股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 28/02/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国金融投资管理有限公司 呈交日期 01/03/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 605 说明： 中国金融投资管理 面值 法定股本 普通股数目 （港币) （港币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 (2)股份代号 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 优先股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（港币） 不适用 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 上月底结存 3,841,056,336 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 不适用 不适用 不适用 不适用 本月底结存 3,841,056,336 不适用 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的 本月底因此可能发行 情，包括股东周 发行人新股份数目 的发行人新股份数目 年大会通过日期 本月内变动 (日/月/年)及可发 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.股份期权 计划行使价:: 港币0.479 (07/06/2004) 普通股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 19,000,000 (注1) 2.股份期权 计划行使价:: 港币0.359 (07/06/2004) 普通股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 6,000,000 (注1) 3.股份期权 计划行使价:: 港币0.660 (07/06/2004) 普通股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 60,000,000 (注1) 股份期权计划详 本月内因此发行的发本月底因此可能发 情，包括股东周 行人新股份数目 行的发行人新股份 年大会通过日期 本月内变动 数目 (日/月/年)及可发 行股份类别 授出 行使 注销 失效 4.股份期权 计划行使价: 港币0.546 (14/04/2014) 普通股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 55,000,000 (注1) 总数A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(港币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. (//) 股(注1) 2. (//) 股(注1) 3. (//) 股(注1) 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别 ________ (注1) 1. 供股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过 日期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别 ________ (注1) 2. 公开招股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过 日期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别 ________ (注1) 3. 配售 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过 日期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别 ________ (注1) 4. 红股发行 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过 日期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别 ________ (注1) 5. 以股代息 价格： 请注明 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 货币 股东特别大会通过 日期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别 ________ 6. 购回股份 (注1) 注销日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 股东周年大会通过 日期： (//) (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 所赎回股份类别 ________ (注1) 7. 赎回股份 赎回日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过 日期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别 ________ (注1) 8. 代价发行 价格： 请注明 发行及配发日期： 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过 日期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别 ________ (注1) 9. 资本重组 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过 日期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别 ________ (注1) 10.其他 价格： 请注明 发行及配发日期： (请注明) 货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过 日期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 不适用 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者： 锺展强 职衔： 公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。