香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责， 对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示，概不对因本公告全部或任何 部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。 （於中华人民共和国成立的股份有限公司） （股份代号：01456） 董事职能变更公告 本公告乃根据香港联合交易所有限公司（「联交所」）证券上市规则第13.51(2)条作出。 国联证券股份有限公 司 （「本公司」）谨此宣 布 ，本公司董事长及执行董事姚志勇先 生（「姚 先生」）出任无锡市国联发展（集团）有限公司 （「国联集团」）副总裁。 国联集团直接及间接持有本公司已发行股份总数的72.35%，为本公司的控股股东。 为平衡姚先生於国联集团及本公司之间所分配的时间和精力，本公司董事会（「董 事 会」）决定将 姚先生之执行董事职务变更为非执行董事，具体职责按照本公司公司章 程及相关法律法规之规定履行。变更後姚先生於本公司之其他职务未有改变，包括本 公司董事长、董事会战略委员会主席、风险控制委员会主席。 除上述变更外，姚先生确认，彼与董事会并无意见分歧，且没有关於其职责变更的其 它相关事项需提请本公司股东及联交所垂注。 承董事会命 国联证券股份有限公司 董事长 姚志勇 中国江苏省无锡市， 2017年3月8日於本公告日期，本公司执行董事为彭焰宝先生；本公司非执行董事为姚志勇先生、华伟荣先生、周卫平先生、刘海林先生及张伟刚先生；及本公司独立非执行董事为王巍先生、陈清元女士及李柏熹先生。