香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责，对其准确性或完 整性不发表任何声明，并明确表示，概不对因本公告全部或任何部分内容而产生或因依赖该等内容 而引致的任何损失承担任何责任。 GF SECURITIESCO.,LTD. 广发证券股份有限公司 （於中华人民共和国注册成立的股份有限公司） （股份代号：1776） 提名第九届董事会董事候选人 及 提名第九届监事会监事候选人 广发证券股份有限公司（「本公司」）董事会（「董事会」）谨此宣布，鉴於本公司《章程》 规定，董事会与本公司的监事会（「监事会」）拟进行换届选举。本公司收到本公司股 东辽宁成大股份有限公司、吉林敖东药业集团股份有限公司和中山公用事业集团股份有限公司的《董事推荐函》，分别推荐尚书志先生、李秀林先生和刘雪涛女士作为 本公司第九届董事会董事候选人。结合上述股东的推荐意见，於2017年3月24日， 第八届董事会第三十八次会议通过决议，建议提名尚书志先生、李秀林先生、刘雪 涛女士、杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生、孙树明先生、林治海先生、秦力先 生、孙晓燕女士作为本公司第九届董事会董事候选人提交2016年度股东周年大会（「股东周年大会」）选举。於2017年3月24日，本公司召开了第八届监事会第十五次 会议，提名詹灵芝女士、谭跃先生、顾乃康先生作为本公司第九届监事会监事候选人提交股东周年大会选举。 �C1�C I. 提名第九届董事会董事候选人 经本公司於2017年3月24日召开的第八届董事会第三十八次会议审议批准，董 事会建议提名第九届董事会董事候选人如下： 执行董事 孙树明先生、林治海先生、秦力先生、孙晓燕女士 非执行董事 尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士 独立非执行董事 杨雄先生、汤欣先生、陈家乐先生 本公司将於股东周年大会上审议上述第九届董事会董事候选人名单，以产生本 公司第九届董事会。上述第九届董事会董事候选人的简历及与其委任相关的其 他信息载於本公告附录一。 此外，本公司《章程》规定「董事会由11名董事组成，其中独立董事4名」。本次 提名的独立非执行董事为3名。本公司将按照相关规定尽快物色合适的独立非 执行董事人选，并提请股东大会批准。在改选的独立非执行董事就任前，独立 非执行董事刘继伟先生将按照法律、行政法规及本公司《章程》的规定继续履行 职务。 除刘雪涛女士外，上述其他董事候选人已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。刘雪涛女士的董事任职资格尚待核准。 �C2�C 如获委任，上述各董事候选人将与本公司订立董事服务协议，其任期自股东周 年大会审议通过选举其为本公司董事议案之日起至第九届董事会任期届满之日 止，任期届满可以连选连任。执行董事的薪酬将根据本公司有关制度并根据岗 位和绩效挂�h情况确定，其薪酬主要由基本工资、绩效薪酬、企业年金、员工 福利、社会保险及住房公积金单位缴存部份构成。执行董事的薪酬根据国家有 关政策和本公司的相关规定确定，由本公司薪酬与提名委员会负责审议每年的 经营管理层绩效薪酬分配方案，并提交董事会批准。此外，非执行董事与独立 非执行董事的酬金预计分别为人民币18万元及人民币27万元。 就本公司董事所知及除本公告中所披露者外，上述各董事候选人在过去三年没 有在其证券於香港或海外任何证券市场上市的其他公众公司中担任董事职务； 其与本公司任何董事、监事、高级管理人员或主要股东没有任何关系，也没有 在本公司或其任何附属公司担任任何职务；除本公告中所披露者外，於本公告 日期，根据证券及期货条例（香港法例第571章）第XV部之涵义，上述各董事候 选人未拥有任何本公司或其相关法团股份之权益。 除本公告中所披露者外，上述各董事候选人确认，概无其他资料及有关其获 委任之事宜须根据香港联合交易所有限公司证券上市规则（「上市规则」）第 13.51(2)(h)至13.51(2)(v)条予以披露，亦没有任何其他须提请本公司股东注意 的事项。 