截至2016年12月31日止年度业绩公布 紫金矿业集团股份有限公司（「本公司」）董事会（「董事会」）欣然公布本公司及其附属公司（统称「本集团」）截至2016年12月31日止年度已审核综合年度业绩。（以下财务报表按照中国企业会计准则及相关法规编制） 紫金矿业集团股份有限公司 合并资产负债表 2016年12月31日 人民币元 资产 附注 2016年12月31日 2015年12月31日 流动资产 货币资金 5,022,502,044 5,498,295,305 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产 1,251,779,930 548,352,730 应收票据 875,760,717 264,373,037 应收账款 13 783,067,488 864,682,728 预付款项 869,773,560 842,469,851 其他应收款 997,209,895 1,215,636,233 存货 12,002,626,649 10,951,318,480 一年内到期的非流动资产 366,489,750 458,040,000 其他流动资产 1,970,998,795 1,151,678,678 流动资产合计 24,140,208,828 21,794,847,042 非流动资产 可供出售金融资产 1,076,496,651 972,008,647 长期股权投资 7,909,027,958 6,941,121,652 投资性房地产 193,291,103 168,402,512 固定资产 32,530,610,194 29,359,351,288 在建工程 3,984,843,811 6,160,763,924 工程物资 194,114,106 240,135,740 无形资产 10,257,008,960 10,283,969,425 商誉 463,597,655 496,758,705 长期待摊费用 1,185,962,369 1,084,220,930 递延所得税资产 873,576,042 793,211,659 其他非流动资产 6,408,962,582 5,619,242,131 非流动资产合计 65,077,491,431 62,119,186,613 资产总计 89,217,700,259 83,914,033,655 紫金矿业集团股份有限公司 合并资产负债表(续) 2016年12月31日 人民币元 负债和股东权益 附注 2016年12月31日 2015年12月31日 流动负债 短期借款 12,350,040,250 5,394,474,750 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债 93,140,487 6,804,872,854 应付票据 252,074,617 231,175,265 应付账款 14 4,727,394,558 4,442,840,507 预收款项 2,086,548,542 1,918,146,839 应付职工薪酬 652,672,744 569,619,991 应交税费 490,865,153 698,586,919 应付股利 27,165,124 119,000,981 其他应付款 3,953,476,058 4,289,196,570 一年内到期的非流动负债 4,218,609,112 6,053,652,249 其他流动负债 5,000,000,000 1,004,821,498 流动负债合计 33,851,986,645 31,526,388,423 非流动负债 长期借款 5,775,423,277 9,251,188,420 应付债券 16,270,310,335 8,300,000,000 长期应付款 397,617,073 1,171,224,739 预计负债 871,311,724 720,404,428 递延收益 453,473,146 503,275,426 递延所得税负债 481,069,873 513,296,967 非流动负债合计 24,249,205,428 20,459,389,980 负债合计 58,101,192,073 51,985,778,403 紫金矿业集团股份有限公司 合并资产负债表(续) 2016年12月31日 人民币元 负债和股东权益 附注 2016年12月31日 2015年12月31日 股东权益 股本 2,154,074,365 2,154,324,365 资本公积 6,703,357,022 7,232,538,557 其他综合收益 11 (642,687,760) (830,177,675) 专项储备 159,412,702 139,524,461 盈余公积 1,319,401,104 1,319,401,104 未分配利润 18,068,917,361 17,521,563,160 归属於母公司股东权益合计 27,762,474,794 27,537,173,972 少数股东权益 3,354,033,392 4,391,081,280 股东权益合计 31,116,508,186 31,928,255,252 负债和股东权益总计 89,217,700,259 83,914,033,655 紫金矿业集团股份有限公司 合并利润表 2016年度 人民币元 附注 2016年 2015年 营业收入 2 78,851,137,811 74,303,573,739 减：营业成本 2 69,782,246,837 68,007,729,583 税金及附加 3 907,955,846 809,662,007 销售费用 667,483,736 691,861,398 管理费用 2,822,472,260 2,620,740,626 财务费用 4 581,525,541 945,668,268 资产减值损失 5 560,842,460 470,685,123 加：公允价值变动损益 6 756,641,718 (125,512,228) 投资收益 7 (1,973,336,425) 1,312,774,399 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 92,415,676 (44,237,294) 营业利润 2,311,916,424 1,944,488,905 加：营业外收入 8 262,363,612 419,019,949 其中：非流动资产处置利得 10,747,371 8,862,317 减：营业外支出 9 448,228,330 277,336,663 其中：非流动资产处置损失 296,510,681 46,337,101 利润总额 2,126,051,706 2,086,172,191 减：所得税费用 1 438,783,804 743,484,427 净利润 1,687,267,902 1,342,687,764 归属於母公司股东的净利润 1,839,798,820 1,655,671,617 少数股东损益 (152,530,918) (312,983,853) 其他综合收益的税後净额 以後将重分类进损益的其他综合收益 可供出售金融资产公允价值变动 236,688,217 (37,135,047) 外币财务报表折算差额 119,025,748 (345,701,137) 现金流量套期工具的有效部分 (168,224,050) - 归属於母公司股东的其他综合收益的税後净额 187,489,915 (382,836,184) 归属於少数股东的其他综合收益的税後净额 (29,219,268) (28,497,328) 158,270,647 (411,333,512) 综合收益总额 1,845,538,549 931,354,252 其中： 归属於母公司股东的综合收益总额 2,027,288,735 1,272,835,433 归属於少数股东的综合收益总额 (181,750,186) (341,481,181) 每股收益 基本每股收益 10 0.09 0.08 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注 2016年度 人民币元 1. 税项 主要税种及税率 增值税 成品金及载金物销售免徵增值税。铁精矿、铜精矿、锌精矿等有色金属采 选矿，以及阴极铜、锌锭、银锭、材料销售、加工按收入的17%计算销项 税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额後的差额计缴增值税。 运输服务收入、商标使用费收入和技术服务收入分别按11%、6%和6%计算 销项税额，并按扣除当期允许抵扣的进项税额後的差额计缴增值税；小规 模纳税人的上述业务按3%计缴增值税。 营业税 按不动产租赁收入的5%，建筑劳务收入的3%及酒店服务收入的5%计缴营 业税。自2016年5月1日起，由计缴营业税改为计缴增值税。 城市建设维护税 按实际缴纳流转税的1%至7%计缴。 资源税 2016年7月1日以前，金矿资源税税率范围为按出矿量每吨人民币1.5元至7 元(2015年：人民币1.5元至7元)计缴；铜矿资源税税率范围为按出矿量每吨 人民币6元至7元计缴(2015年：人民币6元至7元)；铁矿资源税税率为按入选 矿量每吨人民币6.4元至12.80计缴(2015年：人民币6.4元至12.80元)；铅锌矿 资源税税率为按入选矿量每吨人民币10元-20元计缴(2015年：人民币10-20 元)。 自2016年7月1日起，以上矿产资源由从量计徵改为从价计徵，计税依据由 原矿量调整为原矿精矿(或原矿加工品)、初级产品或金锭的销售额。 金矿资源税税率为1%-4%；铜矿资源税税率为2%-7%；铁矿资源税税率为 1%-6%；铅锌矿资源税税率为2%-6%。 资源补偿费 2016年7月1日以前，按矿产品销售收入的一定比例计缴。具体为矿产品销 售收入×资源补偿费费率×开采回采系数。其中，资源补偿费费率从2%至4% 不等。 自2016年7月1日起，实施资源税改革，矿产资源补偿费不再徵收。 企业所得税 本公司及本公司於中国成立及营运的子公司除部分公司按以下税收优惠及 批文执行优惠税率外，根据本年度应纳税所得额按25%之税率计算缴纳； 本公司於香港成立及运营的子公司根据本年度应纳税所得额按16.5%之税 率计算缴纳。本公司於澳大利亚和刚果民主共和国成立及运营的子公司根 据本年度应纳税所得额按30%之税率计算缴纳。本公司於南非成立及运营 的子公司根据本年度应纳税所得额按28%之税率计算缴纳。本公司於塔吉 克斯坦共和国成立及运营的子公司根据本年度应纳税所得额按15%之税率 计算缴纳。本公司於俄罗斯联邦成立及运营的子公司根据本年度应纳税所 得额按20%之税率计算缴纳。 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 1. 税项(续) 税收优惠 根据《财政部 国家税务总局海关总署关於深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税 〔2011〕58号)的规定，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区以《西部地区鼓励 类产业目录》及《产业结构调整指导目录(2011年本)(修正)》(国家发改委令2013年第21号)中规定的 产业项目为主营业务，且其当年度主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业，经企业申请，主管税 务机关审核确认後，可减按15%税率缴纳企业所得税。本集团以下子公司2016年度获主管税务机关批 准，减按15%的税率计徵企业所得税： (1) 根据新疆自治区哈巴河县地税局於2016年4月1日下发的《税务事项通知书》(哈地税通[2016]436 号)，新疆阿舍勒铜业股份有限公司(「新疆阿舍勒」)享受西部大开发税收优惠政策，在2016年度 减按15%税率计徵企业所得税。 (2) 根据新疆自治区乌恰县国家税务局於2016年3月18日受理批准的《企业所得税优惠事项备案表》， 新疆紫金锌业有限公司(「新疆锌业」)享受西部大开发税收优惠政策，在2016年度减按15%税率计 徵企业所得税。 (3) 根据新疆自治区富蕴县地税局下发的《税务事项通知书》(富地税函[2016]1681号)，新疆金宝矿业 有限责任公司(「新疆金宝」)於2016年4月27日申请的企业所得税减免备案事项符合受理条件， 享受西部大开发税收优惠政策，在2016年度减按15%税率计徵企业所得税。 (4) 根据内蒙古自治区巴彦淖尔市乌拉特後旗地方税务局下发的《税务事项通知书》（乌後地税税通 [2017])348号），乌拉特後旗紫金矿业有限公司(「乌拉特後旗紫金」)於2017年1月20日申请的企 业所得税减免备案事项符合受理条件，享受西部大开发税收优惠政策，在2016年度减按15%税率 计徵企业所得税。 2016年 2015年 当期所得税费用 513,397,489 749,031,700 递延所得税费用 (74,613,685) (5,547,273) 438,783,804 743,484,427 所得税费用与利润总额的关系列示如下： 2016年 2015年 利润总额 2,126,051,706 2,086,172,191 按适用税率计算的所得税费用(注1) 531,512,927 521,543,048 某些子公司适用不同税率的影响(注1) (419,721,558) (175,459,407) 对以前期间当期所得税的调整 (38,635,412) (106,279,360) 无须纳税的收入(注2) (67,010,740) (34,764,912) 不可抵扣的费用 65,151,747 45,311,202 利用以前年度可抵扣亏损 (162,321,768) (45,097,412) 未确认的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损的影响 529,808,608 538,231,268 本集团按实际税率缴纳的所得税 438,783,804 743,484,427 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 1. 税项(续) 注1：本集团所得税按在中国境内取得的估计应纳税所得额及适用税率计提。本年度本集团於香港取得的应纳税所得额按香港适用税率计提。源於其他地区应纳税所得的税项根据本集团经营所在国家/所受管辖区域的现行法律、解释公告和惯例，按照适用税率计算。 注2：2016年度主要为权益法核算的长期股权投资收益人民币92,415,676元(2015年：投资损失人民币 44,237,294元)，以成本计量的可供出售金融资产投资取得的投资收益人民币36,470,000元(2015年：人民币23,785,200元)，因符合国家产业政策规定免缴所得税的产品销售收入人民币38,872,002元(2015年：人民币39,659,161元)。 2. 营业收入及成本 2016年 2015年 收入 成本 收入 成本 主营业务 78,064,758,266 69,277,920,817 73,760,622,049 67,688,883,834 其他业务 786,379,545 504,326,020 542,951,690 318,845,749 78,851,137,811 69,782,246,837 74,303,573,739 68,007,729,583 2016年营业收入中有99%以上(2015年：99%以上)的收入是来自於销售商品，故本集团管理层认为无需按收入性质披露营业收入及成本。 3. 税金及附加 2016年 2015年 消费税 495,818 484,626 营业税 44,864,722 49,714,051 城市建设维护税 58,092,259 45,307,747 资源税 646,358,470 653,156,080 教育附加费 36,310,429 30,871,933 土地使用税(注) 21,824,049 - 车船税(注) 782,875 - 印花税(注) 18,341,538 - 房产税(注) 36,961,219 - 其他 43,924,467 30,127,570 907,955,846 809,662,007 注： 本集团於2016年按照《增值税会计处理规定》(财会[2016]22号)的要求，将利润表中「营业税金及附加」 项目调整为「税金及附加」项目；企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费，自2016年5月1日起发生的，列示於「税金及附加」项目，不再列示於「管理费用」项目；2016年5月1日之前发生的除原已计入「营业税金及附加」项目的与投资性房地产相关的房产税和土地使用税外，仍列示於「管理费用」项目。 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 4. 财务费用 2016年 2015年 利息支出： 1,663,140,073 1,443,645,087 其中：银行借款 895,719,586 977,002,228 应付债券 652,723,401 460,776,192 超短期融资券 114,697,086 5,866,667 减：利息收入 309,138,023 146,452,526 利息资本化金额 179,433,086 374,224,517 汇兑收益 (695,249,908) (74,716,245) 手续费 102,206,485 97,416,469 581,525,541 945,668,268 借款费用资本化金额已计入在建工程及存货。