HAO WEN HOLDINGS LIMITED 皓 文 控 股 有 限 公 司 （於开曼群岛注册成立的有限公司） 股份代号：8019 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 01 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 皓 文 控 股 有 限 公 司 香港联合交易所有限公司（「联交所」）创业板（「创业板」）之特色 创业板之定位乃为相比起其他联交所上市公司带有较高投资风险之公司提供一 个上市市场。准投资者应了解投资於该等公司之潜在风险，并应经过审慎周详 考虑後方作出投资决定。创业板之风险较高，以至其他特色，均表示创业板较 适合专业及其他资深投资者。 基於创业板上市公司之新兴性质，在创业板买卖之证券可能会较於联交所主板 买卖之证券承受较大之市场波动风险，同时无法保证在创业板买卖之证券会有 高流通量之市场。 香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本报告的内容概不负责，对其 准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示，概不对因本报告全部或任何部份内容 而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任。 本报告乃遵照联交所创业板证券上市规则之规定而提供有关皓文控股有限公司（「本公 司」）之资料。本公司董事（「董事」）愿就本报告共同及个别承担全部责任。各董事在作 出一切合理查询後确认，就彼等所深知及确信本报告所载资料在各重大方面均属准确完 整，且并无误导或欺诈成份，及无遗漏其他事项，以致本报告所作出之任何陈述或本报 告有所误导。 皓 文 控 股 有 限 公 司 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 02 概要 截至二零一六年九月三十日止九个月录得之营业额约为人民币14,879,000元，较二零一五年 同期减少约56.6%。 截至二零一六年九月三十日止九个月之本公司拥有人应占亏损约为人民币6,476,000元。 截至二零一六年九月三十日止九个月之每股亏损约为人民币0.44分。 董事不建议就截至二零一六年九月三十日止九个月派付任何股息。 03 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 皓 文 控 股 有 限 公 司 未经审核财务业绩 本公司董事会（「董事会」）欣然宣布，本公司及其附属公司（统称为「本集团」）截至二零一六年九月 三十日止九个月及三个月之未经审核简明综合业绩，连同上个财政年度同期之未经审核比较数字 载列如下： 简明综合损益及其他全面收益表（未经审核） 截至九月三十日止 截至九月三十日止 九个月 三个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 附注 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 营业额 3 14,879 34,294 5,524 28,043 销售成本 (3,288) (27,053) (23) (25,374) 毛利 11,591 7,241 5,501 2,669 其他收益及亏损 5 (2,430) 674 (5,469) 2,427 一般及行政开支 (16,462) (13,469) (4,655) (4,002) 经营（亏损）╱溢利 (7,301) (5,554) (4,623) 1,094 应占联营公司业绩 496 326 144 133 商誉减值亏损 – (43,544) – (43,544) 财务费用 6(a) (301) (120) (91) (43) 除税前亏损 6 (7,106) (48,892) (4,570) (42,360) 所得税开支 7 (1,641) (733) (832) (323) 期内亏损 (8,747) (49,625) (5,402) (42,683) 期内其他全面收益，扣除税项 可能於其後重新分类至损益之项目 换算国外业务汇兑差额 10,578 8,421 1,807 9,847 期内全面收益╱（亏损）总额 1,831 (41,204) (3,595) (32,836) 应占期内亏损： 本公司拥有人 (6,476) (28,080) (4,878) (21,178) 非控股股东权益 (2,271) (21,545) (524) (21,505) 应占期内全面收益╱（亏损）总额： 本公司拥有人 4,102 (19,659) (3,071) (11,331) 非控股股东权益 (2,271) (21,545) (524) (21,505) （经重列） （经重列） 每股亏损 －基本 8 (人民币0.44分) (人民币11.55分) (人民币0.27分) (人民币7.83分) －摊薄 (人民币0.44分) (人民币11.55分) (人民币0.27分) (人民币7.83分) 皓 文 控 股 有 限 公 司 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 04 综合财务报表附注 1. 