此外，於本公告之日，杨雄先生、汤欣先生及陈家乐先生已经取得深圳证券交 易所的上市公司独立董事资格证书。杨雄先生、汤欣先生及陈家乐先生的董事 任职资格和独立性尚待深圳证券交易所备案审核无异议後，股东周年大会方可 进行表决。若杨雄先生、汤欣先生及陈家乐先生的董事任职资格和独立性在股 �C3�C 东周年大会举行之日前通过深圳证券交易所备案审核，则本公司将不再另行发 出通知或公告，股东周年大会将按照股东周年大会的通函之安排就选举杨雄先 生、汤欣先生及陈家乐先生为第九届董事会独立非执行董事的子议案进行审议 和表决。 II. 提名第九届监事会监事候选人 本公司於2017年3月24日召开了第八届监事会第十五次会议，审议通过 了《 关 於提名第九届监事会监事候选人的议案》，提名詹灵芝女士、谭跃先生、顾乃康先生作为本公司第九届监事会监事候选人，并提交股东周年大会审议。 本公司将於股东周年大会上审议上述第九届监事会监事候选人名单。上述第九 届监事会监事候选人的简历及与其委任相关的其他信息载於本公告附录二。 詹灵芝女士、谭跃先生、顾乃康先生已经按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》获得了相关任职资格。 如获委任，上述各监事候选人将与本公司订立服务协议，其任期自股东周年大 会审议通过选举其为本公司监事议案之日起至第九届监事会任期届满之日为 止，任期届满可以连选连任。如果获任，上述各监事候选人将会因担任监事职 务从本公司领取津贴，领取的津贴将依照2015年度股东周年大会审议通过的 《关於调整监事津贴的议案》执行，有关监事的津贴为年度税前人民币15万元。 �C4�C 就本公司董事所知及除本公告中所披露者外，上述各监事候选人在过去三年没 有在其证券於香港或海外任何证券市场上市的其他公众公司中担任董事职务； 其与本公司任何董事、监事、高级管理人员或主要股东没有任何关系，也没有 在本公司或其任何附属公司担任任何职务；於本公告日期，根据证券及期货条 例（香港法例第571章）第XV部之涵义，上述各监事候选人未拥有任何本公司或 其相关法团股份之权益。 除本公告中所披露者外，上述各监事候选人确认，概无其他资料及有关其获委 任之事宜须根据上市规则第13.51(2)(h)至13.51(2)(v)条予以披露，亦没有任何 其他须提请本公司股东注意的事项。 III.股东周年大会 本公司将召开股东周年大会，目的在於，其中包括，审议及批准（如认为适当） 《关於选举公司第九届董事会董事的议案》及《关於选举公司第九届监事会监事的议案》。 本公司将适时向本公司股东寄发有关股东周年大会的通函和会议通告。 承董事会命 广发证券股份有限公司 孙树明 董事长 中国，广州 2017年3月24日 於本公告日期，本公司董事会成员包括执行董事孙树明先生、林治海先生、秦力先生及孙晓燕女 士；非执行董事尚书志先生、李秀林先生及陈爱学先生；独立非执行董事刘继伟先生、杨雄先生、 汤欣先生及陈家乐先生。 �C5�C 附录一 董事候选人简历 尚书志先生，64岁，高级经济师，高级国际商务师，硕士学位(EMBA)。1987年12 月至1991年2月任辽宁省纺织品进出口公司副总经理，1991年2月至11月任辽宁 省针棉毛织品进出口公司副经理并负责营运工作，1991年12月至1993年7月任辽 宁省针棉毛织品进出口公司总经理。尚书志先生自1993年8月至今任辽宁成大股份 有限公司（一家在上海证券交易所上市的公司，股票代码：600739，主要从事商贸 流通、能源开发、生物制药和金融服务，原名辽宁成大（集团）股份有限公司）董事 长，自1997年1月至今任辽宁成大集团有限公司董事长，自2001年7月至今任本公 司非执行董事。尚书志先生与持有本公司股份5%以上股东辽宁成大股份有限公司 存在关联关系。 李秀林先生，64岁，大学本科学历。