产品资料概要 未来资产ExchangeTradedFunds系列－ 未来资产标普国际消费品牌指数ETF 2016年11月24日 发行人﹕未来资产环球投资(香港)有限公司 本子基金是交易所买卖基金(ETF)。 本概要提供本子基金的重要资料。 本概要是基金说明书的一部分。 请勿单凭本概要作投资决定。 资料便览 股份代号： 3056 每手交易数量： 500个单位 基金管理人： 未来资产环球投资（香港）有限公司 受托人： CititrustLimited 一年内持续收费*﹕ 0.80% 上年度追踪偏离**: -0.89% 相关指数： 标普国际消费企业指数 基础货币： 港元 派息政策： 由管理人每年5月酌情决定 子基金财政年度终结日： 3月31日 ETF网站： http://www.miraeasset.com.hk/zh/etf/3056 *持续收费数据乃年度化数据，根据子基金截至2016年3月31日止的经审核财务报表内所报告的开支，以子基金同时期的平均资产净值的百分比显示。此数据每年均可能有所变动，当中包括适用於相关时期子基金设立费被摊销的部份，但不包括任何异常开支。 **此乃截至2015年12月31日止历年的实际追踪偏离。投资者应参阅子基金网站内更多实际追踪偏离的最新信息。 子基金是甚麽产品﹖ 未来资产标普国际消费品牌指数ETF(「子基金」)是未来资产ExchangeTradedFunds系列之下 的投资基金，其是根据香港法例成立的伞子单位信托基金。子基金乃证券及期货监察委员会 (「证监会」)《单位信托及互惠基金守则》第 8.6章及附录 I下所指的追踪指数交易所买卖基 金。子基金的单位（「单位」）犹如股票般於香港联合交易所有限公司（「香港联交所」）买卖。 目标及投资策略 目标 子基金试图提供在扣除费用及开支前与标普环球消费企业指数（「相关指数」）表现紧密相关的投资回报。 策略 管理人拟采用全面复制策略，按相关证券占相关指数大致相同的比重，将子基金的全部或绝大部分资产，直接投资於组成相关指数的绝大部分证券，以达至子基金的投资目标（「复制策略」）。 未来资产标普国际消费品牌指数ETF 倘采纳复制策略并非有效、不切实可行或於管理人另行全权酌情下，管理人可能采用代表性抽样策略，持有由管理人以定量分析模型选出可代表相关指数的抽样成份证券，从而建立投资组合样式。投资者应注意，管理人可在未事先通知投资者的情况下，按其全权酌情权在复制策略及代表性抽样策略之间转换。 管理人无意投资於金融衍生工具（或采取合成模拟策略），亦无意就子基金进行证券借贷或购回交易。管理人就子基金订立任何证券借贷或购回交易的意向如有任何变动，须获得证监会的事先批准，倘有意作出变动，则须发出不少於一个月（或与证监会协定的有关其他通知期）事先通知予单位持有人。 子基金将不会投资於A股。 指数 相关指数精选於环球已发展市场上市、属非日常生活消费品环球行业分类标准（GICS）界别中具正面盈利增长的 31大股票。属非日常生活消费品界别的公司包括汽车与汽车零部件、耐用消费品与服装、消费者服务、媒体及零售业之公司。分类为已发展市场的国家包括澳洲、奥地利、比利时、加拿大、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、香港、爱尔兰、意大利、日本、韩国、卢森堡、荷兰、新西兰、挪威、葡萄牙、新加坡、西班牙、瑞典、瑞士、英国及美国。相关指数由标准普尔（「标准普尔」）计算及维持。相关指数於2011年7月21日推出及为净总回报指数。管理人（及其每位关联人士）乃独立於标准普尔。 於2016年11月14日，相关指数的总市值为957百万美元。 於2016年11月14日，相关指数的十大成分股（如下文列示）约占相关指数的36.47%。 