一般资料 本公司於二零零零年八月一日在开曼群岛根据开曼群岛《公司法》（二零零零年修订版）注册成立为获豁免有限公司， 其股份自二零零一年七月二十日起於联交所创业板上市。其注册办事处之地址为Cricket Square, Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman Islands。其主要营业地点之地址为香港上环德辅道中199号无 限极广场20楼。 本集团主要从事放债业务、买卖及生产生物质燃料以及销售生物降解食物容器及消费品适用的用完即弃工业包装 业务。 本公司及其主要附属公司的功能货币为港元及人民币（「人民币」）。就呈列综合财务报表而言，本集团采用人民币 为其呈列货币。 2. 编制基准 本集团之未经审核简明综合财务报表乃根据国际会计准则（「国际会计准则」）编制。未经审核简明综合财务报表亦 遵守联交所创业板证券上市规则（「创业板上市规则」）规定的适用披露。 简明综合财务资料应与二零一五年年度财务报表一并阅读。用於编制此等简明财务资料的会计政策和计算方法与 截至二零一五年十二月三十一日止年度的年度财务报表中使用的会计政策和计算方法一致，惟采纳对於二零一六 年一月一日或之後开始的会计期间有效并与其业务有关的新订及经修订国际财务报告准则（「国际财务报告准则」） 除外。采纳新订国际财务报告准则对本集团於目前或以往期间的业绩及财务状况并无重大影响。本集团并无应用 任何对本期间并未生效而对本集团并无重大影响的新准则或诠释。 3. 营业额 营业额指(i)向客户供应货品的销售价值（扣除增值税，并於扣除任何退货及贸易折扣後列账），以及(ii)放债业务赚 取之利息收入。 （未经审核） （未经审核） 截至九月三十日止 截至九月三十日止 九个月 三个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 生物降解产品销售 – 1,888 – 246 买卖及生产生物质燃料 3,389 25,612 23 25,439 放债业务利息收入 11,490 6,794 5,501 2,358 14,879 34,294 5,524 28,043 05 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 皓 文 控 股 有 限 公 司 4. 经营分部 分部收入及业绩 （未经审核） 截至九月三十日止九个月 生物降解产品 生物质燃料产品 放债 综合 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 营业额 对外销售 – 1,888 3,389 25,612 11,490 6,794 14,879 34,294 业绩 分部业绩 (836) (2,459) (4,755) (388) 10,114 4,227 4,523 1,380 未分配公司开支 (9,393) (7,414) 按公平值计入损益的金融资产 的公平值（亏损）╱收益 (2,431) 480 经营亏损 (7,301) (5,554) 应占联营公司业绩 496 326 商誉减值亏损 – (43,544) 财务费用 (301) (120) 除税前亏损 (7,106) (48,892) 所得税开支 (1,641) (733) 期内亏损 (8,747) (49,625) 皓 文 控 股 有 限 公 司 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 06 （未经审核） 截至九月三十日止三个月 生物降解产品 生物质燃料产品 放债 综合 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 营业额 对外销售 – 246 23 25,439 5,501 2,358 5,524 28,043 业绩 分部业绩 (57) (390) (1,146) (144) 5,095 1,727 3,892 1,193 未分配公司开支 (3,046) (2,511) 按公平值计入损益的金融资产 的公平值（亏损）╱收益 (5,469) 2,412 经营（亏损）╱溢利 (4,623) 1,094 应占联营公司业绩 144 133 商誉减值亏损 – (43,544) 财务费用 (91) (43) 除税前亏损 (4,570) (42,360) 所得税开支 (832) (323) 期内亏损 (5,402) (42,683) 5. 