1982年8月至1987年12月任延边敖东制药厂 厂长、工程师，1987年12月至1993年2月任延边州敦化鹿场场长，1993年2月至 2000年2月任延边敖东药业（集团 ）股 份有限公司董事长兼总经 理（ 一 家在深圳证券 交易所上市的公司，股份代号：000623，1998年10月更名为吉林敖东药业集团股 份有限公司）。李秀林先生自2000年2月至今任吉林敖东药业集团股份有限公司董 事长，自2014年5月至今任本公司非执行董事。李秀林先生与持有本公司股份5% 以上股东吉林敖东药业集团股份有限公司存在关联关系。 刘雪涛，女，51岁，硕士。1989年7月至1992年5月任化学工业部第三设计院助理 工程师，1992年5月至1996年6月任顺德市容奇城建开发总公司工程师。其於1996 年6月至2008年8月历任中山市供水有限公司供水科科长助理、技术管理办公室主 任、总经理助理、副总经理及总经理；2008年8月至2016年11月历任中山公用水 务事业部副总经理、水务事业部常务副总经理、水务事业部总经理、公司副总经 理。刘雪涛女士自2016年11月起任中山公用董事、总经理，2009年7月起兼任济 宁中山公用水务有限公司董事，2011年10月起兼任中山市大丰自来水有限公司董 事长，2011年10月起兼任中山中法供水有限公司董事长，2012年3月起兼任中山 �C6�C 市污水处理有限公司执行董事，2012年3月起兼任中山市供水有限公司执行董事， 2016年10月起兼任中山市天乙能源有限公司执行董事、总经理，2017年1月起兼任 中港客运联营有限公司董事长。刘雪涛女士与持有本公司股份5%以上股东中山公 用事业集团股份有限公司存在关联关系。 杨雄先生，50岁，大学本科学历，注册会计师。1995年至1998年8月任贵州会计师 事务所副所长，1998年9月至2000年11月任贵州黔元会计师事务所主任会计师， 2000年12月至2002年11月任天一会计师事务所董事及副主任会计师，2002年12 月至2009年10月任中和正信会计师事务所主任会计师，2009年11月至2011年7月 任天健正信会计师事务所主任会计师，现任并自2011年8月起任立信会计师事务 所（特殊普通合夥）管理委员会成员、高级合夥人、立信北方总部总经理。杨雄先 生於2008年7月至2014年3月任日照港股份有限公司（一家於上海证券交易所上市 的公司，股份代号：600017）的独立董事，於2009年11月至2016年1月任北京首 钢股份有限公司（一 家於深圳证券交易所上市的公司，股份代号：000959）独立董 事，及於2008年8月至2015年4月任苏交科集团股份有限公 司（ 一 家於深圳证券交 易所上市的公司，股份代号：300284）的独立董事；杨雄先生自2014年5月至今任 本公司独立非执行董事，亦分别自2011年4月、2013年9月、及2015年8月起分 别於东信和平科技股份有限公司（一家於深圳证券交易所上市的公司，股份代号： 002017）、荣丰控股集团股份有限公司（一家於深圳证券交易所上市的公司，股份代号：000668）、航太工业发展股份有限公司（一家於深圳证券交易所上市的公司，股份代号：000547）担任独立董事。 �C7�C 汤欣先生，45岁，博士、教授。汤欣先生现任清华大学法学院教授，同时任清华大 学商法研究中心副主 任 、《 清华法学 》副 主编。汤欣先生2008年2月至2010年10月 获选为中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员。汤欣先生自2008年7月至 2014年11月任中国东方红卫星股份公司（一家於上海证券交易所上市的公司，股份 代 号 ： 6 0 0 1 1 8 ）的独立董事，自2012年8月起任上海证券交易所第三届上市委员会 委员。汤欣先生自2009年4月至2013年9月、2007年12月至2013年12月、2009年 5月至2015年10月及2012年6月至2015年6月任国投电力控股股份有限公司（前称 国投华靖电力控股股份有限公司，一家於上海证券交易所上市的公司，股份代号： 600886）第 七及第八届董事会独立董事、长江证券股份有限公司（一家於深圳证券 交易所上市的公司，股份代号：000783）第五及第六届董事会独立董事，北京农村 商业银行股份有限公司第二届董事会独立董事和山东出版传媒股份有限公司第一届董事会独立董事。