2016年，上述利息收入中无已发生减值的金融资产产生的利息收入(2015年度：无)。 5. 资产减值损失 2016年 2015年 坏账损失 33,280,417 (3,207,761) 存货跌价损失 73,416,667 90,190,149 可供出售金融资产减值损失 3,888,677 740,039 固定资产减值损失 334,186,189 335,131,513 在建工程减值损失 22,631,859 - 无形资产减值损失 52,150,502 13,500,000 商誉减值损失 33,161,050 - 其他流动资产减值损失 5,527,310 (2,650,000) 其他非流动资产减值损失 2,599,789 36,981,183 560,842,460 470,685,123 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 6. 公允价值变动损益 2016年 2015年 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 683,420,567 (210,879,019) 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 73,221,151 85,366,791 756,641,718 (125,512,228) 公允价值变动损益明细： 2016年 2015年 1、交易性权益工具投资―股票投资公允价值变动损益 818,105,368 (296,765,295) 2、以公允价值计量的黄金租赁公允价值变动损益 (370,183,706) (33,298,621) 3、套期工具-无效套期保值的衍生工具公允价值变动损益 (19,869,910) - 4、未指定套期关系的衍生工具公允价值变动损益 308,723,825 215,915,418 (4-1)交叉货币互换 (34,537,624) 14,359,007 (4-2)黄金租赁套期保值合约 344,205,585 142,323,570 (4-3)商品套期保值合约 (944,136) 59,232,841 5、其他 19,866,141 (11,363,730) 756,641,718 (125,512,228) 7. 投资收益 2016年 2015年 权益法核算的长期股权投资收益/(损失) 92,415,676 (44,237,294) 其中：联营企业投资损失 (19,842,742) (205,052,213) 合营企业投资收益 112,258,418 160,814,919 处置长期股权投资产生的投资(损失)/收益 (14,055,206) 3,131,710 其中：处置子公司产生的投资(损失)收益 (14,055,206) 3,131,710 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债取得的投资(损失)/收益 (2,206,477,807) 1,229,029,431 可供出售金融资产取得的投资收益 110,018,624 129,811,228 其中：以成本计量的可供出售金融资产取得的投资收益 36,470,000 23,785,200 处置以公允价值计量的可供出售金融资产取得 的投资收益 73,548,624 106,026,028 其他 44,762,288 (4,960,676) (1,973,336,425) 1,312,774,399 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 7. 投资收益(续) 本公司2016年度上市类投资收益人民币11,463,799元(2015年：收益人民币84,677,776元)和非上市类投资损失人民币1,984,800,224元(2015年：收益人民币1,228,096,623元)。 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债取得的投资(损失)/收益明细： 2016年 2015年 1、交易性权益工具投资-股票投资损失 (62,084,825) (33,197,931) 2、以公允价值计量的黄金租赁投资(损失)/收益 (726,914,159) 600,026,720 3、套期工具-无效套期保值的衍生工具投资损失 (371,225,144) - 4、未指定套期关系的衍生工具投资(损失)/收益 (1,026,496,553) 668,341,170 (4-1)交叉货币互换 39,974,274 4,778,358 (4-2)黄金租赁套期保值合约 (91,054,412) (840,569,229) (4-3)商品套期保值合约 (975,416,415) 1,504,132,041 5、其他 (19,757,126) (6,140,528) (2,206,477,807) 1,229,029,431 8. 营业外收入 2016年 2015年 计入2016年度 非经常性损益 非流动资产处置利得 10,747,371 8,862,317 10,747,371 其中：固定资产处置利得 10,747,371 8,762,317 10,747,371 政府补助 169,989,699 184,276,134 169,989,699 罚款收入 6,943,066 7,734,115 6,943,066 对滨地钾肥债转股利得 - 117,106,400 - 追加投资实现企业合并确认的收入 - 66,814,497 - 非同一控制下企业合并确认的收入 53,053,260 - 53,053,260 其他 21,630,216 34,226,486 21,630,216 262,363,612 419,019,949 262,363,612 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 8. 营业外收入(续) 计入当期损益的政府补助如下： 2016年 2015年 与资产相关的政府补助 科技三项经费 2,978,752 990,025 环保建设项目 8,228,692 6,432,054 政府土地补偿金 2,714,576 2,371,504 矿产资源综合利用(注1) 53,512,444 49,604,776 其他补助资金 1,130,000 1,797,135 68,564,464 61,195,494 与收益相关的政府补助 政府专项奖励(注2) 36,410,764 30,678,386 增值税补贴 5,508 331,234 税收返还 19,085,245 19,101,991 其他 45,923,718 72,969,029 101,425,235 123,080,640 169,989,699 184,276,134 注1：本年度，本公司之紫金山铜矿防渗工程和基建剥离工程的政府补助摊销确认营业外收入合计人民 币53,512,444元。 注2：主要包括紫金铜业收到的企业创新转型专项扶持资金人民币10,208,300元；其他子公司收到增产增 效、稳增长资金奖励等政府补助合计人民币26,202,464元。 9. 营业外支出 2016年 2015年 计入2016年度 非经常性损益 非流动资产处置损失 296,510,681 46,337,101 296,510,681 其中：固定资产处置损失 292,631,642 46,131,740 292,631,642 处置其他长期资产损失 3,879,039 205,361 3,879,039 对外捐赠 102,107,915 119,506,973 102,107,915 罚款支出 23,576,810 35,035,997 23,576,810 自然灾害净损失 41,220 1,846 41,220 盘亏损失 114,889 17,852 114,889 其他 25,876,815 76,436,894 25,876,815 448,228,330 277,336,663 448,228,330 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 10. 每股收益 基本每股收益按照归属於本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权平均数计算。新发行普通股股数，根据发行合同的具体条款，从应收对价之日(一般为股票发行日)起计算确定。 本集团无稀释性潜在普通股。 基本每股收益的具体计算如下： 2016年 2015年 收益 归属於母公司股东的净利润 1,839,798,820 1,655,671,617 股份 本公司发行在外普通股的加权平均数 21,540,825,842 21,556,915,502 每股收益 0.09 0.08 11. 其他综合收益 资产负债表中归属於母公司的其他综合收益变动如下： 2016年 年初余额 本年增减变动 年末余额 税前金额 所得税费用 税後金额 可供出售金融资产公允 价值变动 (103,157,746) 236,896,364 (208,147) 236,688,217 133,530,471 现金流量套期有效部分 - (203,950,925) 35,726,875 (168,224,050) (168,224,050) 外币财务报表折算差额 (727,019,929) 119,025,748 - 119,025,748 (607,994,181) (830,177,675) 151,971,187 35,518,728 187,489,915 (642,687,760) 2015年 年初余额 本年增减变动 年末余额 税前金额 所得税费用 税後金额 可供出售金融资产公允价 值变动 (66,022,699) (37,431,296) 296,249 (37,135,047) (103,157,746) 外币财务报表折算差额 (381,318,792) (345,701,137) - (345,701,137) (727,019,929) (447,341,491) (383,132,433) 296,249 (382,836,184) (830,177,675) 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 11. 其他综合收益(续) 利润表中其他综合收益当期发生额： 2016年 减：前期计入其 他综合收益当期 归属少数股东 税前发生额 转入损益 减：所得税 归属母公司 权益 以後将重分类进损益的 其他综合收益 可供出售金融资产公允 价值变动 266,575,790 32,843,646 219,102 236,688,217 (3,175,175) 现金流量套期有效部分 (214,210,702) - (38,196,894) (168,224,050) (7,789,758) 外币财务报表折算差额 100,771,413 - - 119,025,748 (18,254,335) 153,136,501 32,843,646 (37,977,792) 187,489,915 (29,219,268) 2015年 减：前期计入其 他综合收益当 归属少数股东 税前发生额 期转入损益 减：所得税 归属母公司 权益 以後将重分类进损益的 其他综合收益 可供出售金融资产公允 价值变动 74,876,576 112,307,872 (296,249) (37,135,047) - 外币财务报表折算差额 (345,701,137) - - (345,701,137) (28,497,328) (270,824,561) 112,307,872 (296,249) (382,836,184) (28,497,328) 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 12. 分部报告 出於管理目的，本集团根据产品和服务划分成业务单元，本集团有如下9个报告分部： (1) 金锭分部的产品为金锭，涉及集团的各个生产环节，如采矿、选矿和冶炼； (2) 加工、冶炼及贸易金分部的产品为集团生产的及外购的金精矿加工而成的金锭以及实物黄金贸易业 务中的金锭； (3) 金精矿分部的产品为集团将产出的含金矿石进行加工处理後生产出符合冶炼要求的含金精矿； (4) 阴极铜分部的产品为阴极铜，涉及集团的各个生产环节，如采矿、选矿和冶炼； (5) 冶炼铜分部的产品为集团生产的及外购的铜精矿加工而成的阴极铜； (6) 铜精矿分部的产品为集团将产出的含铜矿石进行加工处理後生产出符合冶炼要求的含铜精矿； (7) 其他精矿分部的产品主要包括锌精矿、钨精矿、铅精矿和铁精矿； (8) 锌锭分部的产品为锌锭； (9) 「其他」分部主要包括硫酸、铜板带、银、铁等。 管理层出於配置资源和评价业绩的决策目的，对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩，以报告的分部利润为基础进行评价。该指标是对经营利润总额进行调整後的指标，除不包括利息收入、财务费用、股利收入、金融工具公允价值变动收益以及总部费用之外，该指标与本集团经营利润总额是一致的。 分部资产不包括货币资金、递延所得税资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的权益性投资、衍生工具、可供出售金融资产和其他未分配的总部资产等，原因在於这些资产均由本集团统一管理。 分部负债不包括以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、衍生工具、借款、递延所得税负债、应交税费、应付债券以及其他未分配的总部负债等，原因在於这些负债均由本集团统一管理。 经营分部间的转移定价，参照与第三方进行交易所采用的公允价格制定。 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 12. 分部报告(续) 2016年 项目 金锭 加工、冶炼及贸易金 金精矿 阴极铜 冶炼铜 铜精矿 其他精矿 锌锭 其他 抵销 合计 分部收入: 对外销售收入 1,981,979,252 40,894,311,592 4,425,614,716 794,998,251 11,135,493,166 3,137,320,256 3,398,897,673 2,762,900,569 10,319,622,336 - 78,851,137,811 内部销售收入 2,981,278,589 4,877,775,479 373,255,446 32,321,740 2,084,534,289 66,743,469 268,520,271 283,732,763 4,880,314,313 (15,848,476,359) - 总计 4,963,257,841 45,772,087,071 4,798,870,162 827,319,991 13,220,027,455 3,204,063,725 3,667,417,944 3,046,633,332 15,199,936,649 (15,848,476,359) 78,851,137,811 分部利润# 612,373,646 104,904,912 422,590,188 106,642,582 36,268,735 767,147,413 743,606,095 57,145,126 1,581,449,800 - 4,432,128,497 利息和股利收入 345,608,023 不可分摊收入 (1,065,771,342) 融资费用 (1,585,913,472) 税前利润 2,126,051,706 资产和负债 分部资产 51,862,415,858 11,878,799,466 11,463,099,637 6,327,684,120 6,641,034,463 15,724,823,670 13,370,452,544 2,584,688,431 64,060,689,113 (104,061,409,031) 79,852,278,271 不可分摊资产 9,365,421,988 总资产 89,217,700,259 分部负债 32,692,562,832 8,479,532,016 6,711,219,439 3,727,124,648 5,063,331,712 8,489,283,629 10,190,776,131 1,744,912,013 53,024,168,884 (95,424,082,977) 34,698,828,327 不可分摊负债 23,402,363,746 总负债 58,101,192,073 其他披露 占联营/合营企业损益 占联营企业投资收益/(亏损) - - - (13,748,809) - 221,743 24,407,061 - (30,722,737) (19,842,742) 占合营企业投资收益/(亏损) - 9,298,034 - - - (144,380,295) - - 247,340,679 112,258,418 利润表中确认的减值损失 25,373,091 3,066,296 95,702,546 - 4,974,212 3,507,148 211,758,956 876,414 243,958,265 589,216,928 利润表中冲回的减值损失 (21,269) (1,897,727) (855,516) - (2,097,970) - - - (23,501,986) (28,374,468) 不可分摊非现金收益 756,641,718 折旧和摊销 137,637,257 2,191,061,958 173,611,563 29,000,440 597,030,091 91,910,979 90,924,538 128,125,948 677,900,589 4,117,203,363 对联营企业投资 - - - 419,484,293 - 364,473,940 972,286,875 - 1,684,316,033 3,440,561,141 对合营企业投资 - 191,818,726 - - - 1,818,783,921 - - 2,457,864,170 4,468,466,817 资本性支出 2,425,349,693 549,100,211 1,546,328,855 21,707,854 28,090,965 780,513,248 925,774,984 4,513,474 563,045,660 6,844,424,944 不可分摊资本性支出 210,243,932 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 12. 