其他收益及亏损 （未经审核） （未经审核） 截至九月三十日止九个月 截至九月三十日止三个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 按公平值於损益确认之金融资产之 公平值（亏损）╱收益 (2,431) 480 (5,469) 2,412 杂项收入 1 194 – 15 (2,430) 674 (5,469) 2,427 07 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 皓 文 控 股 有 限 公 司 6. 除税前亏损 除税前亏损在扣除下列各项後列账： （未经审核） （未经审核） 截至九月三十日止九个月 截至九月三十日止三个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 (a) 财务费用 融资租赁承担利息 301 120 91 43 (b) 员工成本（不包括董事酬金） －定额供款计划供款 98 108 23 38 －薪金、工资及其他福利 2,223 2,895 736 1,049 董事酬金 1,057 731 219 224 员工成本总额 3,378 3,734 978 1,311 (c) 其他项目 无形资产摊销 148 481 49 117 物业、厂房及设备折旧 6,240 1,213 1,871 434 核数师酬金 604 566 204 191 无形资产减值亏损 – 1,187 – – 商誉减值亏损 – 43,544 – 43,544 已售存货成本 3,288 27,053 23 25,374 皓 文 控 股 有 限 公 司 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 08 7. 所得税开支 （未经审核） （未经审核） 截至九月三十日止九个月 截至九月三十日止三个月 二零一六年 二零一五年 二零一六年 二零一五年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 即期税项 香港 1,641 732 832 322 中国企业所得税 – 1 – 1 1,641 733 832 323 (i) 香港利得税 香港利得税乃按截至二零一六年九月三十日止期间内估计应课税溢利按16.5%（二零一五年：16.5%）之税 率拨备。 (ii) 香港境外之所得税 根据开曼群岛及英属处女群岛（「英属处女群岛」）之规则及规例，本公司及本公司於英属处女群岛注册之附 属公司毋须支付开曼群岛及英属处女群岛任何所得税。 本公司在中国成立之附属公司一般须就截至二零一六年九月三十日止期间按税率25% （二零一五年：25%） 缴纳中国企业所得税。 8. 每股亏损 截至二零一六年九月三十日止三个月之每股基本亏损乃按照本公司拥有人应占期内亏损约人民币4,880,000元（二零 一五年：本公司拥有人应占期内亏损约人民币21,180,000元）以及普通股加权平均数约1,788,780,588股（二零一五 年（经重列）：270,452,237股）计算。 截至二零一六年九月三十日止九个月之每股基本亏损乃按照本公司拥有人应占期内亏损约人民币6,480,000元（二零 一五年：本公司拥有人应占期内亏损约人民币28,080,000元）以及普通股加权平均数约1,461,841,272股（二零一五 年（经重列）：243,208,889股）计算。 於截至二零一六年九月三十日止三个月（截至二零一五年九月三十日止三个月）及截至二零一六年九月三十日止九 个月（截至二零一五年九月三十日止九个月），每股摊薄亏损与每股基本亏损相同。计算每股摊薄亏损时并无将本 公司尚未行使购股权、认股权证及可换股票据计算在内，乃因为本公司尚未行使购股权及认股权证具有反摊薄影 响。 09 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 皓 文 控 股 有 限 公 司 9. 简明综合权益变动报表（未经审核） 认股权证 资本削减 购股权 股本 股份溢价 储备 储备 储备 汇兑储备 累计亏损 小计 非控股权益 总计 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 於二零一五年一月一日 339,771 146,824 1,263 92,489 36,239 (10,586) (313,622) 292,378 98,060 390,438 配售股份 66,977 974 – – – – – 67,951 – 67,951 期内亏损 – – – – – – (28,080) (28,080) (21,545) (49,625) 换算海外业务之汇兑差额 – – – – – 8,421 – 8,421 – 8,421 於二零一五年九月三十日 406,748 147,798 1,263 92,489 36,239 (2,165) (341,702) 340,670 76,515 417,185 於二零一六年一月一日 4,067 147,798 1,263 495,170 34,896 2,341 (404,950) 280,585 24,344 304,929 期内亏损 – – – – – – (6,476) (6,476) (2,271) (8,747) 换算海外业务之汇兑差额 – – – – – 10,578 – 10,578 – 10,578 本期间之全面收益╱（亏损）总额 – – – – – 10,578 (6,476) 4,102 (2,271) 1,831 发行新普通股 25,780 180,459 – – – – – 206,239 – 206,239 发行新普通股应占之交易成本 – (3,093) – – – – – (3,093) – (3,093) 於二零一六年九月三十日 29,847 325,164 1,263 495,170 34,896 12,919 (411,426) 487,833 22,073 509,906 10. 