股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 28/2/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 交通银行股份有限公司（“本公司”） 呈交日期 2017年3月2日 I.法定股本变动 （由於本公司於中华人民共和国注册成立，下述为本公司注册股本变动（而非法定股本的变动）） 1.普通股 (1)股份代号： 03328 说明： H股 面值 法定股本 普通股数目 （人民币) （人民币) 上月底结存 35,011,862,630 1.00 35,011,862,630 增加／（减少） 无 无 本月底结存 35,011,862,630 1.00 35,011,862,630 (2)股份代号 601328 说明： A股 面值 法定股本 普通股数目 （人民币) （人民币) 上月底结存 39,250,864,015 1.00 39,250,864,015 增加／（减少） 无 无 本月底结存 39,250,864,015 1.00 39,250,864,015 2.优先股 2,450,000,000美元5.00%股息率的非累积 股份代号： 4605 说明： 永续境外优先股（「境外优先股」） 面值 法定股本 优先股数目 （人民币) （美元)（见备注1） 上月底结存 122,500,000 100.00 2,450,000,000 增加／（减少） 无 无 本月底结存 122,500,000 100.00 2,450,000,000 45,000,000,000人民币3.90%股息率的非 股份代号： 360021 说明： 累积永续境内优先股（「境内优先股」） 面值 法定股本 优先股数目 （人民币) （人民币)（见备注2） 上月底结存 450,000,000 100.00 45,000,000,000 增加／（减少） 无 无 本月底结存 450,000,000 100.00 45,000,000,000 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 其他类别股份数目（请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 无 不适用 无 增加／（减少） 无 无 本月底结存 无 不适用 无 本月底法定股本总额（注册股本和优先股总额）（人民币） 134,244,476,645（见备注3） II.已发行股本变动 普通股数目 优先股数目 (1) (2) (1) (2) 其他类别股份 H股 A股 境外优先股 境内优先股 数目 上月底结存 35,011,862,630 39,250,864,015 122,500,000 450,000,000 无 本月增加／（减少） 无 无 无 无 无 本月底结存 35,011,862,630 39,250,864,015 122,500,000 450,000,000 无 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 本公司未授出任何股份期权 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 (日/月/年)及可发 本月内变动 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1. (//) 股 (注1) 2. (//) 股 (注1) 3. (//) 股 (注1) 总数A. (普通股)无 (优先股)无 (其他类别股份)无 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本公司未授出任何该等权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) (普通股) 总数B. 无 (优先股) 无 (其他类别股份) 无 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 上月底 本月内已换 本月底 发行人 能发行的发行 类别及说明 发行货币 已发行总额 股款额 已发行总额 新股份数目 人新股份数目 1. 根据境外优先股的条款 与条件在发生触发事件 2,918,736,559 时可被强制转换的境外 股H股 优先股 美元 2,450,000,000 - 2,450,000,000 - （见备注4） 股份代号(如已上市) 4605 可发行股份类别 (注1) H股 初始转股价为6.51港 认购价 币，可调整 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (18/05/2015) 2. 根据境内优先股的条款 与条件在发生触发事件 7,200,000,000 时可被强制转换的境内 股A股 优先股 人民币 45,000,000,000 - 45,000,000,000 - （见备注5） 股份代号(如已上市) 360021 可发行股份类别 (注2) A股 初始转股价为人民币 认购价 6.25元，可调整 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (18/05/2015) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股)无 (境外优先股)无 (境内优先股)无 (其他类别股份)无 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权）本公司未订立任何发行股份的其他协议或安排 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. (//) 普通股(注1) 2. (//) 股(注1) 3. (//) 股(注1) 总数D. (普通股)无 (优先股)无 (其他类别股份)无 已发行股本的其他变动无任何本公司已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 ________ 请 可发行股份类别(注1) 注 发行及配发日期： (//) 1. 供股 价明 (日/月/年) 格：货 (//) 币 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 请 价注 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股格：明 (日/月/年) 货 币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 请 价注 发行及配发日期： (//) 3. 配售 格：明 (日/月/年) 货 股东特别大会通过日 币 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ (//) 4. 红股发行 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 请 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息价注 (日/月/年) 格：明 货 股东特别大会通过日(//) 币 期： (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期： (//) 6. 购回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 请 发行及配发日期： 价注 (日/月/年) (//) 8. 代价发行格：明 货 股东特别大会通过日 币 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 9. 资本重组 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 请 发行及配发日期： 10.其他 价注 (日/月/年) (//) (请注明) 格：明 货 股东特别大会通过日(//) 币 期： (日/月/年) 总数E. (普通股)无 (优先股)无 (其他类别股份)无 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1)无 (2)无 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1)无 (2)无 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 无 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 1. 根据境外优先股数目和每股募集金额计算，境外优先股的每股募集金额为20美元。 2. 根据境内优先股数目和每股募集金额计算，境内优先股的每股募集金额为人民币100元。 3. 根据普通股股本和境外优先股及境内优先股的募集资金总额计算，其中境外优先股募集资金总额根据2015年 7月29日中国人民银行公布的美元�舐手屑浼劢�行折算，即1.00美元兑人民币6.1150元。 4. 境外优先股以审议通过其发行方案的董事会决议之日（2015年3月26日）前二十个交易日本行H股股票交易 均价作为初始转股价格，即每股H股港币6.51元。全部境外优先股转股时可发行的H股的数量等於全部境外 优先股的清算优先金额总额（即每股境外优先股20美元，按照1.00美元兑港币7.7555元的固定汇率兑换为港 币）除以初始转股价格向下取整至最接近的H股整数股数。 5. 境内优先股以审议通过其发行方案的董事会决议之日（2015年3月26日）前二十个交易日本行A股股票交易 均价作为初始强制转股价格，即每股人民币6.25元。全部境内优先股转股时可发行的A股的数量等於全部境 内优先股的票面金额总额（即每股境内优先股人民币100元）除以初始强制转股价格。 呈交者：_杜江龙______________________________ 职衔：___公司秘书______________________________ (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。