香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告之内容概不负责，对其准确性或完 整性亦不发表任何声明，并明确表示概不就因本公告全部或任何部份内容而产生或因倚赖该等内容 而引致之任何损失承担任何责任。 GF SECURITIES CO.,LTD. 广发证券股份有限公司 （於中华人民共和国注册成立的股份有限公司） （股份代号：1776） 股东周年大会通告 兹通告广发证券股份有限公司（「本公司」）将於2017年5月10日（星期三）下午一时三十 分於中国广州市天河区天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室举行股东周年大会 （「股东周年大会」），以审议并酌情通过下列议案。除非另有所指，本通告所用词汇与本公 司日期为2017年3月25日的通函所定义者具有相同涵义。 普通议案 1. 审议及批准2016年度董事会报告。 2. 审议及批准2016年度监事会报告。 3. 审议及批准2016年度财务决算报告。 4. 审议及批准2016年度报告。 5. 审议及批准2016年度利润分配预案。 6. 审议及批准关於聘请德勤有限公司为2017年度审计机构的议案。 7. 审议及批准关於2017年度自营投资额度授权的议案。 8. 审议及批准关於预计2017年度日常关联�u连交易的议案。 9. 审议及批准关於选举公司第九届董事会董事的议案。 9.1 审议及批准关於选举尚书志先生为公司第九届董事会非执行董事的议案 �C1�C 9.2 审议及批准关於选举李秀林先生为公司第九届董事会非执行董事的议案 9.3 审议及批准关於选举刘雪涛女士为公司第九届董事会非执行董事的议案 9.4 审议及批准关於选举杨雄先生为公司第九届董事会独立非执行董事的议案 9.5 审议及批准关於选举汤欣先生为公司第九届董事会独立非执行董事的议案 9.6 审议及批准关於选举陈家乐先生为公司第九届董事会独立非执行董事的议案 9.7 审议及批准关於选举孙树明先生为公司第九届董事会执行董事的议案 9.8 审议及批准关於选举林治海先生为公司第九届董事会执行董事的议案 9.9 审议及批准关於选举秦力先生为公司第九届董事会执行董事的议案 9.10审议及批准关於选举孙晓燕女士为公司第九届董事会执行董事的议案 10. 审议及批准关於选举公司第九届监事会监事的议案 10.1审议及批准关於选举詹灵芝女士为公司第九届监事会监事的议案 10.2审议及批准关於选举谭跃先生为公司第九届监事会监事的议案 10.3审议及批准关於选举顾乃康先生为公司第九届监事会监事的议案 �C2�C 特别议案 11. 审议及批准关於修订公司《章程》的议案。 听取有关报告 12. 听取2016年度独立董事工作报告。 13. 听取2016年度独立董事述职报告。 14. 听取2016年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明。 15. 听取2016年度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明。 16. 听取2016年度经营管理层履职情况、绩效考核情况、薪酬情况专项说明。 承董事会命 广发证券股份有限公司 孙树明 董事长 中国，广州 2017年3月25日 於本通告刊发日期，本公司董事会成员包括执行董事孙树明先生、林治海先生、秦力 先生及孙晓燕女士；非执行董事尚书志先生、李秀林先生及陈爱学先生；独立非执行董事 刘继伟先生、杨雄先生、汤欣先生及陈家乐先生。 附注： 1. 上述议案的详情载於本公司日期为2017年3月25日的通函（「通函」）之附录一，其中，有关各议 案的详情分别载於本通函附录一之附件A至附件G。 2. 以下议案将提交股东周年大会听取，但无需股东作出决议：(1)2016年度独立董事工作报告； (2)2016年度独立董事述职报告；(3)2016年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明；(4) 2016年 度监事履职考核情况、薪酬情况专项说明；及(5)2016年度经营管理层履职情况、绩效考核情 况、薪酬情况专项说明。 �C3�C 3. 根据上市规则规定，於股东大会上，股东的所有表决必须以投票方式进行。故此，股东周年大会 通告内的议案表决将以投票方式进行。有关投票结果将於股东周年大会後上载於香港交易及结算 所有限公司披露易网站，网址为www.hkexnews.hk及本公司的网页，网址为www.gf.com.cn。4. 凡有权出席上述通告召开的股东周年大会并在会上表决的股东均有权委任一名或数名代表代其出席会议并代其投票。该代表毋须是本公司的股东。 5. 委任代表之文据及签署人之授权书或其他授权文件（如有者）或 经公证人签署证明之授权书或 授权档的副本，最迟须於股东周年大会的指定召开时间24小时前填妥及交回董事会办公室（如 为A股股东）或本公司H股股份过户登记处香港中央证券登记有限 公 司（ 如 为H股股东），方为 有效。董事会办公室的地址为中国广州市天河区天河北路183-187号大都会广场39楼，邮政编 号：510075，（电话：(86)20 87550265，传真：(86)208755 4163)。本公司H股过户登记处 香港中央证券登记有限公司的地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M楼（电话：(852) 28628555)。股东填妥及交回代表委任表格後，届时仍可按其意愿亲自出席股东周年大会，并 在会上投票。 6. 为确定有权出席股东周年大会的H股股东名单，本公司将自2017年4月10日（星 期一)至2017 年5月10日（星期三（) 首尾两天包括在内）期间暂停办理H股股份过户登记手续。H股股东如欲 出席股东周年大会，须於2017年4月7日（星期五)下午4时30分或之前，将所有股票连同股份 过户文件一并送交本公司H股过户登记处香港中央证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大 道东183号合和中心17楼1712-1716室。在以上日期或之前在香港中央证券登记有限公司登记 在册的本公司H股股东均有权出席股东周年大会。 7. 董事会建议派发截至2016年12月31日止年度末期股息总额预计为人民币2,667,380,682.40元 （含税），以本公司分红派息股权登记日股份数为基数计算，每10股派发现金红利人民币3.5元 （含税）。H股现金红利以港币派发，实际金额按股东周年大会召开日期前五个工作日（即2017 年5月2日（星期二）至2017年5月9日（星期二））中国人民银行公布的人民币兑换港币的平均基 准汇率计算。 若本公司股东於股东周年大会上批准2016年末期股息，本公司截至2016年12月31日止末期股 息将於2017年7月5日（星期三）前向H股股东派发。 2016年度末期股息将派发予2017年5月21日（ 星 期日（) 「记录日期 」）结束办公时名列本公司股 东名册之H股股东。为了确定享有末期股息的股东身份，本公司将自2017年5月16日（星期二) 至2017年5月21日（星期日（) 首尾两天包括在内）暂停办理H股股份过户登记手续。为享有2016 年度末期股息，所有股票连同股份过户文件须於2017年5月15日（星期一)下午4时30分或之前 送达本公司H股过户登记处香港中央证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合 和中心17楼1712-1716室。 8. 深股通投资者的股权登记日、除息日、末期股利派发日等时间安排与本公司A股股东一致。本 公司A股现金红利派发将按照以下时间表进行：股权登记日为2017年7月4日（星期二），除息 日及现金股利派发日为2017年7月5日（星期三）。 港股通投资者股权登记日、除息日、末期股利派发日等时间安排与本公司H股股东一致。 �C4�C 9. 代扣代缴境外非居民企业股东企业所得税 根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例以及相关规定，本公司向名列於H股股东名 册上的非居民企业股东派发2016年末期股息时，有义务代扣代缴企业所得税，税率为10%。