股份发行人的证券变动月报表 截至月份 （日／月／年）： 28/02/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 鼎亿集团投资有限公司 呈交日期 01/03/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 508 说明： 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币） （请注明货币） 上月底结存 10,500,000,000 港币0.01 港币105,000,000 增加／（减少） 本月底结存 10,500,000,000 港币0.01 港币105,000,000 (2)股份代号 不适用 说明： 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 面值 法定股本 优先股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 其他类别股份数 面值 法定股本 目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额 港币105,000,000 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 上月底结存 5,356,138,952 - - - 本月增加／（减少） - - - - 本月底结存 5,356,138,952 - - - III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 (日/月/年)及可发 本月内变动 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.购期权 计划 (21/09/2012) 普通股 - - - - - 61,785,000 (注1) 2. 购期权 计划 (21/09/2012) 普通股 - - - - - 9,750,000 (注1) 3. 购期权 计划 (21/09/2012) 普通股 - - - - - 117,000,000 (注1) 4. 购期权 计划 (21/09/2012) 普通股 - - - - - 50,000,000 (注1) 5. 购期权 计划 (21/09/2012) 普通股 - - - - - 280,460,000 (注1) 6. 购期权 计划 (21/09/2012) 普通股 - - - - - 535,000,000 (注1) 总数A. (普通股) - (优先股) - (其他类别股份) - 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) - 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1.不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) - (优先股) - (其他类别股份) - 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 上月底 本月内已换股 本月底 发行人 能发行的发行 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 新股份数目 人新股份数目 1. 可换股债券 港币 220,000,000 - 220,000,000 - 258,823,529 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 0.85港元 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) 02/09/2016 2. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) - (优先股) - (其他类别股份) - 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. ( 不适用) 普通股(注1) - - 2. ( 不适用) 普通股(注1) - - 3. 不适用 (//) 股(注1) 总数D. (普通股) - (优先股) - (其他类别股份) - 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) 不适用 供股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (//) 1. (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 4. 红股发行 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 发行类别 数目 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 所购回股份类别(注1) 不适用 注销日期： (//) 购回股份 (日/月/年) 6. 股东周年大会通过日(//) 期： (日/月/年) 所赎回股份类别(注1) 不适用 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 发行类别 数目 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 9. 资本重组 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 10.其他 发行及配发日期： (//) (公会发售/超额配 价格： 请注明 (日/月/年) 股权) 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 总数E. (普通股) - (优先股) - (其他类别股份) - 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) - (2) - 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： - 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： - （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 1. 於二零一六年十二月二十三日（交易时段後），本公司与五名认购人就发行本金总额为 850,000,000港元之可换股债券分别订立认购协议。每股兑换股份0.85港元。假设认购人悉 数行使本金额总额为850,000,000港元之可换股债券所附之全部兑换权，则认购人将於合共 999,999,998股股份（约相当於本公司於二零一六年十二月二十三日之已发行股本之 18.69%）中拥有权益。兑换股份将由本公司根据於二零一六年九月二日举行之股东周年大 会上授予董事之一般授权发行。本金额为220,000,000港元之国缆集团认购协议已於二零一七年二月十七日完成。有关详情载列於本公司日期为二零一六年十二月二十三日及二零一七年二月二十日之公布内。 2. 於二零一七年二月二十一日（交易时段後），本公司与认购人就发行本金额为59,500,000港 元之可换股债券订立认购协议。每股兑换股份0.85港元。假设认购人悉数行使本金额为 59,500,000港元之可换股债券所附之全部兑换权，则认购人将於70,000,000股股份（约相当 於本公司於二零一七年二月二十一日之已发行股本之1.31%）中拥有权益。兑换股份将由本 公司根据於二零一六年九月二日举行之股东周年大会上授予董事之一般授权发行。有关详情载列於本公司日期为二零一七年二月二十一日之公布内。 呈交者： 张诗敏 职衔： 董事 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。