分部报告(续) 2015年 项目 金锭 加工、冶炼及贸易金 金精矿 阴极铜 冶炼铜 铜精矿 其他精矿 锌锭 其他 抵销 合计 分部收入: 对外销售收入 3,264,147,883 45,669,921,790 4,198,804,684 715,239,572 7,214,414,745 3,588,264,856 2,615,325,114 2,386,570,878 4,650,884,217 - 74,303,573,739 内部销售收入 1,726,147,047 2,099,439,049 41,804,558 94,539,051 1,803,997,267 (6,567,677) 91,291,466 441,883,447 2,613,202,482 (8,905,736,690) - 总计 4,990,294,930 47,769,360,839 4,240,609,242 809,778,623 9,018,412,012 3,581,697,179 2,706,616,580 2,828,454,325 7,264,086,699 (8,905,736,690) 74,303,573,739 分部利润/(亏损)# 787,147,725 (2,235,062) 615,813,391 102,765,306 6,994,159 841,258,243 578,114,658 (53,471,510) (891,957,480) - 1,984,429,430 利息和股利收入 170,237,726 不可分摊收入 1,098,342,074 融资费用 (1,166,837,039) 税前利润 2,086,172,191 资产和负债 分部资产 42,901,132,214 10,944,621,262 11,174,551,031 6,009,301,451 5,730,135,180 15,352,148,402 13,488,249,429 3,070,547,507 48,992,288,838 (82,287,812,469) 75,375,162,845 不可分摊资产 8,538,870,810 总资产 83,914,033,655 分部负债 26,083,872,223 7,864,885,860 6,319,347,844 3,422,386,356 3,885,401,404 8,151,280,273 10,880,430,630 2,366,723,969 41,268,244,383 (83,499,388,419) 26,743,184,523 不可分摊负债 25,242,593,880 总负债 51,985,778,403 其他披露 占联营/合营企业损益 占联营企业投资收益/(亏损) - - - 515,410 - (1,814,427) 7,821,447 - (211,574,643) (205,052,213) 占合营企业投资收益/(亏损) - (4,973,857) - - - (6,643,268) - - 172,432,044 160,814,919 利润表中确认的减值损失 393,569 2,685,818 57,505,159 253,303,778 64,640,340 37,986,298 3,132,267 10,371,787 344,640,310 774,659,326 利润表中冲回的减值损失 (1,796,855) (2,073,826) (108,076) (262,759,617) (551,110) (3,744,195) (3,132,267) - (29,808,257) (303,974,203) 不可分摊非现金收益 (125,512,228) 折旧和摊销 145,646,021 2,064,029,534 131,489,115 22,121,020 383,142,374 92,376,651 72,172,059 118,459,443 278,962,260 3,308,398,477 对联营企业投资 - - - 433,233,102 - 364,252,197 906,201,735 - 1,563,966,328 3,267,653,362 对合营企业投资 - 188,122,227 - - - 1,557,725,650 - - 1,927,620,413 3,673,468,290 资本性支出 2,948,099,180 640,409,200 2,132,202,447 103,970,759 30,990,023 826,340,682 1,060,492,802 2,453,958 954,645,372 8,699,604,423 不可分摊资本性支出 9,005,252 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 12. 分部报告(续) #分部利润/亏损为剔除分部间交易收入/交易成本的对外营业利润/亏损。 地区信息 本集团营业收入超过92%(2015年：96%)来自於中国大陆的客户，本集团资产超过71%(2015年： 79%)位於中国大陆。 主要客户信息 2016年本集团对上海黄金交易所的收入为人民币38,098,986,224元(2015年：人民币38,702,306,601元)，该营业收入主要来自於金锭、加工冶炼及贸易金和金精矿分部。 13. 应收账款 应收账款信用期通常为1至6个月。应收账款并不计息。 应收账款的账龄分析如下： 2016年 2015年 1年以内 744,054,692 744,550,678 1年至2年 21,002,499 113,127,156 2年至3年 14,016,924 10,267,525 3年以上 10,422,907 3,554,066 789,497,022 871,499,425 减：应收账款坏账准备 6,429,534 6,816,697 783,067,488 864,682,728 本集团金锭销售主要采用现销及先款後货方式，现销为交易日结账。其他产品如阴极铜、锌锭和精矿等则采用先款後货、信用证及赊销等方式，采用赊销方式信用期通常为1至6个月。本集团严格监控未偿还的应收账款，定期检查逾期结余。此外，加上本集团应收账款与为数众多的多元化客户相关，因此不存在信用风险集中的问题。 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 13. 应收账款(续) 应收账款坏账准备的变动如下： 年初余额 本年计提 本年转回 本年核销 年末余额 2016年 6,816,697 7,973,614 - (8,360,777) 6,429,534 2015年 4,135,644 2,834,823 (111,269) (42,501) 6,816,697 2016年 2015年 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 计提 计提 比例 比例 比例 比例 金额 (%) 金额 (%) 金额 (%) 金额 (%) 单项金额重大 单独计提 坏账准备 504,497,224 63.90 - - 504,497,224 618,112,522 70.93 - - 618,112,522 单项金额不重 大但单独 计提坏账 准备 284,999,798 36.10 6,429,534 2.26 278,570,264 253,386,903 29.07 6,816,697 2.69 246,570,206 789,497,022 100.00 6,429,534 0.81 783,067,488 871,499,425 100.00 6,816,697 0.78 864,682,728 14. 应付账款 於2016年12月31日，根据发票日期应付款项的账龄分析如下： 2016年 2015年 1年以内 4,340,091,089 4,090,194,880 1年至2年 200,570,475 173,463,348 2年至3年 97,067,546 160,961,200 3年以上 89,665,448 18,221,079 4,727,394,558 4,442,840,507 应付账款不计息，并通常在3个月内清偿。 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 15. 未分配利润 2016年 2015年 年初未分配利润 17,521,563,160 17,591,716,635 归属於母公司股东的净利润 1,839,798,820 1,655,671,617 减：提取法定盈余公积 - - 应付普通股现金股利 1,292,444,619 1,725,825,092 年末未分配利润 18,068,917,361 17,521,563,160 於2016年6月20日，本公司2015年度股东大会批准按每股人民币0.06元（含税）向股东派发现金股利，合计金额为人民币1,292,444,619元。 於2015年5月11日，本公司2014年度股东大会批准按每股人民币0.08元（含税）向股东派发现金股利，合计金额为人民币1,725,825,092元。 16. 净流动负债 2016年 2015年 流动资产 24,140,208,828 21,794,847,042 减：流动负债 33,851,986,645 31,526,388,423 净流动负债 (9,711,777,817) (9,731,541,381) 17. 总资产减流动负债 2016年 2015年 总资产 89,217,700,259 83,914,033,655 减：流动负债 33,851,986,645 31,526,388,423 总资产减流动负债 55,365,713,614 52,387,645,232 紫金矿业集团股份有限公司 财务报表附注(续) 2016年度 人民币元 18. 折旧计提 2016年 2015年 固定资产 3,326,329,933 2,663,154,043 投资性房地产 12,299,162 7,378,872 19. 利润分配 根据中国证监会有关规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施後发行。鉴於公司目前正在计划实施增发，为加快推进其进程，公司董事会拟定：2016年度暂不实施利润分配，也不实施资本公积金转增股本；董事会提议2017年中期进行一次利润分配，并按照《公司章程》及相关法律法规的规定，履行相应的审议程序。本次利润分配方案拟提交本公司2016年年度股东大会审议。本公司独立董事已就上述事项发表独立意见。 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、业务范围 本集团主要从事黄金、铜、锌及其他矿产资源的勘探、开采及冶炼加工及相关产品销售业务，以金、铜、锌矿产开发为主，钨、铁等其他金属为辅，适度延伸冶炼加工产业，发展与矿业关联的科研、建设、贸易和金融等业务；投资项目分布在国内22个省区、海外9个国家有矿业项目。 2、经营模式 勘探或并购获得矿产资源。坚持矿产资源优先战略，明确矿产资源是矿业公司生存和发展的基础；公司拥有中国有权机构颁发的固体矿产勘查甲级资质，国内资源约60%以上通过自营勘探获得，确保了资源储量的低成本和可持续性；公司坚持行业逆周期开展资源并购，在行业低迷时期并购的项目保证了公司的低成本优势。 矿山开发开采资源。公司坚持以矿产资源的开发利用为核心业务，确定黄金、铜、锌为公司优势矿种，充分发挥公司的技术和管理优势，争取全资或控股矿山，植入公司创新技术和管理理念，实现低成本、高技术、效益型的矿山开发模式。至2016年，公司控股和联营的国内主要在产大型矿山13个，海外在产矿山5个。 冶炼加工获得增值。公司坚持协同效应、适度延伸的原则，在矿山开发的同时适度发展黄金、铜、锌的冶炼加工业务，通过完善产业链，扩大产业规模，获取增值收益，确保了产业安全，保障了矿产品和冶炼产品在不同时期应有的综合收益。 矿业与金融、贸易相结合。公司充分发挥财务公司和资本投资公司的作用，进一步做好资金管理和资本营运；积极探索矿业与金融相结合的路径，降低企业的融资成本；加强黄金及其他金属产品的销售、贸易和市场平台建设。 技术研究和建设业务。公司拥有较为完整的科研体系，以地质、采矿、选矿、冶金和环保应用研究为主；有自己的甲级设计单位和较强的矿山建设施工能力。 3、行业地位 在2016年《福布斯》全球2000强中，公司位居第1,175位，位居其中全球金属矿业企业第9位、 全球黄金企业第3位；在2016年普华永道「全球最大40家矿业公司」中排名第13位；2016年4月被 国际权威矿业杂志联合评为「亚洲最佳矿业公司」。 公司矿产品在中国的黄金、铜、锌三大行业都有重要的地位和显着的竞争优势，利润水平保持行业领先。公司在地质勘查、湿法冶金、低品位难处理资源综合回收利用以及大规模工程化开发方面居行业领先。公司除黄金产量继续领跑国内上市黄金企业外，矿产铜、矿产锌产量也快速增长，已成为国内最重要的矿产铜和矿产锌生产企业之一。 紫金矿业 国内矿山总量 紫金/国内总量 保有黄金资源储量（吨） 1,347 11,563.5 11.65% 矿产金产量（吨） 42.6（含海外18.3 394.9 10.79% 吨） 保有铜资源储量（万吨） 3,006 9,910.2 30.33% 矿产铜产量（万吨） 15.5 185 8.38% 保有锌资源储量（万吨） 801 14,985.2 5.35% 矿产锌产量（万吨） 25 463 5.40% 注：全国金、铜、锌资源储量数据来源国土资源部《2016中国矿产资源报告》；全国矿产金产量来 源於中国黄金协会统计，矿产铜、锌产量来源於工信部2016有色金属生产情况。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 本公司截止2016年底资产总额为人民币892.18亿元，较上年末增长6.32%。其中：境外资产211.30 （单位：亿元 币种：人民币），占总资产的比例为23.68%。 2016年，公司收购了黑龙江多宝山铜业股份有限公司其他股东持有的49%股份，实现了全资持股， 并完成了对多宝山铜矿的1、2、4号矿体和铜山铜矿的并购，由此在原来拥有多宝山铜矿3号主矿体基 础上，实现对整个多宝山铜矿及周边资源的全面并购；目前该铜矿二期工程建设正在进行中，并计划在齐齐哈尔建设配套铜冶炼项目。 本公司与加拿大艾芬豪矿业公司（IvanhoeMines）的合营企业卡莫阿控股有限公司完成了向刚果 （金）政府转让卡莫阿铜业15%权益的事项；卡莫阿铜矿区Kakula矿段发现高品位厚大矿体，该矿段 铜资源量为939万吨，卡莫阿的铜资源量从原来的2,395万吨提升到3,334万吨，该矿价值进一步提高。 本公司持有艾芬豪公司9.9%股份及卡莫阿铜业39.6%权益。 有关公司资产变化情况详见「经营情况讨论与分析」。 三、报告期内核心竞争力分析 创新是公司的核心竞争力。公司的创新理念是：创新是普遍的科学原理与客观实际良好结合，最适合的就是最好的创新，创新就是不断「否定自我」的过程。 公司在地质勘查、湿法冶金、低品位难处理资源综合回收利用及大规模工程化开发等方面拥有核心的行业竞争技术，并在以下方面拥有行业显着的竞争优势： 机制体制优势。股东高度信任、大力支持，所有权与经营权基本分离，拥有混合所有制企业的诸多优势，能够按照现代企业制度规范营运。 管理团队专业优势。拥有一支敬业、专业、对企业忠诚的管理团队，其中大多数为行业专家型领导。 战略规划和执行优势。公司战略方向正确、目标明确、定位准确；战略执行持续、坚定，机会总体抓得较好，偏离度不大。 技术创新优势。