任 何以非个人股东名义，包括以香港中央结算（代理人）有限公司，其他代理人或受托人，或其他 组织及团体名义登记的股份皆被视为非居民企业股东所持的股份，其应得之股息将被扣除企业 所得税。 非居民企业股东在获得股利之後，可以自行或通过委托代理人或代扣代缴义务人，向主管税务 机关提出享受税收协定（安排）待遇的申请，提供证明自己为符合税收协定（安排）规定的实际受益所有人的资料。主管税务机关审核无误後，将就已徵税款和根据税收协定（安排）规定税率计算的应纳税款的差额予以退税。 代扣代缴境外居民个人股东个人所得税 根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例以及相关规定，本公司向名列於H股股东名 册上的个人股东（「H股个人股东」）派发2016年末期股息时，有义务代扣代缴个人所得税。但是 H股个人股东可根据其居民身份所属国家（地区）与中国签订的税收协定及内地和香港（澳门）间 税收安排的规定，享受相关税收优惠。就此，本公司将按照如下安排为H股个人股东代扣代缴 股息的个人所得税： 取得股息的H股个人股东为香港或澳门居民或其他与中国签订10%股息税率的税收协定的 国家（地区）的居民，本公司派发末期股息时将按10%的税率代扣代缴个人所得税； 取得股息的H股个人股东为与中国签订低於10%股息税率的税收协定的国 家（地 区）的居 民，本公司派发末期股息时将暂按10%的税率代扣代缴个人所得税； 取得股息的H股个人股东为与中国签订高於10%但低於20%股息税率的税收协定的国家 （地区）的居民，本公司派发末期股息时将按相关税收协定规定的实际税率代扣代缴个人所得税； 取得股息的H股个人股东为与中国签订20%股息税率的税收协定的国家（地区）居民、与中 国没有税收协定的国家（地区）居民或其他情况，本公司派发末期股息时将按20%的税率代 扣代缴个人所得税。 如H股个人股东认为本公司扣缴其个人所得税税率与其居民身份所属国家（地区）和中国签订的 税收协定规定的股息税率不符，请及时向本公司H股股份过户登记处，香港中央证券登记有限 公司呈交书面委托以及有关其属於协定国家（地区）居民的申报材料，并经本公司转呈主管税务机关後，进行後续涉税处理。 �C5�C 代扣港股通H股股东所得税 根据自2016年12月5日施行的《关於深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》 （财税[2016]127号）： 对内地个人投资者通过深港通投资本公司H股取得的股利，本公司按照20%的税率代扣个 人所得税。对内地证券投资基金通过深港通投资本公司H股取得的股利，按照上述规定计 徵个人所得税；及 对内地企业投资者通过深港通投资本公司H股取得的股利，本公司对内地企业投资者不代 扣股息红利所得税款，应纳税款由企业自行申报缴纳。其中，内地居民企业连续持有H股 满12个月取得的股利，依法免徵企业所得税。 如本公司H股股东对上述安排有任何疑问，可向彼等的税务顾问谘询有关拥有及处置本公 司H股股份所涉及的中国内地、香港及其他国家（地区）税务影响的意见。 10. 如属联名股东，若亲自或委派代表出席的联名股东多於一人，则由较优先的联名股东所作出的 表决，不论是亲自或由代表作出的，须被接受为代表其余联名股东的唯一表决。就此而言，股 东的优先次序须按本公司股东名册内与有关股份相关的联名股东排名先後而定。 11. 拟亲自或委任代表出席是次股东周年大会的H股股东须於2017年4月20日（星期四）或之前将股 东周年大会出席会议回条以专人递送、邮递或传真方式送达本公司的H股股份过户登记处香港 中央证券登记有限公司，地址为香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M楼。 12. 股东周年大会预计需时一天。股东或其委任代表出席是次大会的交通及食宿费用自理。股东或 其委任代表出席是次股东周年大会时需出示身份证明文件。 13. 上文第8项普通议案将由并无於该等议案拥有任何权益的股东投票表决。吉林敖东、辽宁成 大、中山公用及彼等各自的联系人将就上文第8项普通议案回避表决，并不得接受其他股东委 托进行投票。 �C6�C