股息 董事不建议就截至二零一六年九月三十日止九个月派付任何股息（二零一五年：无）。 皓 文 控 股 有 限 公 司 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 10 管理层讨论与分析 财务回顾 截至二零一六年九月三十日止九个月（「本期间」），本集团录得未经审核综合营业额约人民币 14,879,000元（二零一五年：人民币34,294,000元），较二零一五年同期减少约56.6%。 营业额减少乃主要由於生物降解产品销售以及生物质燃料买卖及生产的收益均见减少，而部份影 响由放债业务赚取之利息收入较二零一五年同期增加约人民币4,696,000元或69.1%而抵销。 其他收益及亏损由二零一五年同期收益约人民币674,000元转盈为亏至於回顾期间之亏损约人民币 2,430,000元。转盈为亏乃由於本集团於二零一六年九月三十日所持有上市证券组合录得未实现亏 损净额约人民币2,431,000元（二零一五年：未实现收益净额人民币480,000元）。 本期间之一般及行政开支较二零一五年同期增加约人民币2,993,000元或22.2%。其增加乃主要因 为与二零一五年同期相比，於回顾期间内所录得之折旧开支增加。 本期间之财务费用较二零一五年同期增加约人民币181,000元或150.8%。回顾期间之财务费用代 表本集团就购置固定资产所订立之融资租赁承担之利息开支。 本期间本公司拥有人应占亏损为人民币6,476,000元（二零一五年：人民币28,080,000元），较二零 一五年同期减少约人民币21,604,000元或76.94%。减少主要由於二零一五年同期录得商誉减值亏 损约人民币43,544,000元而於回顾期间内则并无录得有关开支。 11 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 皓 文 控 股 有 限 公 司 业务回顾及未来前景 於回顾期间内，本集团继续专注於香港的放债业务。 尽管香港贷款市场营商环境的竞争激烈及不明朗，但在贷款产品的需求持续殷切所推动下，本集 团来自放债业务的收益较二零一五年同期增长69.1%。於二零一六年九月三十日，本集团持有之 贷款组合达约人民币236,500,000元。放债业务於回顾期间赚取之利息收入约为人民币11,490,000 元，占总收益约77.2%。 生物降解食物容器及消费品适用之用完即弃工业包装产品均以「球谊」品牌买卖。於回顾期间，由 於需求极为疲弱，生物降解产品业务并无确认销售额。 生物质燃料业务之表现因原油的价格具竞争力而受到显着影响。长远而言，董事将尽量减少资本 开支及积极削减不必要的成本以保留实力，直至日後能源市场之利淡因素消失，便有能力扩充生 物质燃料业务。董事对二零一六年生物质燃料业务之表现感到悲观。 展望未来，本集团将以积极而不忘审慎的方针投入资源扩充放债业务。管理层将继续密切监控贷 款组合的信贷风险。本集团亦会探讨其他潜在投资机会，以扩阔收益来源。 流动资金及财务资源 本集团一般以内部产生现金流、财务机构提供的融资租赁及本公司之股东权益，来拨付其营运所 需资金。 於二零一六年九月三十日，本集团之流动资产约为人民币370,233,000元（二零一五年十二月三十一 日：人民币167,353,000元）及速动资产（包括现金及短期证券投资）合共约人民币90,571,000元（二 零一五年十二月三十一日：人民币48,653,000元）。本集团於二零一六年九月三十日之流动比率（按 流动资产约人民币370,233,000元（二零一五年十二月三十一日：人民币167,353,000元）除以流动 负债约人民币27,353,000元（二零一五年十二月三十一日：人民币28,525,000元）计算得出）维持於 约13.5倍之稳健水平（二零一五年十二月三十一日：5.9倍）。 皓 文 控 股 有 限 公 司 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 12 於二零一六年九月三十日，本集团根据融资租赁有长期承担责任约人民币5,345,000元（二零一五 年十二月三十一日：人民币2,437,000元）及根据融资租赁有短期承担约人民币1,617,000元（二零 一五年十二月三十一日：人民币884,000元）。 本集团於回顾期间内曾进行集资，并通过本公司之供股筹得所得款项净额合共约241,600,000港元。 