指数成分企业 占指数比重 交易所 1 嘉年华集团 3.99% XNYS纽约证券交易所 2 历峰集团 3.79% XVTX瑞士交易所 3 罗萨奥蒂卡集团 3.72% MTAA义大利米兰证券交易所 4 开云公司 3.71% XPAR纽约泛欧证交所－泛欧交易所 巴黎 5 价格线上集团 3.67% XNAS纳斯达克证券交易所 6 麦当劳 3.58% XNYS纽约证券交易所 7 铃木汽车 3.58% XTKS东京证券交易所 8 迅销有限公司 3.51% XTKS东京证券交易所 9 宝马汽车 3.50% XETR德国证券交易所 10 戴姆勒集团 3.41% XETR德国证券交易所 未来资产标普国际消费品牌指数ETF 下表按地区显示截至2016年11月14日相关指数的比重： 指数的地区配置 西班牙 3% 瑞典 义大利 加拿大 3% 4% 3% 日本 瑞士 23% 4% 英国 6% 德国 13% 美国 21% 法国 20% 相关指数的指数方法详情可浏览http://www.standardandpoors.com。 子基金有哪些主要风险 投资涉及风险。请参阅基金说明书，了解风险因素等资料。 1. 一般投资风险 子基金的投资组合价值可能因以下任何主要风险因素而下降，因此阁下於基金的投资 可能蒙受损失。无法保证能偿还本金。 2. 股票市场风险 子基金於股票证券的投资须承受一般市场风险，其价值可能因投资情绪变动、政治及 经济状况及发行人特定因素等多种因素而波动。 3. 非日常生活消费品界别的风险 就於非日常生活消费品界别活跃的公司而言，其表现与环球市场的增长率、个人入息 水平及其对环球市场本地消费者消费水平的影响息息相关，这些皆取决於近期许多国家及地区急剧恶化的全球经济环境，而在可见的将来，经济仍将继续下滑。 影响消费者开支水平的因素有很多，包括但不限於利率、货币汇率、经济增长率、通 胀、通缩、政治不明朗、税项、股票市场表现、失业率及整体消费者信心。 倘环球市场经济或消费者开支於未来放缓或下跌，可能对非日常生活消费品界别的公 司的业务有重大不利影响，从而拖累子基金的表现。 未来资产标普国际消费品牌指数ETF 4. 集中风险 子基金的投资集中於非日常生活消费品界别。子基金的价格可能较具有更广泛投资组 合的基金更为波动。 5. 对海外投资者实施限制的相关风险 亚洲证券交易所对外国人可能投资的证券或公司的款额或类别或需政府事先批准或对 此施加限制。该等限制可能限制子基金只投资於某些国家、增加其成本及影响其准确配对相关指数的能力。 6. 交易差异风险 由於在香港以外成立的证券交易所可能会在子基金单位未定价时开市，因此子基金投 资组合中的证券价值可能会在投资者未能买卖子基金单位的日子出现改变。 单位价格相对资产净值的溢价或折价程度可能因於香港以外建立的相关证券交易所和 香港联交所之间的交易时段差别而有所增加。 7. 被动投资 子基金采用被动方式管理，而由於子基金本身的投资性质，导致管理人无权采取对策 适应市场变动。预期相关指数下跌时，子基金的价值会出现相应的跌幅。 8. 交易风险 一般而言，散户投资者只可透过香港联交所买卖单位。单位於香港联交所的成交价乃 受单位供求状况等市场因素带动。因此，单位可能以对比其资产净值的较大溢价或折让买卖。 由於投资者於香港联交所买卖单位时会支付若干费用（如交易费及经纪费），故投资 者於香港联交所买入单位时，可能要支付较每单位资产净值高的款额，在香港联交所卖出单位时所收取的款额亦可能较每单位资产净值为低。 9. 追踪误差风险 子基金可能会受到追踪误差风险影响，即子基金的表现无法完全追踪相关指数的表现 。该追踪误差可能是由於所使用的投资策略、费用及开支导致。管理人将监测及管理 该风险以减少追踪误差。概不能保证於任何时间可以完全复制相关指数的表现。10.