汤欣先生自2014年5月至今任本公司独立非执行董事，亦分别自2010年8月起任嘉实基金管理有限公司独立董事，自2015年11月起任元禾控股股份有限公司独立董事，自2015年11月起任北京农村商业银行股份有限公司外部监事，自2016年3月起任中国人寿保险股份有限公司独立董事。汤欣先生於2014年9月任中国上市公司协会独立董事委员会主任委员。 陈家乐先生，55岁，博士、教授。1995年6月至2014年10月任香港科技大学金融 学系教授、系主任、商学院署理院长。陈家乐先生於2005年7月至2011年6月任香 港交易及结算所有限公司风险管理委员会成员，於2008年至2010年任亚洲金融协 会主席。陈家乐先生现任香港中文大学商学院院长，恒生指数顾问委员会成员和香 港房屋委员会成员，并自2014年12月起获委任为本公司的独立非执行董事。 �C8�C 孙树明先生，54岁，博士。1984年8月至1990年8月历任中国财政部条法司科员、 副主任科员及主任科员，1990年8月至1994年9月任中国财政部条法司副处长， 1994年9月至1996年3月任中国财政部条法司处长，1994年7月至1995年7月任河 北涿州市人民政府副市长（挂职），1996年3月至2000年6月任中国经济开发信托投 资公司总经理办公室主任、总经理助理，2000年6月至2003年3月任中共中央金融 工作委员会监事会工作部副部长，2003年9月至2006年1月任中国银河证券有限公 司监事会监事，2006年1月至2007年4月任中国证监会会计部副主任，2007年4月 至2011年3月任中国证监会会计部主任。孙树明先生自2012年5月起获委任为本公 司的董事长兼执行董事，并自2015年3月起兼任中证机构间报价系统股份有限公司 副董事长，自2016年4月起兼任广发基金管理有限公司董事长。孙树明先生以信托 份额拥有人的性质持有本公司132,562股H股的权益，详情请见本公司2016年度报 告中有关的披露。 林治海先生，53岁，博士，经济师。1986年7月至1991年12月任东北财经大学金 融系助教，1992年1月至1993年5月任中国人民银行大连分行助理经济师，1993年 5月至1995年1月及1995年1月至1996年8月分别任辽宁信托投资公司经济师及投 资银行部副经理，1996年9月加入本公司，1997年2月至2001年10月任本公司大 连营业部总经理，2001年10月至2006年3月任广发北方证券有限责任公司董事长 兼总经理，2006年3月至2011年4月任本公司副总经理、常务副总经理，2014年1 �C9�C 月至2014年8月任广发资产管理有限公司董事长。林治海先生自2008年3月起获委 任为本公司的执行董事，自2011年4月起获委任为本公司的总经理，并自2011年7 月起兼任广发控股（香港）有限公司董事长。林治海先生以信托份额拥有人的性质持 有本公司132,562股H股的权益，详情请见本公司2016年度报告中有关的披露。 秦力先生，48岁，博士。自1997年3月起历任本公司投行业务管理总部常务副总经 理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、 公司总经理助理、副总经理。秦力先生自2011年4月起获委任为本公司的执行董事 兼常务副总经理，并自2006年9月起任广发控股（香港）有限公司董事，2010年5月 至2013年8月任广发信德投资管理有限公司董事长，2012年5月起任易方达基金管 理有限公司董事及自2013年9月起任广东金融高新区股权交易中心有限公司董事 长。秦力先生以信托份额拥有人的性质持有本公司132,554股H股的权益，详情请 见本公司2016年度报告中有关的披露。 孙晓燕女士，44岁，硕士。