凭藉所持有流动资产金额及短期证券投资，於本报告日期，管理层认为本集团有足够财务资源以 应付其持续营运业务所需。 集团资产押记 除本集团订立之融资租赁外，本集团并无质押任何资产，以作为本集团取得任何贷款之抵押。 外汇风险 由於本集团几乎全部交易均以港元计值，且大部份银行存款均为港元存款藉以将外汇风险减至最 低，故董事认为，本集团面对之货币波动风险属微不足道。因此，本集团於本期间内并无采取任何 正式的对冲或替代政策以应对该风险。 本期间内重大事件 供股 於二零一五年十二月二日，本公司建议以每股供股股份0.16港元之认购价进行供股，集资约不少於 245,320,000港元但不多於287,120,000港元（未计开支），供股基准为於二零一六年一月二十九日每 持有一(1)股本公司股份（「股份」）可获发股本中每股面值0.02港元之六(6)股供股股份（「供股」）。建 议发行之供股股份数目为不少於1,533,240,504股新股份及不多於1,794,509,862股新股份（「供股股 份」）。本公司与华业证券有限公司（「包销商」）已订立包销协议（「包销协议」），根据包销协议，包 销商有条件同意根据包销协议所载条款及条件包销全部供股股份。供股已於二零一六年二月二十九 日完成，有关供股详情载於本公司日期为二零一六年二月一日之供股章程、日期为二零一五年十二 月二十八日之通函及本公司日期为二零一五年十二月二日、二零一六年一月二十一日及二零一六 年二月二十六日之公布。 供股所得全部款项净额约为241,600,000港元，本公司拟将供股所得款项净额其中(i)约200,000,000 港元用於进一步发展放债业务；及(ii)约41,600,000港元用於任何未来收购或投资项目。 13 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 皓 文 控 股 有 限 公 司 资本架构 法定股本 於 二 零 一 六 年 九 月 三 十 日，本 公 司 之 法 定 股 本（「法 定 股 本」）为1,000,000,000港 元（分 为 50,000,000,000股每股面值0.02港元之股份）。法定股本於本期间内并无变动。 已发行股本 於二零一六年二月二十九日完成供股後，已发行股份数目由255,540,084股每股面值0.02港元之股 份增至1,788,780,588股每股面值0.02港元之股份。 所得款项用途 本公司有意提供以下有关所得款项用途之资料： 日期为 二零一四年四月 於 三十日之公布 本报告日期 所述所得款项 所得款项 性质 原定用途 实际用途 余额 进度 港元 港元 港元 发行非上市认股权证 营运资金 1,778,000 1,778,000 – 已用作拟定用途 悉数行使非上市 营运资金 65,664,000 9,000,000 56,664,000 已用作拟定用途及余额 认股权证所附带 仍会按原定计划使用 认购权 67,442,000 10,778,000 56,664,000 皓 文 控 股 有 限 公 司 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 14 日期为 二零一四年 六月二十五日 之通函所述 所得款项原定 用途及日期为 二零一五年 於 七月二十日 本报告日期 之公布所述变更 所得款项 性质 所得款项用途 实际用途 余额 进度 港元 港元 港元 行使可换股债券 未来营运资金 20,000,000 2,100,000 17,900,000 已用作拟定用途及余额 所附带权利时悉数 仍会按原定计划使用 行使红利认股权证 未来投资机会 20,000,000 – 20,000,000 余额仍会按原定计划 使用 40,000,000 2,100,000 37,900,000 15 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 皓 文 控 股 有 限 公 司 日期为 二零一五年 於 十二月二日 本报告日期 之公布所述所得 所得款项 性质 款项原定用途 实际用途 余额 进度 港元 港元 港元 供股 发展放债业务 200,000,000 200,000,000 – 已用作拟定用途 未来收购事项或 40,760,000 31,068,000 9,692,000 已用作拟定用途及余额 投资 仍会按原定计划使用 240,760,000 231,068,000 9,692,000 供股筹得之所得款项净额约9,692,000港元於本报告日期尚未动用，并存於本公司之往来银行。 重大投资 本集团於本期间内并无任何重大投资事项。 雇员资料 现时，本集团在香港及中国约聘用29名雇员。本集团会按照雇员的工作表现、经验以及当时的行 业惯例厘定雇员薪酬。 资产负债比率 於二零一六年九月三十日，本集团的资产负债比率（即总负债与总资产的比例）约为6%。 或然负债 於二零一六年九月三十日，本集团并无任何重大或然负债。 