终止风险 倘标准普尔终止相关指数或不允许子基金使用相关指数，且并无後接替指数或倘基金 规模跌至 50,000,000港元以下，则子基金或会遭终止。投资者在子基金终止时可能 无法取回其投资及蒙受损失 11.股息分派 子基金并不保证派息，因此，投资者未必可收取子基金的任何股息。 12.与股票市场监管或交易所规限的相关风险 有相关指数成分股交易的证券交易所可能有权暂停或限制於相关交易所买卖的任何证 未来资产标普国际消费品牌指数ETF 券之交易。政府或监管机构亦可实施可能影响金融市场的政策。所有该等因素均可对子基金造成负面影响。 13.对庄家的依赖 倘子基金并无庄家，单位在市场上的流动性可能受到不利影响。尽管管理人将确保至 少一名庄家将就单位维持一个市场，并确保至少一名庄家在终止相关庄家协议的庄家活动前发出不少於三个月的通知，但若单位没有或仅有一名庄家，单位的市场流通性可能会受到不利影响。亦无法保证任何庄家活动将行之有效。 14.货币风险 子基金的相关投资可能以子基金基础货币以外的货币计值，子基金的资产净值可能因 该等货币与基础货币之间的汇率波动以及汇率管制的转变而受到不利影响。 子基金的业绩表现如何 0.4 31.8% 33.6% 0.35 0.3 0.25 0.2 0.15 0.1 0.05 0 -0.05 -3.4% -2.5% -0.1 -11.7% -0.15 -11.1% 2011 2012 2013 2014 2015 子基金 相关指数 过往业绩资料并不代表将来表现。投资者未必能取回全部投资金额。 业绩表现以历年末的资产净值作为计算基础，股息(如有)会滚存再作投资。 此等数据显示子基金价值在有关历年内的升跌幅度。业绩表现以港元计算，当中包括持续收 费，但不包括 阁下可能需缴交的香港联交所交易成本。 若未有列示过往业绩，即表示该年度未有足够数据以提供表现。 子基金成立日期：2012年1月27日 子基金有否提供保证 子基金并不提供任何保证。 阁下未必能取回投资金额。 未来资产标普国际消费品牌指数ETF 投资子基金涉及哪些费用及收费 在香港联交所买卖子基金的收费 费用 金额 经纪费用 市价 交易徵费 0.0027% 交易费 0.005% 印花税 无 子基金持续缴付的费用 以下收费将从子基金总值中扣除，但支付此等费用会令资产净值下跌，并可能影响子基金成交价。 每年收费率（占子基金资产净值的百分比(%)） 管理费* 最高0.45% 受托人费用* 每年最高0.12%（每月最少6,000美元） 表现费 不适用 行政费 不适用 *务请注意，部分费用可於向单位持有人发出1个月的事先通知下增加至允许上限。请参阅基金说明书的「费用及收费」部分了解详情。 其他费用 当阁下交易子基金单位时，或需要支付其他费用。 未来资产标普国际消费品牌指数ETF 其他资料 阁下可从以下网址查阅子基金以下资料：http://www.miraeasset.com.hk/zh/etf/3056（未曾被证监会审查） 基金说明书及本概要（经不时修订）； 最新年度账目及未经审核中期报告（只提供英文版）； 收市时子基金的最後资产净值（以港元计值）及收市时的最後每单位资产净值（以港元计 值）； 在各交易日整日每15秒更新一次的子基金接近实时估计的每单位资产净值（以港元计值）； 参与证券商及庄家的最新清单； 子基金的组成（每日更新一次）； 任何有关对子基金的重大变更而可能对其投资者有影响的通知，例如基金说明书或子基金的组 成文件作出重大修改或增补； 任何由子基金发出的公告，包括关於子基金及相关指数的资料、暂停增设及赎回单位、暂停计 算资产净值、收费调整及暂停和恢复买卖的通知； 子基金的过往表现资料； 子基金的持续收费；及 子基金的实际追踪偏离及追踪误差。 重要提示 阁下如有疑问，应谘询专业意见。 证监会对本概要的内容并不承担任何责任，对其准确性或完整性亦不作出任何陈述。