公司拥有黄金行业唯一的国家重点实验室、国家级企业技术中心、院士科研工作站、博士後科研工作站、矿冶研究院、技术公司和设计公司等高层次研发平台和科研设计实体，针对自有矿山研究开发的专项技术，适用性强、效益显着，已形成具有紫金特色的技术创新体系和一系列自主知识产权及科研成果。特别值得报告的是，2016年，公司在贵州紫金建成了中国第一套热压预氧化装置，并实现了规模化工业生产，改变了热压预氧化技术长期被外国公司垄断的现状，解决了中国大量难选冶金矿处理的技术瓶颈，被权威专家鉴定为具有「国际领先水平」，紫金矿业的核心技术竞争力实现了新的突破。 成本优势。有良好的矿产资源保障和现实生产能力，形成了一批成熟的在产和在建矿山及铜锌冶炼厂，主要矿产品成本低於行业平均水平，矿产品毛利率较高，有良好的经营现金流和金融信誉。 产业与金融结合优势。资本市场的良好嫁接和市场形象为公司注入强大的资本活力，与公司良好的经营业绩形成良性互动。 监督优势。公司构建了相对独立、有效的监督体系，保障了企业在高速发展过程中实现规范有序运营。 企业文化优势。形成了以创新为核心的企业文化，拥有良好的技术和管理创新能力；协作、和谐、共同发展的理念得到各方面的广泛认同和普遍支持。 经营情况讨论与分析 经营情况讨论与分析 报告期外部经营环境 2016年世界经济复苏依旧乏力，世界经济增速2.2%，为2009年以来最低；中国大力实施供给侧结 构性改革，推出了「三降一去一补」等一系列促进经济发展的措施，经济增长稳中求进，刺激了大宗商品从价格谷底回升。 2016年，黄金为表现最好的资产之一。一方面美国经济复苏、美元持续走强、美联储进入加息周期， 以美元计价的黄金承压；另一方面英国脱欧、特朗普当选及地缘政治摩擦加大等不确定性增强又为黄金价格提供了坚强支撑。2016年，金价呈宽幅震荡、总体上扬之势，伦敦金从年初1,061美元/盎司开始上涨，最高触及1,375美元，累计上涨8.92%。全年均价1,246美元/盎司，相比2015年均价1,156美元/盎司上涨了7.78%。 2016年，LME基本金属均有较大幅度上涨。伦铜从年初4,716美元/吨开始一直处於震荡盘整状态， 至11月份大幅反弹，最高触及6,046美元/吨，累计上涨17%。全年均价4,867美元/吨，较去年仍下跌 11.51%。 2016年，锌是有色金属中表现最好的品种。伦锌价格从年初1,610美元/吨开始一路上扬，11月底 达到近8年高位2,985美元/吨，累计涨幅60%。全年均价为2,094美元/吨，比去年上涨8.64%。 行业情况 黄金 2016年度，金价上扬促使黄金企业产量 稳定提升，美国特朗普当选、英国脱欧、印度 废钞等「黑天鹅」事件频发，投资者避险情绪 升温，全球黄金投资需求飙升，各国央行连续 第七年净购入黄金。 根据世界黄金协会数据，2016年，全球 矿产金产量3,236吨，与去年基本持平；全球 黄金总需求为4,309吨，同比增加2%。 我国为国际黄金市场最重要的组成部分。 中国黄金协会最新统计数据显示，2016年中国 国内累计生产黄金454吨（其中，黄金矿产金 完成394.9吨，有色副产金完成58.6吨），同比 微升0.76%；消费黄金975吨,同比下降6.74%。中国黄金产量连续十年全球第一，黄金消费连续四年 全球第一。2015年7月以来，中国人民银行持续增加黄金储备，至2016年底已达1,843吨。 2016年，上海黄金交易所全部黄金品种累计成交量4.87万吨，是全球最大的场内实金交易市场。 上海期货交易所黄金期货合约累计成交量6.95万吨，位居全球前三。2016年4月，上海黄金交易所推 出「上海金」定价交易，为全球投资者提供了一个以人民币报价的黄金交易新品种以及黄金投资者避险新工具，进一步完善了人民币黄金市场的价格形成机制，加快了中国黄金市场国际化进程。 铜、锌等有色金属 根据ICSG(国际铜研究小组)数据，2016年全球矿产铜2,016万吨，同比增长5.27%；全球精炼铜2,341 万吨，同比增长2.33%；2016年全球精炼铜消费量为2,346万吨，同比增加1.85%。 根据ILZSG(国际铅锌研究小组)数据，2016年全球矿产锌1,322.5万吨，同比增加0.17%；精炼锌产 量1,366.3万吨，同比增加0.09%；全球精炼锌消费量1,394.9万吨，同比增加3.62%。 工业和信息化部统计数据显示，2016年，全国精炼铜产量844万吨，同比增长6%；铜精矿产量185 万吨，同比增长10.9%。精炼锌产量627万吨，同比增长2%；锌精矿产量463万吨，同比增长1.1%。 2016年，我国有色金属行业实现主营业务收入人民币6万亿元，同比增长5.6%；实现利润人民币2,430 亿元，同比增长34.8%。2016年全国主要矿产品进出口总额为1,171.4亿美元，同比下降10.4%。 经营回顾 报告期内，公司继续围绕「抓改革、保增长、促发展」工作主线，实施公司管理体系全面变革，采取一系列有效措施，扩产增量，提高效率，降本增利，突出表现在： 金、铜、锌三大主要矿产品产量实现较大幅度的增长，其中，矿产金产量42.55吨，比增14.50%， 矿产铜产量15.5万吨，比增3.09%，矿产锌产量25万吨，比增26.17%。紫金山铜矿日处理2.5万吨浮 选厂建成投产，铜生产规模增加约3万吨/年，开启铜矿大开发序幕；公司增持刚果（金）科卢韦齐铜矿 项目21%股权，持股比例达到72%，计划2017年建成投产；增持多宝山铜矿49%权益，使持股比例达 到100%，并收购其周边铜山铜矿100%权益，解决了制约多宝山铜业发展的重大问题，启动整体大规模 建设开发工作；抓住锌价回暖的机会，大幅提升新疆乌拉根锌矿、俄罗斯图瓦克孜尔-塔什特克锌多金属矿的产能，并启动技改扩能项目前期工作；公司冶炼板块盈利创历史新高，海外运营管理取得良好业绩；坚持「抓大放小」原则，完成了一批权属企业兼并重组工作，处置了一批价值贡献不大的项目或矿权。 报告期，本集团实现销售收入人民币788.51亿元，同比增长6.12%（上年同期：人民币743.04亿元）； 实现归属母公司股东净利润人民币18.40亿元，同比增长11.12%（上年同期：人民币16.56亿元）。截至 2016年12月底，本集团总资产为人民币892.18亿元，较年初增长6.32%（年初：人民币839.14亿元）； 净资产为人民币311.17亿元，其中归属母公司股东净资产为人民币277.62亿元，较年初增长0.82%（年 初：人民币275.37亿元）。 报告期内，矿产品产量和价格上升但归属母公司净利润增幅不大的主要原因是，公司为实践稳健经营，上半年延续2015年的持仓，对全年矿产品产量大部分进行套期保值，未实现黄金等金属价格上涨带来的收益；下半年大幅度缩减套保量，到年底基本为空仓（不含冶炼加工企业外购原料的套保）。 2014-2016年公司主要矿产品产量对比表 矿产金（吨） 矿产铜（万吨） 矿产锌（万吨） 2014年 33.73 13.85 9.63 2015年 37.16 15.03 19.82 2016年 42.55 15.50 25.00 金矿业务 报告期，本集团生产黄金214,604千克【6,899,674盎司】，同比下降13.24%（上年同期：247,365 千克）。 其中：矿产金42,551千克【1,368,045盎司】，同比增长14.50%(上年同期：37,162千克)。 巴理克（新几内亚） 7,474 紫金山金矿 7,278 澳洲诺顿金田 6,169 主要矿山产量 塔中泽拉夫尚 3,301 （千克） 陇南紫金 2,927 珲春紫金 2,511 贵州水银洞金矿 2,017 洛阳坤宇 1,782 崇礼紫金 1,613 集团其他黄金企业合计（千克） 7,479 冶炼加工及贸易金172,053千克【5,531,628盎司】，同比下降18.15%（上年同期：210,203千克)。 黄金业务销售收入占报告期内营业收入的59.99%（抵销後），毛利占集团毛利的39.28%。 [1盎司＝31.1035克] 铜矿业务 报告期，本集团产铜561,270吨，同比增长35.44%(上年同期：414,393吨)。 其中：矿产铜154,958吨（其中矿产阴极铜25,671吨），同比增长3.09%(上年同期：150,307吨)。 紫金山铜矿 56,276 其中阴极铜25,261吨 主要矿山产量 阿舍勒铜矿 40,149 （吨） 多宝山铜矿 24,826 其中阴极铜410吨 青海德尔尼铜矿 14,900 精矿含铜 珲春紫金 11,780 精矿含铜 其他矿山合计（吨） 7,027 冶炼产铜406,312吨，同比增长53.86%(上年同期：264,086吨)。 铜矿业务销售收入占报告期内营业收入的19.11%（抵销後），毛利占集团毛利的25.29%。 铅锌矿业务 报告期，本集团产锌464,537吨，同比增加11.42%(上年同期：416,938吨)。 其中：矿产锌精矿含锌250,013吨，同比增长26.17%(上年同期198,156吨)。 新疆紫金锌业 90,048 主要矿山产量 乌拉特後旗紫金 74,191 （吨） 俄罗斯龙兴 73,731 阿舍勒铜矿 9,675 其他矿山合计（吨） 2,368 冶炼生产锌锭214,524吨，同比下降1.95%(上年同期：218,782吨)。 报告期生产铅精矿含铅35,944吨，同比增长49.11%(上年同期：24,105吨)。 铅锌矿业务销售收入占报告期内营业收入的6.48%（抵销後），毛利占集团毛利的16.61%。 白银、铁矿等其他业务 报告期，本集团产银588,689千克，同比增长45.94%（上年同期：403,380千克），其中:冶炼副产银 368,606千克，同比增长91.65%（上年同期：192,335千克）；矿山产银220,083千克，同比增长4.28% （上年同期：211,045千克）。 报告期内本集团生产铁精矿63万吨，同比下降68.02%(上年同期：197万吨)。 白银等其他产品销售收入占报告期内营业收入的14.42%（抵销後），毛利占集团毛利的18.82%。 地质勘查及资源储量情况 报告期，本集团矿产资源勘查与项目并购成果丰硕，可持续发展优势进一步增强。 2016年，公司及权属企业累计投入地质找矿勘查资金人民币2.05亿元；完成钻探20.89万米，坑探 0.23万米，槽探1.5万立方米；勘查新增333以上类别资源储量（部分未经评审）金50.72吨，铜420.64 万吨，银30.15吨，铅锌0.98万吨。其中，境外刚果（金）Kamoa铜矿Kakula矿段、Kolwezi铜钴矿、 澳大利亚诺顿金田Paddington金矿、巴布亚新几内亚波格拉金矿等项目找矿成果丰硕，国内山西繁峙义 兴寨-义联金矿、甘肃礼县李坝-杜家沟金矿等项目找矿也取得重大突破。 截至2016年底，本集团共有探矿权202个，面积2,768.05平方公里；采矿权235个，面积771.27 平方公里。 截至2016年底，集团公司主要矿山按权益保有资源储量（经评审）见下表。 主要矿山2016年保有资源/储量汇总表 矿种 保有资源储量（333及以上类别） 同比增长率 2016年末 2015年末 （%） 金（t） 1,183.25 1,170.00 1.13 伴生金（t） 164.17 91.28 79.85 金小计（t） 1,347.41 1,261.28 6.83 铜（万t） 3,006.38 2,346.40 28.13 银（t） 934.06 1,110.42 -15.88 钼（万t） 67.97 57.46 18.29 锌（万t） 800.87 839.68 -4.62 铅（万t） 149.55 154.15 -2.98 钨（万t） 8.00 8.03 -0.37 锡（万t） 13.97 13.97 0 铁（亿t） 2.09 2.12 -1.42 煤（亿t） 4.57 4.89 -6.54 注：自2015年度起，公司保有资源储量按完全权益法统计，即所有项目/矿山的资源 储量均按集团实际占股比例核算归属集团的量。 报告期内采取的主要措施： 全面推进公司管理体系改革，成效显着 报告期内，公司完成了董事会、监事会和管理层换届并平稳过渡，公司董事会和管理层更加精干高效。撤销了区域公司，实行了以事业部制为主体的公司管理体系改革，设立了境外、矿山、冶炼加工等三大事业部，实现了从区域管控到业务管控、专业化分工管理的重大转变；搭建财务共享中心、采购与销售中心，强化资金和资产管理，充分发挥集中议价优势；改革人力资源、建设、科技、地勘、行政後勤和监督等六大系统，全面整合、优化内部资源；全面加强基础管理，修订完善制度体系，强化计划预 算管理、资金税筹管理，注重现代信息技术的应用。管理改革取得显着成效，成本下降，效率提升。 海外项目运营良好，国际化发展步伐加速 报告期内，公司海外项目运营情况良好。巴新波格拉金矿全年归属母公司的产金量7.47吨，成为公 司矿产金和利润的主要贡献单位；图瓦锌多金属矿一期项目走上正轨并规划启动二期扩建工程；其他在 产项目生产运营总体良好；刚果（金）科卢韦齐铜矿建设进展顺利，计划2017年投产；刚果（金）卡 莫阿铜矿资源勘查获重大突破，矿区铜金属资源储量提升至3,334万吨，卡库拉勘查区探获高品位 （3.21%）的铜矿，成为非洲大陆发现的最大铜矿；公司所持艾芬豪矿业股份市值增长了3倍，增值约 7.8亿元人民币。 2016年公司海外项目矿产金18.32吨，约占公司矿产金总量的43.06%；矿产锌7.37万吨，约占公 司矿产锌总量的29.49%；海外项目资源储量分别为黄金706.42吨、铜1,872.61万吨、铅锌92.52万吨， 分别占公司总量的52.43%、62.29%、9.73%。与此同时，公司正在积极评估多个海外项目并购机会，加 快国际化发展步伐。 技术创新获重大突破，热压预氧化项目占领行业制高点 报告期内，公司获得省市级科技奖励5项，获授权专利13项(发明专利9项)，申请专利29项（其 中发明专利27项），负责起草和参与起草的国家/行业标准50余项。公司自主研发的国内首个含砷炭质 难处理金矿热压预氧化项目在贵州紫金获得重大突破，该技术能够有效剥离有害物质，大幅提高金回收率，将显着提高低品位难处理金矿资源的综合回收和循环利用效率；未来若能够在全行业推广，对我国矿业生态环境保护，带动黄金产业整体技术水平提升及相关设备制造业技术进步有重大意义。 全力做好安全环保，积极履行社会责任 安全、环保和履行社会责任是公司应尽的义务，2016年公司按「零工亡、零环保事故」和绿色矿山、 节能减排等要求积极做好安全环保工作，在服务地方、发展社区、扶贫攻坚、慈善事业方面做出了重要努力，有关方面的内容详见与本公告同时发布的《紫金矿业社会责任报告》。 报告期内主要经营情况 报告期，实现销售收入人民币788.51亿元，同比增长6.12%（上年同期：人民币743.04亿元）。实 现合并净利润人民币16.87亿元，同比增长25.66%（上年同期：人民币13.43亿元），其中：归属母公司 股东净利润人民币18.40亿元，同比增长11.12%（上年同期：人民币16.56亿元）。 主营业务分析 1、经营成果 下表列示2016年1-12月及2015年1-12月按产品划分的销售详情： 项目 2016年1-12月 2015年1-12月 金额 金额 单价（人民币） （人民币 单价（人民币） （人民币 单价增 产品名称 （不含税） 销售数量 万元） （不含税） 销售数量 万元） 减幅度 矿山产金 234.53 元/克 41,624 千克 976,213 214.95 元/克 35,633 千克 765,909 9.11% 冶炼加工金 264.46 元/克 173,080 千克 4,577,209 234.62 元/克 210,158 千克 4,930,653 12.72% 矿山产银 2.38 元/克 216,383 千克 51,394 2.16 元/克 212,047 千克 45,741 10.19% 矿山产铜 26,656 元/吨 151,236吨 403,138 29,052 元/吨 151,161 吨 439,148 -8.25% 项目 2016年1-12月 2015年1-12月 金额 金额 单价（人民币） （人民币 单价（人民币） （人民币 单价增 产品名称 （不含税） 销售数量 万元） （不含税） 销售数量 万元） 减幅度 冶炼产铜 32,567 元/吨 405,931吨 1,322,003 34,874 元/吨 258,600 吨 901,841 -6.62% 矿山产锌 8,079 元/吨 244,407吨 197,446 7,186 元/吨 177,230吨 127,357 12.43% 冶炼产锌 14,081 元/吨 216,358吨 304,663 13,002 元/吨 217,537 吨 282,845 8.30% 铁精矿 368 元/吨 171.80 万吨 63,228 419 元/吨 90.40 万吨 37,901 -12.17% 其他（注1） 1,574,668 632,354 内部抵消数 -1,584,848 -733,392 合计 7,885,114 7,430,357 注1：报告期其他销售收入主要包含铜贸易收入人民币70.31亿元、其他贸易收入人民币15.34亿元、冶 炼加工银销售收入人民币11.84亿元、铜管销售收入人民币5.72亿元、铜板带销售收入人民币5.59亿元、 黄金制品收入人民币4.40亿元、铅精矿销售收入人民币3.15亿元、钨精矿销售收入人民币1.84亿，硫 酸销售收入人民币1.55亿元，另其他产品、中间业务、服务业务等收入人民币37.73亿元。 2016年，本集团矿产产品的产销量均有较大幅度的增长，矿产锌销售单价同比增幅较大。营业收入较上 年同期增长主要是冶炼铜、矿产锌销量同比上升，以及铜贸易收入增加所致。 