香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责，对 其 准 确性或 完整性亦不发表任何声明，并明确表示，概不对因本公告全部或任何部份内容而产生或因倚赖该等 内容而引致的任何损失承担任何责任。 Southwest Securities International SecuritiesLimited 西证国际证券股份有限公司 * （於百慕达注册成立之有限公司） （股份代 号：812） 变更执行董事 及 变更薪酬委员会成员 董事会宣 布，自2017年3月25日起生效： 1.张先生已辞任执行董事； 2.徐先生已辞任执行董事； 3.梁女士已辞任执行董事及薪酬委员会成员； 4.罗先 生、赵女 士、王女士及熊先生已获委任为执行董事；及 5.吴坚先生已获委任为薪酬委员会成员。 执行董事之辞任 西证国际证券股份有限公司*（「本公司」，连同其附属公司，统称为「本集团」）董事（「董事」）会 （「董事 会」）宣布，自2017年3月25日 起生 效： 1. 张纯勇先生（「张 先生」）已 辞任执行董事，以 投放更多时间於其他业 务； 2. 徐鸣镝先生（「徐 先生」）已 辞任执行董事，以 投放更多时间於其他业 务；及 3.梁一青女士（「梁 女士」）已辞任执行董事及本公司薪酬委员会（「薪 酬委员 会」）成员，以投放 更多时间於其他业务。 张先生、徐 先生及梁女士各自已确认彼与董事会并无意见分歧且并无与彼辞任有关之事宜须提请 香港联合交易所有限公司（「联 交所」）及 本公司股东垂 注。 执行董事之委任 董事会欣然宣布，罗毅先生（「罗先生」）、赵冬梅女士（「赵女士」）、王惠云女士（「王女士」）及熊晓 强先生（「熊 先生」）已 获委任为执行董事，自2017年3月25日 起生 效。 罗先生、赵 女士、王 女士及熊先生之履历详情如 下： 罗毅先生 罗毅先 生，36岁，自2017年3月25日 起获委任为执行董 事。 罗先生为本公司联席公司秘书及授权代表，彼亦为本集团常务副总裁。彼曾於2015年1月27日至2015年2月27日期间担任本公司执行董事、薪酬委员会及执行委员会成员。罗先生於2004年6月毕业於加拿大加尔顿大学，持有文学士学 位，主修经济学。彼於2006年12月取得香港大学文学硕士学 位。彼自2008年起取得证券及期货事务监察委员会根据证券及期货条例发出可进行第6类受规管活动（就企业融资提供意见）之牌 照，且自2014年起为广州市中国人民政治协商委员会委员。罗 先生於2007年6月至2009年8月在广发融 资（香港）有限公司担任高级经理。彼於2009年9月至2013年1月亦任职於招商证券（香港）有限公司担任投资银行部之执行董事。於2013年7月至2015年2月，罗先生获委任为本公司控股股东西南证券股份有限公 司（「西南证券」）之 机构客户部之董事。 赵冬梅女士 赵冬梅女士，53岁，自2017年3月25日起获委任为执行董事。 赵女士持有对外经济贸易大学经济学学士学位及武汉大学高级人员工商管理硕士学位。彼 为中国 合资格注册会计师、正高级会计师。彼曾於2003年至2009年期间历任重庆市国资委统计评价处副处 长及处长，於2009年至2013年期间担任重庆市地产集团财务总监兼党委委员，於2013年至2015年期 间担任中新大东方人寿保险公司董事长兼党委书记，於2015年至2016年期间担任恒大人寿董事长， 及於2015年至2017年期间担任恒大金融控股集团副总 裁。赵女士自2017年2月起获委任为西南证券 之首席反洗黑钱合规 官。赵女士於金融方面拥有逾30年经验。 王惠云女士 王惠云女士，48岁，自2017年3月25日起获委任为执行董事。 王女士於1989年取得河南大学心理学学士学位，并 於1996年取得北京师范大学心理学专业教育硕 士学位。彼曾於2002年至2008年期间担任平安证券投资银行事业部北京区域部执行总经理，於2008 年至2012年期间担任西南证券投资银行部总部总经理助理，及於2009年至2010年期间担任西南证 券项目质量管理部副总经理。彼 自2010年起获委任为西南证券投行事业部项目质量管理部总经理 及2012年起委任为西南证券投行事业部董事总经理。彼於企业融资及投资银行业务方面拥有逾14 年经验。 熊晓强先生 熊晓强先生，47岁，自2017年3月25日起获委任为执行董事。 熊先生於1991年取得哈尔滨工业大学计算机及应用专业工学学士学位，并於1999年取得中南财经 大 学（现称为中南财经政法大学 ）国 民经济学专业经济学硕士学位。彼 自1999年 起曾於西南证券多 个分公司、证券营业部担任多项高级营运及管理职位。彼曾於2012年至2015年期间於西南证券多个 营业部担任副总经理，并自2015年起曾於西南证券杭州庆春东路营业部及多个分公司担任总经理。 熊先生现为西南证券深圳分公司总经理。彼 於融资及证券交易方面拥有逾20年经验。 除上文所披露者外，各新董事已确认(i)彼於过去三年并无於香港或海外其他公众上市公司担任任 何董事职务；(ii)彼并无於本集团担任任何其他职务；(iii)彼与本公司之任何董事、高层管理人员或 主要或控股股东并无任何关系；(iv)彼并无於香港法例第571章证券及期货条例第XV部所界定之本 公司股份或相关股份中拥有任何权益；及(v)并无其他资料须根据联交所证券上市规则第13.51(2)(h) 至13.51(2)(v)条予以披 露，亦无与彼委任有关之任何其他事宜须提请本公司股东垂 注。 各新董事已与本公司订立董事服务协议，自2017年3月25日起生效，为期三年。各新董事须根据本公 司之公司细则轮值退任并重选连任。根 据董事服务协 议，各新董事将不会收取任何董事袍 金。 变更薪酬委员会成员 於梁女士辞任薪酬委员会成员後，吴坚先生已获委任为薪酬委员会成员，自2017年3月25日起生效。 因 此，薪酬委员会将由吴军教 授（主席 ）、吴 坚先 生、蒙高原先生及关文伟先生组 成。 董事会谨藉此机会衷心感谢张先生、徐先生及梁女士在其任期内对本集团作出之宝贵贡献，并欢迎 罗先生、赵 女士、王 女士及熊先生加入董事 会。 承董事会命 西证国际证券股份有限公司 主席 吴坚 香 港，2017年3月27日 於本公告日期，执行董事为吴坚先生（主 席 ）、蒲 锐先生（行政总裁 ）、罗毅先生、赵冬梅女士、王惠 云女士及熊晓强先 生；及独立非执行董事为吴军教 授、蒙高原先生及关文伟先生。 * 仅供识别