皓 文 控 股 有 限 公 司 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 16 其他资料 董事及主要行政人员於本公司或任何相联法团的股份、相关股份或债权证的权益或淡仓 於二零一六年九月三十日，概无本公司董事或主要行政人员於本公司或其任何相联法团（具香港法 例第571章《证券及期货条例》（「证券及期货条例」）第XV部所赋予之涵义）之股份、相关股份及债权 证中，持有根据证券及期货条例第XV部第7及第8分部已知会本公司及联交所之权益及淡仓（包括根 据证券及期货条例之该等条文彼等被当作或视为持有之任何权益及淡仓），或根据证券及期货条例 第352条须列入该条文指定之登记册之权益及淡仓，或根据创业板上市规则第5.46至5.68条，须知 会本公司及联交所之权益或淡仓。 购股权 本公司已於二零零九年九月二十四日采纳现行购股权计划（「购股权计划」），并因股份合并於二零 一五年五月十八日举行之本公司股东周年大会（「股东周年大会」）上更新及於二零一五年十一月九 日调整购股权计划之计划授权上限，其後於二零一六年五月十二日举行之股东周年大会上进一步 更新计划授权上限。本公司於二零一六年七月二十日授出178,800,000份购股权并於二零一六年八 月十二日取消授出178,800,000份购股权之要约。购股权计划之计划授权上限已於二零一六年十月 三日举行之本公司股东特别大会上获更新。 17 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 皓 文 控 股 有 限 公 司 於二零一六年九月三十日，本公司之谘询人、顾问及其他服务供应商根据购股权计划於以零代价 授出可认购本公司股份之购股权中拥有以下权益。购股权并无上市。每份购股权赋予其持有人权 利可认购一股面值0.02港元之本公司股份。 尚未行使 可行使 每股股份 承授人详情 购股权数目 授出日期 购股权之期间 之行使价 谘询人、顾问、 160,850 二零零九年 二零零九年十一月十一日至 59.029港元 服务供应商、雇员 十一月十一日 二零一九年十一月十日 及其他 11,886,000 二零一三年 二零一三年十一月二十九日至 4.557港元 十一月二十八日 二零一七年十一月二十八日 除上述事项外，於本期间内，本公司或其任何控股公司、附属公司或同系附属公司，均无参与任何 安排，致使本公司董事藉购买本公司或任何其他法团的股份或债权证而获益。 报告期间後事项 除上述更新购股权计划之计划授权上限外，本集团於报告期间後并无发生重大事项。 董事及主要行政人员购买股份或债务证券之权利 於二零一六年九月三十日，除购股权计划外，本公司或其任何附属公司均无参与任何安排，致使 本公司董事及主要行政人员可藉购买本公司或任何其他法团的股份或债务证券（包括债权证）而获 益，且董事、主要行政人员或彼等的配偶或未满十八岁的子女亦概无拥有或已行使任何可认购本 公司证券的权利。 主要股东及其他人士於股份及相关股份的权益及淡仓 於二零一六年九月三十日，根据本公司遵照证券及期货条例第336条而存置的股东登记册及据本公 司董事或主要行政人员所知，概无任何人士（本公司董事及主要行政人员除外）於股份或相关股份 中拥有或被视作或当作拥有证券及期货条例第XV部第2及第3分部条文项下须向本公司及联交所披 露的权益或淡仓，或直接或间接拥有在任何情况下附有投票权益可於本集团任何其他成员公司的 股东大会上投票的任何类别的股本面值10%或以上之权益（包括此等股本之购股权）。 皓 文 控 股 有 限 公 司 第 三 季 度 业 绩 报 告 2016 18 竞争权益 各董事并无察觉到各董事、本公司控股股东及彼等各自之联系人（定义见创业板上市规则）於本期 间内拥有与本集团业务竞争或可能与之竞争之任何业务或权益，而该等人士亦无拥有与本集团抵 触或可能与之抵触之权益。 审核委员会 本公司於二零零一年七月成立审核委员会（「审核委员会」），其职权范围乃符合创业板上市规则第 5.28至5.33条之规定。审核委员会的主要职责包括持续检讨及监督本集团的财务申报程序以及内部 监控及风险管理制度。除二零一六年七月四日至二零一六年八月十日之期间外，於本期间，审核 委员会有三名成员，彼等均为独立非执行董事。何基荣先生已於二零一六年七月四日辞任而何苑 棋女士已於二零一六年八月十日获委任以接替何先生。审核委员会主席由具备合适的专业资格， 会计及相关财务管理专业知识的郭伯瑜先生出任。审核委员会至少每季举行一次会议。审核委员 会已审阅本集团本期间的未经审核中期业绩，且认为(i)该等业绩已遵照适用准则、法定规定及联交 所规定而编制，且(ii)本集团内部监控及风险管理制度已恰当实施，并足以使董事会获知有关本集 团业务及管理事宜。审核委员会於本期间内并无发现任何重大事项需向董事会呈报。 购买、出售或赎回股份 於本期间内，本公司或其任何附属公司概无购买、出售或赎回本公司任何股份。 承董事会命 皓文控股有限公司 主席 徐爱妮 香港，二零一六年十一月十一日 於本报告日期，执行董事为徐爱妮女士及王梓懿女士；独立非执行董事为郭伯瑜先生、马思静女士 及何苑棋女士。