2、成本及毛利率分析 本集团以矿山开发与冶炼加工为主，产品的销售成本主要包括采矿、选矿、冶炼、矿产品精矿采购、矿石运输成本、原材料消耗、动力、薪金及固定资产折旧等。 下表列示2016年1-12月及2015年1-12月的分产品单位销售成本和毛利率的详情。（注1） 项目 单位销售成本（人民币） 毛利率（％） 年度 2016年 2015年 单位 同比% 2016年 2015年 矿山产金（注2） 154.91 135.62 元/克 14.23 33.95 36.91 冶炼加工金 262.26 234.26 元/克 11.95 0.83 0.15 矿山产银 1.31 1.51 元/克 -13.40 44.83 29.86 矿山产铜 16,563 17,504 元/吨 -5.38 37.86 39.75 冶炼产铜 30,470 34,238 元/吨 -11.01 6.44 1.82 矿山产锌 3,946 3,800 元/吨 3.85 51.15 47.12 冶炼产锌 12,268 12,584 元/吨 -2.51 12.87 3.22 铁精矿 165.26 173.42 元/吨 -4.70 55.10 58.64 综合毛利率 11.50 8.47 综合毛利率(不含冶 炼加工企业) 37.95 38.03 注1：分产品毛利率按抵消内部销售前的数据进行计算，综合毛利率按抵消内部销售後的数据进行计算。 注2：矿山产品中，矿山产金、矿山产锌单位销售成本同比略有上升，矿山产铜单位销售成本同比下降。 注3：受单位销售成本影响，矿山产金的毛利率同比下降2.96个百分点。 本集团综合毛利率为11.50%，同比上升了 3.03个百分点，若剔除冶炼加工产品後，矿产品毛利率为 37.95%，同比下降了0.08个百分点，下降的主要原因是部分低成本矿山的产量占比减少。 3、利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 78,851,137,811 74,303,573,739 6.12 营业成本 69,782,246,837 68,007,729,583 2.61 销售费用 667,483,736 691,861,398 -3.52 管理费用 2,822,472,260 2,620,740,626 7.70 财务费用 581,525,541 945,668,268 -38.51 经营活动产生的现金流量净额 8,601,671,878 10,269,413,955 -16.24 投资活动产生的现金流量净额 -8,478,855,949 -8,693,155,627 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -507,890,305 -273,017,707 不适用 研发支出 437,940,000 358,340,800 22.21 投资收益 -1,973,336,425 1,312,774,399 -250.32 对联营企业和合营企业的投资收益 92,415,676 -44,237,294 不适用 营业外收入 262,363,612 419,019,949 -37.39 非流动资产处置利得 10,747,371 8,862,317 21.27 非流动资产处置损失 296,510,681 46,337,101 539.90 少数股东权益 -152,530,918 -312,983,853 不适用 可供出售金融资产公允价值变动 236,688,217 -37,135,047 不适用 外币财务报表折算差额 119,025,748 -345,701,137 不适用 说明： (1) 营业收入/营业成本：产品销量增加所致； (2) 销售费用：见「费用」分析； (3) 管理费用：见「费用」分析； (4) 财务费用：见「费用」分析； (5) 经营活动产生的现金流量净额：见「现金流」分析； (6) 投资活动产生的现金流量净额：见「现金流」分析； (7) 筹资活动产生的现金流量净额：见「现金流」分析； (8) 研发支出：主要是贵州紫金对难选冶矿石的研发投入增加所致； (9) 投资收益：见「费用」分析； (10) 对联营企业和合营企业的投资收益：被投资单位盈利能力同比上升，导致集团享有的投资收益 同比增加； (11) 营业外收入：主要是去年同期处置滨地钾肥债转股利得； (12) 非流动资产处置利得/损失:主要是较去年同期增加对闲置落後资产的处置； (13) 少数股东损益：非全资子公司盈利能力同比上升所致； (14) 可供出售金融资产公允价值变动：主要是股票投资价格上涨； (15) 外币财务报表折算差额：受人民币对外币汇率波动影响。 4、收入和成本分析 本公司主要生产黄金、铜、铅锌及其他金属的矿产品或冶炼产品，并将其出售以获得收入。 (1)主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位：万元 币种：人民币 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年增减 (%) 年增减(%) 年增减(%) (%) 矿山产金 976,213 644,814 33.95 27.46 33.43 减少2.96个百分点 冶炼加工 4,577,209 4,539,225 0.83 -7.17 7.80 增加0.68个百分点 及贸易金 矿山产银 51,394 28,352 44.83 12.36 -11.63 增加14.97个百分点 矿山产铜 403,138 250,492 37.86 -8.20 -5.33 减少1.89个百分点 冶炼产铜 1,322,003 1,236,868 6.44 46.59 39.70 增加4.62个百分点 矿山产锌 197,446 96,451 51.15 55.03 43.21 增加4.03个百分点 冶炼产锌 304,663 265,439 12.87 7.71 -3.04 增加9.65个百分点 铁精矿 63,228 28,392 55.10 66.82 81.11 增加3.54个百分点 其他 1,574,668 1,439,582 8.58 149.02 165.15 内部抵消 -1,584,848 -1,551,390 数 合并数 7,885,114 6,978,225 11.50 6.12 2.61 增加3.03个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年增减 (%) 年增减(%) 年增减(%) (%) 境内 8,939,114 8,178,175 8.51 13.15 11.82 增加1.09个百分点 境外 530,848 351,440 33.80 101.26 101.44 减少0.05个百分点 内部抵消 -1,584,848 -1,551,390 数 合并数 7,885,114 6,978,225 11.50 6.12 2.61 增加3.03个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 本公司营业收入92%左右来自中国大陆客户，其中52%来自上海黄金交易所，所以在境内无法按地区对 客户进行细分。 (2)产销量情况分析表 生产量比 销售量比 库存量比上年增减 主要产品 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 (%) (%) (%) 矿山产金（千克） 42,551 41,624 3,689 14.50 16.81 26.92 冶炼加工贸易金 172,052 173,080 240 -18.15 -17.64 -81.22 （千克） 矿山产银（千克） 220,083 216,383 4,165 4.28 2.04 796.04 矿山产铜（吨） 154,958 151,236 5,149 3.09 0.05 260.74 冶炼产铜（吨） 406,312 405,931 6,070 53.86 56.97 6.10 矿山产锌（吨） 250,013 244,407 15,979 26.17 37.90 54.04 冶炼产锌（吨） 214,524 216,358 1,472 -1.95 -0.54 -55.47 铁精矿（万吨） 62.90 171.80 23.08 -68.09 90.04 -82.51 产销量情况说明： 除冶炼加工金、冶炼产锌、铁精矿外，其余产品产销量同比均有不同程度的上升，主要得益於报告期集团公司的挖潜扩能等措施。 (3)成本分析表 下表列示2016年1-12月及2015年1-12月的直接成本构成的详情 单位：人民币万元 分产品情况 分 本期占总 上年同期 本期金额 产 成本构成项目 本期金额 成本比例 上年同期 占总成本 较上年同 情况 品 (%) 金额 比例(%) 期变动比 说明 例(%) 矿 原材料 241,164 37.40 221,941 45.93 8.66 产 人工工资 92,767 14.39 50,388 10.43 84.11 金 折旧 121,299 18.81 75,336 15.59 61.01 能耗 54,725 8.49 48,559 10.05 12.70 其他 134,859 20.91 87,026 18.00 54.96 矿 原材料 13,242 46.71 16,232 50.60 -18.42 产 人工工资 3,361 11.86 3,765 11.73 -10.73 银 折旧 6,048 21.33 5,057 15.76 19.60 能耗 3,217 11.35 3,642 11.35 -11.67 其他 2,484 8.75 3,386 10.56 -26.64 矿 原材料 74,329 29.67 115,909 43.81 -35.87 产 人工工资 47,354 18.90 20,540 7.76 130.55 铜 折旧 43,131 17.22 39,687 15.00 8.68 能耗 33,268 13.28 36,330 13.73 -8.43 其他 52,410 20.93 52,127 19.70 0.54 矿 原材料 44,009 45.63 35,458 52.65 24.12 产 人工工资 7,396 7.67 4,528 6.72 63.34 锌 折旧 26,813 27.80 11,001 16.34 143.73 能耗 9,931 10.30 7,800 11.58 27.32 其他 8,302 8.60 8,560 12.71 -3.01 铁 原材料 14,774 52.03 14,965 95.46 不可比 由於 精 人工工资 4,197 14.78 90 0.58 不可比 2015年 矿 折旧 3,453 12.16 245 1.56 不可比 停产，导 能耗 3,685 12.98 244 1.56 不可比 致与经 其他 2,283 8.05 132 0.84 不可比 营期没 有可比 性。 冶 原材料 1,168,754 94.49 691,402 78.09 69.04 炼 人工工资 9,579 0.77 24,704 2.79 -61.22 铜 折旧 24,480 1.98 36,638 4.14 -33.18 能耗 24,254 1.96 118,256 13.36 -79.49 其他 9,801 0.80 14,404 1.62 -31.96 冶 原材料 198,622 74.83 163,218 59.62 21.69 炼 人工工资 7,668 2.89 15,198 5.55 -49.55 锌 折旧 11,235 4.23 32,629 11.92 -65.57 能耗 42,276 15.93 23,778 8.69 77.79 其他 5,638 2.12 38,925 14.22 -85.52 成本分析其他情况说明 注：1、成本构成项目中原材料包含购入原辅材料及外包成本，能耗主要包括煤炭、电力以及油耗。 2、本集团矿山企业采矿大多采用工程外包方式，此项外包成本计入原材料。 (4)主要销售客户及主要供应商情况 前五名客户销售额人民币461.40亿元，占年度销售总额58.52%；其中前五名客户销售额中关联方销售 额人民币0万元，占年度销售总额0%。 前五名供应商采购额人民币179.66亿元，占年度采购总额25.74%；其中前五名供应商采购额中关联方 采购额人民币0万元，占年度采购总额0%。 其他说明 集团主要客户包括上海黄金交易所、澳洲铸币厂、上海惠翱有色金属有限公司、福建上杭太阳铜业有限公司等；主要供应商包括上海黄金交易所、路易达孚金属贸易有限公司、嘉能可国际有限公司、瑞士矿业贸易有限公司等。 5、费用 销售费用 报告期，本集团销售费用人民币66,748万元，同比下降3.52%（上年同期：人民币69,186万元）。销售 费用下降主要是2016年运输费用同比下降所致。 管理费用 报告期，本集团管理费用为人民币282,247万元，同比上升7.70%（上年同期：人民币262,074万元）， 主要是2016年本集团增加勘探投入，勘探费用同比增加；以及基建企业投产导致资产折旧与摊销增加 所致。 财务费用 报告期，本集团财务费用为人民币58,153万元，同比下降38.51%（上年同期：人民币94,567万元）。主 要是本期汇兑收益增加所致。 资产减值损失 报告期，本集团资产减值损失为人民币56,084万元，同比上升19.15%（上年同期：人民币47,069万元）。 2016年计提的资产减值明细：坏账损失人民币3,328万元，存货跌价损失人民币7,342万元，可供出售 金融资产减值人民币389万元，固定资产减值损失人民币33,419万元，在建工程减值损失人民币2,263 万元，无形资产减值损失人民币5,215万元，商誉减值损失人民币3,316万元，其他流动资产减值损失 人民币553万元，其他非流动资产减值损失人民币260万元。 投资收益 报告期内，本集团投资损失为人民币197,334万元，同比减利人民币328,611万元（上年同期：收益人 民币131,277万元），主要是2016年产品套期保值损失所致。 公允价值变动损益 截至2016年12月31日，本集团持有股票、基金、期货合约、黄金租赁现货与黄金租赁套保合约等浮 动收益人民币75,664万元（上年同期：浮动亏损人民币12,551万元）。 6、研发投入 研发投入情况表 单位：人民币万元 本期费用化研发投入 19,523 本期资本化研发投入 24,271 研发投入合计 43,794 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.56 公司研发人员的数量 292 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 1.67 研发投入资本化的比重（%） 29.41 7、现金流 截至2016年12月31日，本集团的现金及现金等价物为人民币47.13亿元，比上年同期减少人民币1.33 亿元，减幅2.74%。 报告期，本集团经营活动产生的累计现金净流入额为人民币86.02亿元，比上年同期减少人民币16.67 亿元。其中：经营活动现金流入人民币859.56亿元，较上年同期增加了人民币39.27亿元；经营活动现 金流出人民币773.54亿元，较上年同期增加人民币55.95亿元。本集团经营活动产生的净现金流减少的 主要原因是存货增加。 报告期，本集团投资活动产生的现金净流出额为人民币84.79亿元，比上年同期减少人民币2.14亿元。 2016年主要的投资支出有：（1）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为人民币55.21亿 元；（2）投资所支付和收回的现金净流出额约为人民币16.24亿元。 报告期，本集团筹资活动产生的现金净流出额为人民币5.08亿元，上年同期为现金净流出额人民币2.73 亿元，主要是今年新增借款同比减少所致。 截至2016年12月31日，本集团的借款总额为人民币429.79亿元（2015年12月31日：人民币364.10 亿元），其中一年内须予偿还的借款约为人民币201.01亿元，一年至二年内须予偿还的借款约为人民币 44.76亿元，二至五年内须予偿还的借款约为人民币149.98亿元，五年以上须予偿还的借款约为人民币 34.04亿元。上述所有借款的年利率介於0.40%至4.9%之间（2015年：0.65%至6.15%）。 本集团日常资金需求及维护性资本开支可由经营活动产生的现金流量支付。本集团亦拥有由银行所提供的无指定用途的授信额度约1,385亿元人民币。 资本负债比率 资本负债比率是指综合总负债与综合权益总额的比例。截止2016年12月31日，本集团的综合总负债为人民币58,101,192,073元（2015年12月31日则为人民币51,985,778,403元），本集团的综合权益总额为人民币31,116,508,186元（2015年12月31日则为人民币31,928,255,252元），本集团截止2016年12月31日的资本负债比率为1.867（2015年12月31日则为1.628）。 