自1993年7月加入本公司起分别任职於资金营运部、 财务部及投资银行部，1998年9月至2000年1月任财会部副总经理，2000年1月至 2002年10月任投资自营部副总经理，2002年10月至2003年8月任其时筹建中的广 发基金管理有限公司财务总监，2003年8月至2003年10月任广发基金管理有限公 司财务总监，2003年10月至2005年3月任广发基金管理有限公司副总经理，2003 年11月至2014年3月任本公司财务部总经理。孙晓燕女士自2006年3月至2011年4 月任本公司财务总监，自2007年6月起任广发基金管理有限公司董事。孙晓燕女士 自2011年4月起任本公司副总经理及财务总监，自2013年8月起兼任广发控股（香 港 ）有 限公司董事，於2014年12月获委任为本公司的执行董事，并於2014年12月 获任为证通股份有限公司第一届监事会主席。孙晓燕女士以信托份额拥有人的性质 持有本公司132,562股H股的权益，详情请见本公司2016年度报告中有关的披露。 �C10�C 附录二 监事候选人简历 詹灵芝女士，61岁，大专学历。詹灵芝女士自1978年12月至1984年3月任安庆纺 织厂车间团总支副书记、党支部书记，1984年3月至1998年7月任安庆纺织厂副厂 长、第一副厂长兼党委委员，1998年7月至2004年4月任安徽华茂集团有限公司董 事、安徽华茂纺织股份有限公司副总经理，2004年4月至2007年3月任安徽华茂集 团有限公司董事、安徽华茂纺织股份有限公司副总经理、总经理兼董事，自2007年 3月至2016年3月任安徽华茂集团有限公司董事长、党委书记及安徽华茂纺织股份 有限公司董事长；自2009年9月至2016年5月任国泰君安证券股份有限公司监事； 自2008年7月任中国纺织企业家联合会副会长。 谭跃先生，57岁，博士，教授，现任暨南大学管理学院会计学系教授、博士生导 师。谭跃先生自1981年12月至1984年8月於株洲基础大学担任助教；1987年1月 至1996年8月於长沙电力学院担任讲师；1996年8月起至今，历任暨南大学金融系 副教授、教授、会计学系教授、博士生导师；2010年4月至2015年6月期间曾任暨 南大学会计学系主任、暨南大学会计学系主任兼国际学院副院长、暨南大学管理学院副院长（主持工作）、暨南大学管理学院执行院长。谭跃先生於2003年1月在暨南大学任职期间取得教授资格。谭跃先生自2009年9月至2015年6月任华安期货有限责任公司独立董事；自2010年11月至2012年11月任路翔股份有限公司监事长；自2010年12月起至2013年12月任茂硕电源科技股份有限公司（一家於深圳证券交易所上市的公司，股份代码：002660）独 立董事；自2016年4月至2017年1月任金 �C11�C 鹰基金管理有限公司独立董事；自2015年4月起任深圳市德赛电池科技股份有限公 司（一家於深圳证券交易所上市的公司，股份代码：000049）独立董事；自2015年1 月起任索菲亚家居股份有限公司（一家於深圳证券交易所上市的公司，股份代码： 002572）独立董事；自2015年7月起任蓝盾资讯安全技术股份有限公司（一家於深圳 证券交易所上市的公司，股份代码：300297）独立董事。 顾乃康先生，51岁，博士，教授，现任中山大学管理学院财务与投资系教授、博士 生导师。顾乃康先生自1986年7月至1988年7月在无锡轻工业学院任助教；自1991 年9月至今，历任中山大学管理学院讲师，副教授，教授，博士生导师。顾先生於 2004年4月在中山大学任职期间取得教授资格。顾先生自2013年1月起任广西贵糖 （集团）股份有限公司（一家於深圳证券交易所上市的公司，股份代码：000833）独立 董事；自2014年5月起任广州珠江实业开发股份有限公 司（ 一 家 於上海证券交易所 上市的公司，股份代码：600684）独立董事；自2012年1月起任筑博设计股份有限 公司独立董事，自2016年7月起任广东省高速公路发展股份有限公 司（ 一 家於深圳证券交易所上市的公司，股份代码：000429）独立董事。 �C12�C