权益或淡仓，或根据证券及期货条例第336条记录於由本公司存置之登记册 内的权益或淡仓： 股东名称 权益性质 所持股份数目 概约持股百分比 (%) 胜川 （ 附注1） 实益拥有人 6,000,000,000股股份 (L) 65.67 陈聪铃女士 （ 附注1） 配偶权益 6,000,000,000股股份 (L) 65.67 Bright Century Resources Ltd. （ 附注2及3） 实益拥有人、拥有股份 抵押权益的人士 880,040,000股股份 (L) 9.63 其他 400,000,000股股份 (S) 4.38 中国东方资产管理公司 （ 附注2） 受控法团权益 880,040,000股股份 (L) 9.63 400,000,000股股份 (S) 4.38 东银发展 （ 控股）有限公司 （ 附注2） 受控法团权益 880,040,000股股份 (L) 9.63 400,000,000股股份 (S) 4.38 Haitong International Investment Fund SPC – Fund I SP 受控法团权益 606,144,000股股份 (L) 6.63 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 19 附注： 1. 胜川由林先生全资及实益拥有。因此，根据证券及期货条例，林先生被视为拥有由胜川持有的 6,000,000,000股股份的权益。陈聪铃女士为林先生的配偶。根据证券及期货条例，陈聪铃女士被视为 持有林先生透过胜川拥有的6,000,000,000股股份的权益。 2. Bright Century Resources Ltd.由东银发展 （ 控股）有限公司全资拥有，而东银发展 （ 控股）有限公司由 中国东方资产管理公司全资拥有。 3. Bright Century Resources Ltd.所持有的股份乃以实益拥有人 （ 涉及400,000,000股股份），拥有股份抵 押权益的人士 （ 涉及480,040,000股股份）及其他 （ 涉及400,000,000股股份）之身份持有。 4. (L)－好仓，(S)－淡仓。 除上述披露者外，於二零一六年九月三十日，董事并不知悉有任何其他人士 （ 上文「 董事及主 要行政人员於本公司及其相联法团的股份、相关股份及债权证中的权益及淡仓」 一段披露的董 事或主要行政人员除外）於本公司股份、相关股份或债权证中拥有或被视为拥有根据证券及期 货条例第XV部第2及3分部条文须向本公司披露的权益或淡仓，或根据证券及期货条例第336条 须记录於由本公司存置之登记册内的权益或淡仓。 董事於竞争业务的权益 就董事所知悉，於回顾期间，概无董事或本公司管理层股东 （ 定义见创业板上市规则）於与本 集团业务构成竞争或可能构成竞争之业务中拥有任何权益，亦无与本集团存在任何其他利益 冲突。 购买、出售或赎回本公司上市证券 本公司或其任何附属公司於截至二零一六年九月三十日止九个月概无购买、出售或赎回本公 司任何上市股份。 购股权计划 本公司经营一项购股权计划 （ 「 计划」 ），旨在向为本集团成功营运作出贡献的合资格参与者提 供激励及奖励。自计划於二零一二年六月十九日生效以来，本公司於回顾期间并无根据计划授 出、行使或注销购股权。於二零一六年九月三十日，计划项下并无尚未行使的购股权。 海天能源国际有限公司 二零一六年第三季度报告 20 企业管治常规守则 於整个回顾期内，本公司已应用及采纳创业板上市规则附录十五所载企业管治守则及企业管 治报告 （ 「 企业管治守则」 ）之原则。於截至二零一六年九月三十日止九个月，本公司已遵守企 业管治守则之守则条文。 董事进行证券交易之行为守则 本公司按与创业板上市规则第5.48至5.67条所载交易必守标准相同的条款采纳董事进行证券 交易之行为守则。本公司向董事作出特定查询後确认，全体董事於回顾期间一直遵守交易必守 标准。 审核委员会 本公司审核委员会已联同本公司管理层审阅本集团所采纳之会计原则及惯例，以及讨论核数、 内部监控及财务申报事宜，包括审阅本集团截至二零一六年九月三十日止九个月之未经审核 第三季度财务业绩及第三季度报告。审核委员会认为，本集团截至二零一六年九月三十日止九 个月之简明综合财务报表符合适用的会计准则及创业板上市规则，并认为已作出充分的披露。 代表董事会 海天能源国际有限公司 主席兼执行董事 林杨 中国福建省，二零一六年十一月十一日 於本报告日期，董事会成员包括四名执行董事，即林杨先生、郑学松先生、陈聪文先生及林天 海先生；及三名独立非执行董事，即程初晗先生、陈锦福先生及谢作民先生。