非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目 2016年金额 附注（如适用） 2015年金额 (人民币) (人民币) 非流动资产处置损益 -285,763,310 -37,474,784 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 169,989,699 184,276,134 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 168,380,526 用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投 53,053,260 66,814,497 资成本小於取得投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值产生的收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 869,141,461其中含有持有交易性 -399,707,750 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 股票、基金和货币互换 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 等投资产生的公允价 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 值变动收益为人民币 金融资产取得的投资收益 793,390,793元，处置股 票、基金和货币互换的 收益为人民币 75,750,668元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -123,144,367 -189,038,961 可供出售金融资产减值损失 -3,888,677 -740,039 滨地钾肥债转股利得 117,106,400 少数股东权益影响额 -21,775,878 13,839,467 所得税影响额 23,731,593 35,413,711 合计 849,724,307 -209,511,325 采用公允价值计量的项目 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 以公允价值计量且变动计 405,084,290 1,173,290,127 768,205,837 899,498,634 入当期损益的金融资产（不 含衍生金融资产） 衍生金融资产 143,268,440 78,489,803 -64,778,637 -24,804,363 可供出售金融资产 425,110,763 533,450,722 108,339,959 以公允价值计量且其变动 -6,411,589,909 -20,178,616 6,391,411,293 -974,014,082 计入当期损益的金融负债 （不含衍生金融负债） 衍生金融负债 -393,282,945 -72,961,871 320,321,074 -1,117,374,896 合计 -5,831,409,361 1,692,090,165 7,523,499,526 -1,216,694,707 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：人民币元 本期期末 本期期末数 上期期末数 金额较上 项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 期期末变 情况说明 比例（%） 比例（%） 动比例 （%） 以公允价值 1,251,779,930 1.40 548,352,730 0.65 128.28股票公允价值变 计量且其变 动 动计入当期 损益的金融 资产 应收票据 875,760,717 0.98 264,373,037 0.32 231.26 部分子公司增加以 票据结算货款 其他流动资 1,970,998,795 2.21 1,151,678,678 1.37 71.14 购买理财产品 产 在建工程 3,984,843,811 4.46 6,160,763,924 7.34 -35.32已达到可使用状 态并已转入固定 资产 短期借款 12,350,040,250 13.82 5,394,474,750 6.43 128.94将黄金租赁业务 调整至「短期借 款」科目核算 以公允价值 93,140,487 0.10 6,804,872,854 8.11 -98.63将黄金租赁业务 计量且其变 调整至「短期借 动计入当期 款」科目核算 损益的金融 负债 应付股利 27,165,124 0.03 119,000,981 0.14 -77.17 支付股利 一年内到期 4,218,609,112 4.72 6,053,652,249 7.21 -30.31 偿还到期借款 的非流动负 债 其他流动负 5,000,000,000 5.60 1,004,821,498 1.20 397.60 增发超短融 债 长期借款 5,775,423,277 6.46 9,251,188,420 11.02 -37.57 偿还到期借款 应付债券 16,270,310,335 18.21 8,300,000,000 9.89 96.03 增发公司债券 长期应付款 397,617,073 0.44 1,171,224,739 1.40 -66.05支付长期应付款 及重分类至一年 内到期的长期应 付款 其他说明 无 投资状况分析 对外股权投资总体分析 报告期内，集团公司继续贯彻「国际化、项目大型化、资产证券化」的发展战略，以金、铜、锌矿业资源为主，完成了对黑龙矿业的股权并购；为推进多宝山铜（钼）矿二期工程建设和冶炼项目建设，公司对多宝山铜业进行增资，并设立了黑龙江紫金铜业公司；进一步收购刚果（金）科卢韦齐铜矿21%股权，加快项目建设进程。同时，公司持续关注跟踪一批重点矿业项目，为集团未来储量、产量和价值提升做好铺垫。 (1)重大的股权投资 本公司於2016年6月3日与黑龙矿业集团股份有限公司的三名股东北京中瑞创想投资有限公司、青海 西部资源有限公司、青海西部稀贵金属有限公司（以下统称「转让方」）及杭州诺贝尔集团有限公司（作为担保方）签署股份转让协议，本公司以股权收购价款现金人民币156,122万元向转让方收购黑龙矿业（根据股权转让协议剥离部分资产後）的100%股权。黑龙矿业持有黑龙江多宝山铜业股份有限公司（以下简称「多宝山铜业」）49%股份、黑龙江铜山矿业有限公司（以下简称「铜山公司」）100%股权、黑龙江宝山矿业有限公司（以下简称「宝山公司」）100%股权、嫩江县测绘矿产品有限责任公司（以下简称「测绘公司」）100%股权及黑龙江黑龙资源投资有限公司（以下简称「资源公司」）100%股权。根据股权转让协议，黑龙矿业将剥离宝山公司、测绘公司及资源公司各100%的股权。本公司原持有多宝山铜业51%股份，交易完成後，本公司持有多宝山铜业、铜山公司及黑龙矿业各100%的股权，上述三家公司的主要资产包括黑龙矿业总部大楼、11宗探矿权及3宗采矿权等。截止报告期，上述交易已完成。公司第五届董事会2016年第7次临时会议，审议通过《关於增加多宝山铜业注册资本金的议案》，根据该决议，公司於报告期对全资子公司多宝山铜业进行增资，将其注册资本从人民币8亿元增加至人民币20亿元。 公司第五届董事会2016年第7次临时会议，审议通过《关於投资设立黑龙江紫金铜业有限公司的议案》， 根据该决议，本公司全资子公司多宝山铜业於报告期设立全资子公司黑龙江紫金铜业有限公司，注册资本为人民币8亿元，该公司主要负责与多宝山铜（钼）矿整体规模开发相配套的铜冶炼项目建设。2016年7月8日，公司及子公司金城矿业与华友钴业签署了《股份收购协议》，金城矿业以3,400万美元向华友钴业收购其持有的姆索诺伊公司21%股权，收购完成後公司通过金城矿业持有姆索诺伊公司72%股权。姆索诺伊公司拥有刚果（金）科卢韦齐铜矿项目，该项目正在加紧建设，拟於2017年投产，规划产能为每年产铜5.8万吨。 (2)重大的非股权投资 项目金额 本报告期投入 累计实际投入 项目名称 （人民币亿元） 项目进度 金额 金额 项目收益情况 （人民币亿元） （人民币亿元） 陇南紫金（甘肃 14 二期8,000吨/ 0.88 5.83两期项目全部 亚特）礼县金矿 日和生物预氧 建成後，达产规 项目 化可研报告已 划产能为每年 完成，集团内部 矿产金约6吨。 已立项，外部立 项完善推进 中；采矿基建剥 离实施中。 刚果（金）科卢 35.29项目建设加快 9.85 11.1规划产能为每 韦齐铜矿项目 进程，破磨系统 年生产硫化铜 和浮选系统的 精矿 7,212吨 主体设备陆续 (含铜60%)，粗 完成单机试 铜43,616吨(含 车；基建剥离有 铜90%)，电解 序开展，高品位 铜8,203吨。 首采段圈定。 紫金山金铜矿 8.75 已於2016年10 3.16 5.31预计项目建成 4万吨（浮选2.5 月投入试生 後年产铜精矿 万吨，堆浸1.5 产。 含铜3万吨，伴 万吨）选矿厂 生金1吨，银 26吨。 多宝山铜矿二 24.77工程建设正处 1.84 1.84二期建设及一 期建设 於初期准备阶 期技改完成 段，土地使用权 後，产能预计扩 正在审批中。 大至年产铜 8 万吨。 黑龙江紫金铜 17.88铜冶炼项目科 0.06 0.06产能规模为年 业冶炼项目 研报告初稿完 处理铜精矿45 成，预计2017 万吨，年产10 年中动工。 万吨高纯阴极 铜。 主要控股参股公司分析 公司主要控股/参股子公司的经营情况及业绩分析 单位：万元 币种：人民币 公司名称 主要产品 注册资本 总资产 净资产 净利润 巴理克（新几内亚）有限公司（注1） 黄金 44,332万澳元 317,176 103,977 49,654 新疆阿舍勒铜业股份有限公司 铜精矿 25,000 310,540 153,786 39,757 紫金铜业有限公司 阴极铜 211,630 754,050 210,048 29,337 珲春紫金矿业有限公司 铜精矿 20,000 512,426 186,075 24,332 乌拉特後旗紫金矿业有限公司 锌精矿 15,000 213,370 77,742 14,758 陇南紫金矿业有限公司 黄金 24,222 97,589 40,693 13,584 新疆紫金锌业有限公司 锌精矿 34,650 106,077 55,514 10,702 新疆金宝矿业有限责任公司 铁精矿 5,000 125,587 63,428 9,161 巴彦淖尔紫金有色金属有限公司 锌锭 37,500 316,872 89,943 4,673 青海威斯特铜业有限责任公司 铜精矿 12,000 135,276 124,687 3,280 黑龙江多宝山铜业股份有限公司 铜精矿 200,000 288,074 109,003 3,136 文山麻栗坡紫金钨业集团有限公司 钨矿产品 100,000 194,852 109,472 -5,243 新疆阿勒泰金昊铁业有限公司 球墨铸铁 81,000 187,342 -21,009 -13,085 对公司净利润影响达到10%以上的子公司/参股公司的经营情况及业绩 单位：万元 币种：人民币 公司名称 总资产 净资产 主营业务 主营业务利润 净利润 收入 金恒矿业有限公司（注2） 100,306 46,594 - 73,489 73,489 巴理克（新几内亚）有限公司 317,176 103,977 201,165 54,457 49,654 金山（香港）国际矿业有限公司（注 1,773,205 114,052 75,082 44,039 45,981 3） 新疆阿舍勒铜业股份有限公司 310,540 153,786 123,768 50,143 39,757 紫金铜业有限公司 754,050 210,048 1,907,666 37,826 29,337 珲春紫金矿业有限公司 512,426 186,075 508,339 33,392 24,332 注1：表内数据按紫金持股比例50%列示； 注2：净利润主要源於持有艾芬豪股票公允价值变动收益； 注3：净利润主要源於人民币借款产生的汇兑收益。 关於公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 黄金是经过时间检验的、不可替代的全球性战略资产，是各国金融储备体系的基石，在维护国家金融稳定和经济安全中具有不可替代的作用。随着世界经济的不确定性增强，「黑天鹅」事件频发，国际地缘政治冲突风险以及全球主要经济体不景气促使投资者避险情绪升温、保值需求增加，国际黄金市场仍将保持旺盛的需求，黄金的货币属性越来越凸显，这些都将对黄金形成有效的支撑。但美元进入加息通道，美元强势地位将继续对黄金构成较大的压力。 2017年，美国提出万亿美元基础设施改造计划，大规模减税，引导制造业回归，都将为美国经济注 入新的活力；中国中央政府提出2017年国内生产总值增长6.5%左右，坚持「稳中有进」的主基调，继 续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，坚持供给侧改革一系列措施的落实。可以预期，过剩产能压缩，大规模基础设施建设，有利於大宗商品，预计会对今年铜、锌等金属产品持续形成利好。特别需要关注的是，由於部分产铜国贸易壁垒、社区和工会力量等制约，将使部分铜矿生产企业面临减产、停产压力，将对铜的供应和价格带来重大影响。全球铜研究小组（ICSG）的报告显示，过去5年全球矿产铜保持了4%的增速，未来几年增速可能放缓，铜总体上呈现供大於求的格局。 受全球供给短缺影响，锌矿山减产收紧锌精矿的供应，未来两年锌金属总体上维持易涨难跌、强势震荡的格局。锌金属当前的高库存量是制约锌价过度上涨的主要因素。 矿业企业实现技术升级、信息化与工业化深度融合、提升科技创新能力是企业发展的必然趋势。发达国家为主的国际矿业巨头已经在全球矿产资源的控制及技术生产方面处於主导地位，黄金及铜、锌等有色金属的资源质量、生产规模等大多以海外资产居优，国内矿企的资源禀赋、产业技术、盈利能力等竞争力相对较弱，存在产业集中度低、产业结构不合理等问题。 通过企业兼并重组，实施国际化战略，配合「一带一路」等国家政策，实现产业优化布局，提高行业集中度和竞争力是矿业行业发展的必然要求。有作为的矿业企业应坚持「走出去」战略，通过海外发展提升综合竞争能力。 (二)公司发展战略 公司董事会认为，公司已於2013年实现了「国内金属矿业行业领先」的第二步战略目标，目前已 基本具备向进入国际矿业先进行列目标冲击的实力和条件。公司已启动以国际化、项目大型化、资产证券化为方向的新一轮创业，提出至2030年进入国际矿业先进行列，实现高技术、效益型、特大国际矿业集团的发展目标。 为此，公司董事会认为，应坚定紫金矿业的战略自信、能力自信和文化自信，坚定不移地走创新发展之路，持续推动技术创新和管理创新，强化核心竞争优势，不断实现新的突破；在战略定位上，要坚持金铜矿产为主业与其他金属矿产业相结合，坚持矿业与金融、贸易相结合。坚持资源优先与结构优化相结合，坚持积极进取与严格风险管控相结合，坚持市场化改革与科学管理相结合，坚持创新发展与依法合规经营相结合，坚持以人为本和价值创造相结合，坚持紫金文化与国际规则及项目属地情况相结合。 (三)经营计划 经营环境 2017年，公司经营形势将持续看好。黄金在其金融属性和避险属性的影响下，价格将维持波动态势， 会有小幅上升；铜、锌已在2016年前筑底整固，价格重心上扬，在市场大环境下将继续保持强势；钨、 铁等产品价格也将利好公司业绩。 2017年，宏观政策、经济形势、地缘政治等将深刻影响黄金和基本金属的走势，中国对矿产资源及 环境的约束、劳动力成本的上升，以及海外企业面临的政治风险、资源壁垒、社区矛盾等都将对公司的经营环境带来较大的影响。 经营计划 2017年公司主要产品产量计划：矿产金41吨、矿产铜20万吨、矿产铅锌30万吨。 上述计划仅基於现时经济形势、市场情况及公司形势，董事会可能视情况适时作出相应调整。 2017年具体业务策略 在新一届董事会和经营层领导下，继续坚持「抓改革、保增长、促发展」工作主线，深化经济责任制考核，除量、本、利之外，加强对经营净现金流、可持续发展指标的考核，全面完成2017年生产经营目标。 1.继续深入推动管理变革，激发企业发展活力 以市场准则为标准，以价值创造为核心，继续推进和完善管理体系改革，进一步激发企业发展活力。 继续优化公司治理结构，充分调动各方面的积极性和创造性，不断完善决策科学、执行有力、监督到位、规范高效的管理体系。提升项目建设和物流管理增值能力，推动信息化、自动化和矿业运营管理的深度结合，提升运营管理水平，提高生产运营效率。 2.全面落实各项保增长措施，确保实现年度生产经营目标 矿山企业 全力确保紫金山铜矿2.5万吨浮选厂、乌後紫金万吨选厂、多宝山铜业、贵州紫金热压 预氧化等项目达产达标达效；加快推进多宝山铜矿二期扩建工程、乌拉根铅锌矿低品位资源综合利用项目新增技改工程。各矿山企业真抓实干，挖潜增效，强化全生命周期矿山思维，结合当期效益和长远目标，对矿山建设开发作全面科学的总体规划。 冶炼加工企业 对标先进，推进技术升级和智能化改造，加强基础管理，向管理细节要效益；按最 低标准控制库存，强化资金流动性管理，降低财务费用；借助金融工具，确保利润安全。 海外企业 巴新波格拉金矿、塔吉克ZGC金矿、吉尔吉斯左岸金矿、俄罗斯图瓦锌多金属矿等实 现产量同比增长，确保刚果（金）科卢韦齐铜矿顺利投产，争取诺顿金田低品位金矿资源处理实现重大突破。海外项目将在公司保增长方面做出重要贡献。 其他类别企业 进一步优化管理结构，按市场化标准配置资源，提升管理效率，符合市场化条件的 企业要实现自力更生。 3.积极进取，加快国际化步伐，夯实未来发展的资源基础 全面加强现有海外运营管理。高度重视并购具有重大资源、现实产量和良好利润，市盈率低，能够迅速培厚公司业绩、提升公司市场价值的项目。同时加强现有矿山就矿找矿以及边深部和外围可开发利用矿区补充勘查，保证有效投入。 4.大力提升财务、资产管理及资产证券化水平，提高资本效率 继续倡导「企业管理以财务管理为中心，财务管理以资金管理为中心」的管理思想。全面强化公司资产管理，按市场标准衡量资产效率和效益，控制库存，盘活呆滞资产。不断优化资产结构，坚持抓大放小，有进有退，加快淘汰规模不符合公司发展要求的小项目，特别是非矿类小项目，坚决淘汰不能为公司创造价值的项目，提高资产效益；加大资产证券化力度，进一步实现产业与金融资本的深度融合。 5.坚持创新发展理念，提升技术和管理能力 坚持走创新发展之路，坚持以关键技术突破和成果转化为重点的技术创新以及科学合规前提下的工程建设优化创新，在制度和实践上为创新搭建平台，形成鼓励创新的氛围，与价值创造者共享创新成果；为创新人员提供保护和免责，对有重大价值的创新，允许「试错」；把是否有通过技术创新和管理创新提升效率、创造价值，作为考核工作的重点。 6.高度重视安全环保，坚持依法合规经营 实现「零工亡、零环保事故」，确保本质安全及环保达标，是公司安全环保工作的基本要求，必须持续保持高压态势。全面推广全员安全生产积分制，持续推进安全标准化、职业健康安全管理体系和生态文明绿色矿山建设，实现环境秩序治理常态化；将协作单位纳入公司安全管理体系，将安全水平作为主要合作条件之一，并与其经济合同挂�h；强化责任落实，加大考核奖罚，与公司经济责任制挂钩。加强相关证照和手续的办理，把企业依法合规经营作为各单位主要领导的首要考核指标。 可能面对的风险 本集团可能面对的风险主要包括以下三个方面： 金属价格风险。黄金、铜、锌价格波动对公司经营业绩有直接和重要的影响。黄金既是工业商品，又有货币属性，价格与美元大体呈负相关关系，必须密切关注地缘政治、投资需求、各国储备情况；铜、锌价格主要受供求结构影响，也与全球和中国的宏观经济形势密切相关，国家基础设施和房地产行业的投入对於基本金属价格有重要影响。 针对上述风险，本集团将密切关注美元走势、供求矛盾、全球宏观经济政策的变化，加强对影响黄金和基本金属的政策和相关因素的分析和研究；将持续开展技术创新和管理创新，提高效率、增量增利、降本增效，进一步压缩可控费用，保持低成本高效运营，同时借助金融衍生工具规避价格波动及汇率、利率风险。 安全环保风险。矿业企业作为传统产业，安全环保风险相对较高。本公司矿山数量多，一些为老旧矿山，本质安全水平不高，存在一定的安全隐患；矿山大多地处偏远地区，环保设施受政策的变化需不断进行更新和完善，特别是《环保法》修订对矿山企业的污染物排放、危险固体废物认定等标准进行了大的调整，增加了企业的生产成本，提高了企业管理难度。 针对上述风险，本公司将秉持「生命第一」的安全理念，大力推进安全标准化和职业健康安全管理体系建设，把外包工程队纳入公司安全管理体系，实行最严格的安全生产责任制，不断增强安全意识，持续提升本质安全；落实「环境优先」的底线思维，在矿业开发过程中切实履行环境保护、生态修复的责任，加大绿色文明矿山建设力度，结合三废处理，加强有价金属回收利用，发展矿业环保产业。 政策和社区风险。目前国内矿业政策大多为矿业火爆时期制订的，对矿业权设置和流转设置了很多的障碍，项目徵地拆迁难度大，影响矿业并购和开发进度；公司在海外的矿山企业，国际化人才短缺，部分国家法律政策不健全，非税性管理成本增加，社区反矿势力阻止矿山开发，可能存在一定的国家和社区风险。 针对上述风险，公司将积极研究国家政策，通过行业协会呼吁对现行制约矿业企业发展的政策进行调整；加强与地方政府的沟通，为项目开发和建设创造良好的条件；积极实施国际化人才战略，坚持「紫金人才国际化」与「引入人才紫金化」相结合，提升海外项目运营管理水平；加强对项目所在国法律和政策研究，积极争取通过国家层面的外交手段，解决制约海外企业发展的问题和困难，通过践行社会责任，解决社区发展的风险。 其他 维持当前业务并完成在建/投资项目的资金需求 根据公司初步计划，预计2017年发生项目建设（含技改）计划投资支出人民币43.45亿元（其中国内人 民币26.36亿元，国外人民币17.09亿元）；投资并购需求人民币109.7亿元（其中国内人民币14.5亿元， 国外人民币95.2亿元）；地勘需求人民币3.54亿元（其中国内人民币1.52亿元，国外人民币2.02亿元）。 上述资本性开支主要通过自有资金、资本市场直接融资、银行贷款和发行债券、票据等其他可行的融资方式予以解决。 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证券监督管理委员会《关於进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号――上市公司现金分红》（证监发[2013]43号）等有关法律、法规、规范性文件的要求以及《公司章程》的规定，为完善公司的利润分配决策和监督机制，兼顾公司的生产经营和可持续发展及对投资者的合理回报，公司特制定《未来三年（2015-2017年度）分红回报规划》（以下简称「分红回报规划」）。分红回报规划明确公司利润分配原则、形式、现金分红条件、利润分配方案的制定程序、利润分配政策的修订程序等。除特殊情况外，公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少於最近三年实现的年均可供分配利润的60%，原则上公司每年以现金方式分配的股利分红不少於当年实现的可供分配利润（不含上年未分配利润）的15%。上述分红回报规划经2015年第一次临时股东大会审议通过。 公司2015年度股东大会，审议通过了《公司2015年度利润分配方案》，以扣减H股回购後的股份数 21,540,743,650股为基数计算，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.6元(含税)，共分配现金股利 人民币1,292,444,619元。结余未分配利润结转以後年度分配。上述分红方案已於2016年7月22日实施 完毕。2015年度利润分配符合公司章程有关条款和公司的分红回报规划。 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度合并 占合并报表中 分红每10股送每10股派每10股转 现金分红的 报表中归属於 归属於上市公 年度 红股数 息数(元) 增数（股） 数额 上市公司普通 司普通股股东 （股） （含税） （含税） 股股东的净利 的净利润的比 润 率(%) 2016年 0 0 1,839,798,820 0 2015年 0.6 1,292,444,619 1,655,671,617 78.06 2014年 0.8 1,725,825,092 2,345,062,669 73.59 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为 未分配利润的用途和使用计划 正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因 本公司非公开发行A股股票申请已於2016年12月7日 董事会提议2017年中期进行一次利润分配， 获中国证监会发行审核委员会审核通过，目前尚未取得 并按照《公司章程》及相关法律法规的规定， 中国证监会的核准批文。根据中国证监会《证券发行与 履行相应的审议程序。本次利润分配方案拟提 承销管理办法》第十八条的规定，上市公司发行证券， 交本公司2016年年度股东大会审议。本公司 存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东 独立董事已就上述事项发表独立意见。 大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当 在方案实施後发行。鉴於公司目前正在计划实施增发， 为加快推进其进程，公司董事会拟定：2016年度暂不实 施利润分配，也不实施资本公积金转增股本。 二、承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺 承诺 承诺时间及 是否有履 是否及 承诺背景 类型 承诺方 内容 期限 行期限 时严格 履行 与首次公开解决同 闽西兴杭国 在闽西兴杭作为公司控股 闽西兴杭在是 是 发行相关的 业竞争 有资产投资 股东期间，闽西兴杭及其 公司2008年 承诺 经营有限公 全资或控股企业将不在中 A股上市时 司 国境内外以任何形式从事 作出的，期 与本公司主营业务或者主 限为闽西兴 要产品相竞争或者构成竞 杭作为控股 争威胁的业务活动，包括 股东期间 在境内外投资、收购、兼 并或受托经营管理与本公 司主营业务或者主要产品 相同或者相似的公司、企 业或者其他经济组织。若 本公司将来开拓新的业务 领域，本公司将享有优先 权，闽西兴杭及其他全资 或控股企业将不会发展同 类业务。 与再融资相股份限 闽西兴杭国 自承诺函出具日起至公司 2016年 10是 是 关的承诺 售 有资产投资 2016年非公开发行完成月28日起至 经营有限公 後六个月内，不减持公司 公司2016年 司 股票 非公开发行 股票完成後 六个月内 股份限 拟参加公司 自承诺函出具日起至公司 2016年 10是 是 售 第一期员工 2016年非公开发行完成月28日起至 持股计划的 後六个月内，不减持公司 公司2016年 公司部分董 股票 非公开发行 事、监事、 股票完成後 高管 六个月内 其他对公司股份限 闽西兴杭国 自承诺之日起6个月内不 2015年7月是 是 中小股东所售 有资产投资 减持公司股票 11日至2016 作承诺 经营有限公 年1月10日 司 股份限 公司董事、 自承诺之日起6个月内不 2015年7月是 是 售 监事、高级 减持公司股票 11日至2016 管理人员 年1月10日 股份限 闽西兴杭国 自承诺之日起至2016年 2016年1月是 是 售 有资产投资 12月31日不减持公司股 8日起至 经营有限公票 2016年 12 司 月31日 重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无後续进展的 事项概述及类型 查询索引 2010年9月21日，受「凡亚比」台风极端气候影 有关详情见公司於2012年3月9日及2012年9月13 响，信宜紫金矿业有限公司（以下称「信宜紫金」） 日在联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk）披露 银岩锡矿高旗岭尾矿库漫坝决口，信宜市钱排镇石 的公告。 花地水电站大坝溃坝，造成下游人员伤亡和财产损 失，当地政府及受灾人员以信宜紫金等涉案单位为 被告向信宜市人民法院提起诉讼。该事件引发的系 列诉讼案件大部分已於2011年和2012年通过调解 方式妥善解决。 信宜市石花地等6家水电站和1家水厂诉信宜紫金 等被告构筑物倒塌损害责任纠纷案，信宜紫金於 2015年12月31日收到信宜市人民法院一审判决 书，判决信宜紫金合计赔偿7宗案件原告财产损失 人民币2,751.9万元，福建金马建设工程有限公司 对前述赔偿金额的50%承担连带赔偿责任，本公 司承担补充赔偿责任。信宜紫金及本公司不服一审 判决，均已向茂名市中级人民法院提起上诉。茂名 市中级人民法院於2016年6月14日开庭审理，尚 未作出二审判决。 信宜紫金诉石花地水电站等被告的追偿诉讼（法院 确定案由为构筑物倒塌损害责任纠纷），信宜市人 民法院於2014年9月开庭审理，信宜紫金合计向 各被告追偿人民币4,990万元，信宜市人民法院尚 未作出判决。 (二)临时公告未披露或有後续进展的诉讼、仲裁情况 单位:万元 币种:人民币 报告期内: 诉讼(仲 起诉(申 应诉(被 承担连 诉讼仲 诉讼(仲裁) 诉讼(仲 裁)是否 诉讼(仲 诉讼(仲裁)审 诉讼(仲 请)方 申请)方 带责任 裁类型 基本情况 裁)涉及 形成预 裁)进展 理结果及影 裁)判决执 方 金额 计负债 情况 响 行情况 及金额 紫金矿中兴恒王岩、民事诉 2010年 4 4,500 2012年二审判本公司胜目前正在 业集团和投资王少讼 月28日， 度已全决被告 诉，并申请执 执行中。 股份有集团有岩、东 原告与被 额计提返还定 行。现已签订 限公司 限公司北虎药 告签订一 减值。金4,500执行和解协 业股份 份《股权转 万元， 议，约定2017 有限公 让框架协 并承担年4月30日 司 议》，因被 相应的 前全部还款。 告未能如 利息及 期退还订 诉讼费 金，原告提 用。 起诉讼。 重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 已在临时公告披露且後续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 本公司控股子公司新疆阿舍勒铜业股份有限 见公司於2016年6月21日、9月8日在联交所 公司於2016年6月20日及9月8日与其主要 披露易网站(http://www.hkexnews.hk）披露的公 股东新疆有色金属工业（集团）有限责任公司 告。 全资子公司新疆有色金属工业（集团）物资有 限公司分别签订了《铜精矿销售合同》及《铜 精矿供货合同补充协议》，销售铜精矿为新疆 阿舍勒铜业日常业务范围，合同按照一般条款 进行，体现了公平合理的原则。本报告期内的 交易金额为人民币5.03亿元。 福建省上杭县汀江水电有限公司 （「汀江水 见公司於2014年1月9日在联交所披露易网站 电」）为本公司控股股东闽西兴杭的控股子公 (http://www.hkexnews.hk）披露的公告。 司，汀江水电亦为本公司控股子公司紫金财务 公司的成员单位，紫金财务公司为汀江水电提 供金融服务。截至报告期末，紫金财务公司向 汀江水电提供贷款余额为人民币750万元。 积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 1.精准扶贫规划 基本方略 紫金矿业集团按照国家脱贫攻坚的总体部署，全面贯彻落实习近平总书记关於精准扶贫工作重要指示精神，坚持「六个精准和五个一批」的精准扶贫、精准脱贫的基本方略，坚持「输血」与「造血」相结合，通过实施精准扶贫活动，持续稳定增加贫困户收入，增强自我发展能力，助力企业所在地经济发展、群众脱贫致富。 总体目标 社区脱贫，企业有责。公司通过对贫困户和贫困村精准识别、精准帮扶，着力改善贫困村基础设施条件和贫困群众居住环境，稳步提高贫困群众生活水平，并逐步构建公司精准扶贫工作长效机制。 重点工作 通过与当地政府扶贫机构、紫金矿业慈善基金会（紫金矿业集团为发起人）合作，重点面向贫困山区，以捐赠扶贫、就业扶贫、产业扶贫、教育扶贫等方式，带动贫困村经济发展。 保障措施 在公司董事会的领导下，公司管理层科学制定精准扶贫攻坚计划，设立扶贫专项资金，并纳入年度财务预算计划。由集团社会责任部门作为脱贫攻坚责任部门，以紫金矿业慈善基金会等为实施平台，在全面摸清贫困村、贫困户、贫困状况的基础上，确保资金到位、人员到位，确保扶贫帮到点上、扶到根上。 2.年度精准扶贫概要 2016年，公司通过与政府、紫金矿业慈善基金会联合在福建、甘肃、新疆、云南、山西、河北、吉林等 省份矿山所在的偏远农村开展精准扶贫帮扶活动，通过资助贫困群体生活补助、生产条件改善等方式帮助贫困群体提升自我脱贫与发展能力，帮助贫困群体改善生活重树生活信心，带动贫困村经济发展。 2016年，公司主要开展了福建上杭县周边贫困农村基础设施改造帮扶，高龄老人和孤儿生活津贴项目， 福建上杭县助学助教帮扶，云南麻栗坡县天保镇周边村寨老山前线贫困村扶贫帮扶，河北崇礼县东坪村助农扶农，甘肃礼县罗坝镇王寺村引水工程建设帮扶，新疆哈巴河县新农村建设、新疆哈巴河县塔依索依干村的脱贫攻坚旅游平台建设，青海果洛州扶贫帮困项目等一系列精准扶贫活动，涵盖了民生工程、基础设施建设及产业帮扶等扶贫项目，改善了当地贫困群体的生活条件与生产条件。 3.上市公司2016年精准扶贫工作情况统计表 单位：万元 币种：人民币 指标 数量及开展情况 一、总体情况 公司通过与政府、紫金矿业慈善基金会联合，在 福建、甘肃、新疆、云南、山西、河北、吉林等 省份偏远农村开展精准扶贫帮扶活动，以捐赠扶 贫、就业扶贫、产业扶贫、教育脱贫等方式开展 项目80余个。 其中：资金 2,800 二、分项投入 1.产业发展脱贫 崇礼县东坪村助农扶农项目、武平县下坝大成村 产业扶贫、新疆哈巴河县塔依索依干村的脱贫攻 坚旅游平台建设。 √农林产业扶贫 □旅游扶贫 其中：1.1产业扶贫项目类型 □电商扶贫 □资产收益扶贫 □科技扶贫 √其他 1.2产业扶贫项目个数（个） 3 1.3产业扶贫项目投入金额 235 2.转移就业脱贫 联合上杭县科学技术协会开展科普系列宣传活 动，用於科普大篷车进社区、社区实用农业技术 系列培训（花生果树种植和乌兔、槐猪、贵妃鸡 项目养殖等）。 其中：2.1职业技能培训投入金额 15 3.教育脱贫 主要开展了福州大学紫金矿业学院贫困生助学 金资助，2016年上杭县贫困大学生与高中生资 助、龙岩市希望工程2016圆梦助学行动、上杭 县教育基础设施改善等活动。 其中：3.1资助贫困学生投入金额 200 3.2资助贫困学生人数（人） 500 3.3改善贫困地区教育资源投入金额 470 4.兜底保障 上杭县残疾人安居工程 4.1帮助贫困残疾人投入金额 150 4.3帮助贫困残疾人数（人） 200 5.其他项目 福建上杭县周边贫困农村基础设施改造帮扶，福 建上杭县助学助教帮扶，云南麻栗坡县天保镇周 边村寨老山前线贫困村扶贫帮扶，河北崇礼县东 坪村助农扶农，甘肃礼县罗坝镇王寺村引水工程 建设帮扶，新疆哈巴河县新农村建设、扶贫脱贫 工作，青海果洛州扶贫帮困项目等。 其中：5.1.项目个数（个） 52 5.2.其他项目说明 以捐赠扶贫的方式，支援贫困地区开展民生工 程、基础设施建设改善。 三、所获奖项（内容、级别） 1、紫金矿业集团股份有限公司：希望工程特别贡献奖（市级）； 2、乌拉特後旗紫金矿业有限公司：新农村新牧区建设帮扶工作先进单位、爱心慈善企业； 3、武平紫金矿业有限公司：慈善工作先进单位（县级）； 4、紫金矿业慈善基金会：世界公益慈善论坛精准扶贫典范机构。 4.後续精准扶贫计划 重点工作 2017年，公司主要通过政府扶贫机构、紫金矿业慈善基金会开展精准扶贫行动，重点实施福建省上杭县 贫困山村扶贫资助，新疆哈巴河县贫困村脱贫扶持，福建省武平县下村村精准扶贫行动，珲春市春化镇西土门子村精准扶贫资助，陇南市礼县精准扶贫工程等活动，使贫困村基础设施条件全面改善，贫困群众居住环境有效改观，贫困群众生活水平稳步提高，推进贫困村经济水平发展。 保障措施 加强公司精准扶贫工作的组织领导，紫金矿业集团及控股子公司将在公司董事会的领导下，根据自身经营情况行积极开展精准扶贫活动，公司经营层负责精准扶贫工作的年度计划、项目选择、政府对接、实施督导、信息披露等组织保障。 (二) 社会责任工作情况 参见公司於上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的紫金矿业2016年社会责任报告。 (三) 属於环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 公司按照习总书记提出的「像保护眼睛一样保护生态环境，像对待生命一样对待生态环境」的要求，牢固树立绿色发展理念、集约高效利用资源，秉承「在开发中保护，在保护中开发」的方针和「要金山银山，更要绿水青山」的环保理念，以「零环保事故」为基本要求，着力打造企业环保品牌和信誉度，走出一条企业发展与环境保护双赢之路。 污染物达标排放情况 2016年度，依据地方环保监测部门出具的污染源监督性监测报告，集团各分（子）公司的废气、厂界噪 声和废水均实现达标排放，符合《污水综合排放标准》（GB8978-1996）、《大气污染物综合排放标准》（GB 16297-1996）、《工业企业厂界噪声排放标准》（GB12348-2008）、《铜、镍、钴工业污染物排放标准》（GB 25467-2010）、《铅、锌工业污染物排放标准》（GB25466-2010）等标准要求。 环境影响评价和「三同时」制度执行情况 2016年度，集团各分（子）公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评 价法》等要求进行建设项目环境影响评价工作，建设项目的污染防治设施均与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。 一般工业固体废物和危险废物处理处置 2016年度，集团各分（子）公司危险废物和一般工业固体废物均进行安全处置或综合利用，处置率达 100%。 排污费缴纳情况 2016年度，集团各分（子）公司均按照所在地环保行政主管部门出具的排污费缴纳通知书、排污核定通 知书、排污核定覆核决定通知书等有关要求，依法缴纳排污费。 大力推行环境秩序管理，树立企业良好形象 为提升企业环保整体管理水平，公司通过抓环境秩序以促进环境转变，实现企业规范化、标准化管理，营造优美工作环境。公司在全集团开始推行环境秩序整治，要求各分（子）公司加强环境秩序管理，成立日常监督管理机构，层层细化责任区域、落实责任，加强环境秩序标准培训和宣贯，培养广大员工爱环境、守秩序意识，让每位元管理者、员工认识到环境秩序的重要性，在认真中形成标准、在坚持中养成习惯，使企业面貌让人眼前一亮、为之一振，努力实现「美丽紫金」梦。 生态恢复与生物多样性保护 公司在矿山开发过程中因地制宜，按照「稳定一块，恢复一块」的方式，因地制宜、循序渐进做好植被恢复工作，采用「分层治水、截短边坡、土壤改良、植物选择」工程措施与生物措施并举的快速植被恢复技术，对堆场、废渣、尾矿边坡等进行综合整治。截至2016年，集团下属的紫金山金铜矿、武平紫金、铜陵紫金、阿舍勒铜业等9家矿山获评「国家级绿色矿山试点单位」，其中贵州紫金、阿舍勒铜业通过国家级绿色矿山试点评估验收。紫金铜业被确定为国家水土保持生态文明工程和国家首批工业产品生态设计试点企业。 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） 按回购前的总股份数计算，公司2016年度的每股收益（四舍五入，下同）为人民币0.09元，每股净资 产为人民币1.29元，上述财务指标与按回购後股份计算的指标大体一致，本次回购对公司主要财务指标 不会造成重大影响。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 公司於2016年7月8日公布非公开发行股票预案，本次非公开发行股票数量为不超过1,553,398,058股 （含本数），发行价格为不低於定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即发行价格不低於 人民币3.09元/股，募集资金（含发行费用）不超过人民币480,000.00万元；因公司实施2015年度利润 分配方案，公司於2016年7月22日公告调整发行底价及发行数量，发行底价由人民币3.09元/股调整 为人民币3.03元/股，发行数量由1,553,398,058股（含本数）调整为1,584,158,415股（含本数）。 根据本次募投项目实际情况，公司於2016年11月28日公告，对募集资金总额进行调整，将本次非公 开发行募集资金总额从人民币480,000.00万元调减为人民币463,537.80万元，扣除刚果（金）科卢韦齐 铜矿建设项目中原先拟使用募集资金投资的项目建设期利息人民币16,462.20万元，并根据上述调整相 应调减发行股数。调整後本次非公开发行股票数量不超过1,529,827,722股（含本数），募集资金总额（含 发行费用）将不超过人民币463,537.80万元。 本次非公开发行股票的申请於2016年12月7日获中国证监会发行审核委员会审核通过，但尚未取得中 国证监会的书面核准文件，相关信息详见联交所披露易网站(http://www.hkexnews.hk)披露的公告。 公司债券相关情况 公司债券基本情况 单位:万元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 还本付息 交易场所 方式 紫金矿业 16紫金 136304 2016年3 2021年3 300,000 2.99% 按年付 上海证券 集团股份 01 月18日月18日 息，到期 交易所 有限公司 一次还 2016年 本。 公司债券 （品种 一） 紫金矿业 16紫金 136305 2016年3 2021年3 200,000 3.37% 按年付 上海证券 集团股份 02 月18日月18日 息，到期 交易所 有限公司 一次还 2016年 本。 公司债券 （品种 二） 紫金矿业 16紫金 136549 2016年7 2021年7 180,000 3.05% 按年付 上海证券 集团股份 03 月15日月15日 息，到期 交易所 有限公司 一次还 2016年 本。 公司债券 第二期 （品种 一） 紫金矿业 16紫金 136550 2016年7 2021年7 120,000 3.45% 按年付 上海证券 集团股份 04 月15日月15日 息，到期 交易所 有限公司 一次还 2016年 本。 公司债券 第二期 （品种 二） 公司债券付息兑付情况 紫金矿业集团股份有限公司2016年公司债券（第一期）首个付息日为2017年3月18日，已按期支付； 紫金矿业集团股份有限公司2016年公司债券（第二期）首个付息日为2017年7月15日。报告期内未 发生付息兑付。 公司债券募集资金使用情况 截止本公告出具之日，紫金矿业集团股份有限公司2016年公司债券（第一期）募集资金已使用人民币 50亿元，剩余人民币0亿元，募集资金全部用於补充流动资金；紫金矿业集团股份有限公司2016年公 司债券（第二期）募集资金已使用人民币30亿元，剩余人民币0亿元，募集资金全部用於补充流动资 金。报告期内，募集资金专项账户运作良好。 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 王建华 董事 离任 因换届辞去董事职务 王建华 总裁 离任 因换届辞去总裁职务 蓝福生 副董事长 选举 因换届担任副董事长职务 蓝福生 总裁 聘任 因换届担任总裁职务 邱晓华 副董事长 离任 因换届辞去副董事长职务 林红英 董事 选举 因换届担任公司董事职务 林红英 副总裁、财务总监 聘任 因换届担任副总裁、财务总监职务 （兼） 邱冠周 独立董事 离任 因个人工作原因辞去独立董事职务 朱光 独立董事 选举 因公司2015年度股东大会选举担任独立董事， 因换届继续担任独立董事 蔡美峰 独立董事 选举 因换届担任独立董事职务 丁仕达 独立董事 离任 因换届辞去独立董事职务 张育闽 职工监事 离任 因换届辞去职工监事职务 蓝立英 职工监事 选举 因换届担任职工监事职务 黄晓东 副总裁 离任 因换届辞去副总裁职务 谢雄辉 副总裁 聘任 因换届担任副总裁职务 离任董事王建华先生、邱晓华先生、丁仕达先生、邱冠周先生已确认，彼与董事会并无意见分歧，亦无任何有关彼辞任之事宜须敦请本公司股东垂注。 有关董事、监事、高级管理人员的构成，请阅本公司2016年年度报告。 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查 决议刊登的披露日期 询索引 紫金矿业2016年第一次 2016年1月11日 www.hkexnews.hk 2016年1月11日 临时股东大会、2016年 第一次A股类别股东大 会、2016年第一次H股 类别股东大会 紫金矿业2015年年度股 2016年6月20日 www.hkexnews.hk 2016年6月20日 东大会 紫金矿业2016年第二次 2016年8月25日 www.hkexnews.hk 2016年8月25日 临时股东大会、2016年 第二次A股类别股东大 会、2016年第二次H股 类别股东大会 紫金矿业2016年第三次 2016年12月30日 www.hkexnews.hk 2016年12月30日 临时股东大会 购买、赎回或出售本公司的上市证券 本公司於2016年於香港联交所回购H股2,500,000股，详情如下： 公司於2015年5月11日召开的2014年度股东大会、2015年第一次A股类别股东大会和2015年第一 次H股类别股东大会，审议通过了《关於给予董事会回购H股股份一般性授权的议案》，有效期自该次 股东大会通过之日起至2016年召开2015年度股东大会之日止。根据该授权，本公司2016年上半年继 续实施H股回购，合计回购数量为2,500,000股，支付总金额为4,845,000港元（不含佣金等费用）。截 止目前，已在香港中央证券登记有限公司注销公司2016年上半年回购的H股，国内工商变更登记手续 也已完成。 除以上披露外，本公司董事会确认，截至2016年12月31日止，本公司或其附属公司概无购买、赎回、 出售或注销本公司的任何上市证券。 企业管治报告 上市规则附录14《企业管治守则》及《企业管治报告》（「企业管治守则」）第A.1.8条规定，发行人应 就其董事可能会面临的法律诉讼作适当的投保安排。董事会目前认为，本公司及董事已采取足够措施以尽量避免董事犯上任何错误以及将董事面对申索的风险减到最低。因此，现时本公司并无安排投保，然而，董事将会继续不时检阅为董事安排投保的政策，并且於日後可能会安排投保。企业管治守则第F.1.3条规定，发行人公司秘书应向董事会主席及�u或行政总裁汇报的规定，董事会认为公司秘书（香港）向董事会秘书汇报更能配合本集团的管理需要，方便统一安排两地上市有关的各项工作。企业管治守则第A.5.6条规定，提名委员会（或董事会）应订有涉及董事会成员多元化的政策，并於企业管治报告内披露其政策或政策摘要。本公司提名与薪酬委员会将从不同角度实现，包括但不限於技能、经验、知识、专长、文化、独立性、年龄及性别，不时审阅董事会成员，并认为董事会成员多元化恰当，因此认为毋须更新政策。 除以上披露外，本公司董事会确认，截至2016年12月31日止，本集团已遵守企业管治守则所列载的 条文及大部分建议最佳常规。（有关详情请阅本集团2016年年度报告）。 独立非执行董事 本公司已遵守上市规则第3.10(1)和3.10(2)条，有关委任足够数量的独立非执行董事且至少一名独立非执 行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长的规定。本公司聘任了4名独 立非执行董事，其中一名独立非执行董事具有财务管理专长。独立非执行董事简介请阅本集团2016年 年度报告。 董事及监事的证券交易 本集团已采纳载於上市规则附录十有关上市发行人董事进行证券交易的标准守则（「标准守则」）作为本集团董事及监事买卖证券之标准守则。生效日期为2003年12月23日。经向所有董事及监事作出合理查询後，本集团确认各董事及监事截至2016年12月31日止期间内，一直遵守标准守则的规定。董事和监事於本公司已发行股份的权益 截至2016年12月31日，执行董事兼董事长陈景河先生持有本公司102,000,000股A股及8,000,000股 H股，执行董事、副董事长兼总裁蓝福生先生持有本公司7,530,510股A股，执行董事邹来昌先生持有 本公司1,430,000股A股，执行董事林泓富先生持有本公司862,500股A股，执行董事方启学先生持有 本公司301,000股A股，执行董事林红英女士持有本公司200,000股A股，监事林水清先生持有本公司 300,000股A股，监事刘文洪先生持有本公司24,450股A股及10,000股H股。 审核与内控委员会 董事会审核与内控委员会已审阅本集团截至2016年12月31日之12个月的财务报表，并探讨审计、内 部监控及财务汇报事宜，认为该报表符合适用之会计准则及法例规定，且已作出充分披露。 聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合夥） 境内会计师事务所报酬 846 境内会计师事务所审计年限 一年一聘 境外会计师事务所名称 无 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊 已包括在审计费用 普通合夥） 财务顾问 无 无 保荐人 安信证券股份有限公司 98 本公告分别以中英文刊载。如中英文有任何差异，概以中文为准。 释义 在本公告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：’ A股 指 本公司向境内投资者发行的每股面值人民币 0.10元并於 上海证券交易所上市的内资股 A股股东 指 A股持有人 阿舍勒铜业 指 新疆阿舍勒铜业股份有限公司，为子公司 滨地钾肥 指 冷湖滨地钾肥有限责任公司 BNL、巴理克（新几内亚） 指 Barrick(Niugini)Limited，为本公司共同经营之公司 董事会 指 本公司之董事会 崇礼紫金 指 崇礼紫金矿业有限责任公司，为子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 刚果（金） 指 刚果民主共和国 多宝山铜业 指 黑龙江多宝山铜业股份有限公司，为全资子公司 贵州紫金 指 贵州紫金矿业股份有限公司，为子公司 H股 指本公司股本中每股面值人民币 0.10元的境外上市外资 股，其於香港联交所上市 H股股东 指 H股持有人 黑龙矿业 指 黑龙矿业集团股份有限公司，为全资子公司 香港联交所、联交所 指 香港联合交易所有限公司 珲春紫金 指 珲春紫金矿业有限公司，为全资子公司 上市规则 指 香港联交所证券上市规则 陇南紫金 指 陇南紫金矿业有限公司，为子公司 洛阳坤宇 指 洛阳坤宇矿业有限公司，为子公司 闽西兴杭 指 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司，为本公司控股股东 诺顿金田 指 NortonGoldFieldsLimited，为全资子公司 俄罗斯龙兴 指 俄罗斯龙兴有限责任公司，为子公司 监事 指 本公司监事 汀江水电 指 福建省上杭县汀江水电有限公司，为参股公司 铜山公司 指 黑龙江铜山矿业有限公司，为全资子公司 乌拉特後旗紫金、乌後紫金 指 乌拉特後旗紫金矿业有限公司，为子公司 武平紫金 指 武平紫金矿业有限公司，为子公司 新疆紫金锌业 指 新疆紫金锌业有限公司，为子公司 ZGC、塔中泽拉夫尚 指 塔中泽拉夫尚有限责任公司，为子公司 紫金铜业 指 紫金铜业有限公司，为全资子公司 紫金财务公司 指 紫金矿业集团财务有限公司，为子公司 中国、福建 2017年3月24日 *本公司之英文名称仅供识别