股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/12/2016 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 坪山茶业集团有限公司 呈交日期 2017年1月4日 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 364 说明： 不适用 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 80,000,000,000 港币0.01元 港币800,000,000元 增加／（减少） 无 无 ( ) 本月底结存 80,000,000,000 港币0.01元 港币800,000,000元 (2)股份代号 不适用 说明： 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 第1页，共10页 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 面值 法定股本 优先股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 面值 法定股本 其他类别股份数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（请注明货币） 港币800,000,000元 II.已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) 优先股数目 其他类别股份数目 上月底结存 22,325,093,070 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 1,000,000,000 不适用 不适用 不适用 本月底结存 23,325,093,070 不适用 不适用 不适用 第2页，共10页 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详情， 本月内因此发行的本月底因此可能发行 包括股东特别大会通 发行人新股份数目的发行人新股份数目 过日期(日/月/年)及可 本月内变动 发行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.於2012年2月24日 采纳之购股权计划 授出日期: 2013年10月24日 认购价: 港币0.2538元 普通股 无 无 无 无 无 1,174,000,000 (注1) 2.於2012年2月24日 采纳之购股权计划 授出日期: 2014年05月20日 认购价: 港币0.1036元 普通股 无 无 无 无 无 20,316,000 (注1) 3.於2012年2月24日 采纳之购股权计划 授出日期: 2015年04月30日 认购价: 港币0.099元 普通股 无 无 无 无 无 60,000,000 (注1) 总数A. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 第3页，共10页 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此发本月底因此可 行的发行人新能发行的发行 权证说明 股份数目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 本月内已行使 本月底面值 1. 非上市认股权证 港币 港元 无 港元 无 1,328,888,888 131,560,000 131,560,000 (见备注*) (28/01/2019) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 每股认购股份0.099港元 认购价 （可予调整） 股东特别大会通过日 (根据於2013年9月23日举行之股东 期(如适用) 特别大会上通过授予董事之一般 (日/月/年) 授权) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 第4页，共10页 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内因此发 本月底因此可能 上月底 本月内已换股本月内已购回 本月底 行的发行人新 发行的发行人 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 款额 已发行总额 股份数目 新股份数目 1. 可换股债券 於2013年7月22日发行 港元 港元 港币 277,950,000 无 无 277,950,000 无 1,572,115,386 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 每股换股价0.1768港元 认购价 （可予调整） 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (22/07/2013) 2. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 第5页，共10页 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股份 类别 1. 於2014年12月2日，本公司与认购人订立认股权证认购协议， 无 2,278,443,162 据此，本公司将发行2,278,443,162份认股权证，购买价为每份 认股权证0.01港元。每份认股权证附带按认购价每股股份 0.15港元（可予调整）认购一股股份之权利。假设认股权证所附 认购权获悉数行使时，本公司将配发及发行2,278,443,162股新 股份。详情请参阅本公司日期为2014年12月2日的公告及 2015年1月29日的通函。认股权证认购协议已在2015年 2月16日之股东特别大会获得批准。 普通股(注1) 2.於2016年6月29日订立之协议(经於2016年9月26日订立之 1,000,000,000 无 补充协议及於2016年11月14日订立之第二份补充协议所修订) ，将按发行价每股0.10港元发行1,000,000,000股代价股份，作 为支付收购事项的部份代价。有关详情请参阅本公司日期为 2016年6月29日、2016年9月26日、2016年9月28日、 2016年11月14日、2016年11月18日、2016年12月7日及 2016年12月12日的公告。 配发日期：2016年12月12日 (根据於2015年5月28日举行之股东周年大会上通过 授予董事之一般授权) 普通股(注1) 3. (//) 股(注1) 4. (//) 股(注1) 总数D. (普通股) 1,000,000,000 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 第6页，共10页 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 发行类别 数目 可发行股份类别(注1) 不适用 1. 供股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 4. 红股发行 发行及配发日期： (//) (日/月/年) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 第7页，共10页 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 所购回股份类别(注1) 不适用 6. 购回股份 注销日期： (//) (日/月/年) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 所赎回股份类别(注1) 不适用 7. 赎回股份 赎回日期： (//) (日/月/年) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 9. 资本重组 发行及配发日期： (//) (日/月/年) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 第8页，共10页 可发行股份类别(注1) 不适用 发行及配发日期： (//) 10.其他 价格： 请注明 (日/月/年) (请注明) 货币 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 总数E. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 1,000,000,000 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 第9页，共10页 备注(如有)： 韩国预托证券计划 於2016年12月31日，本公司根据韩国预托证券计划所发行之韩国预托股份(“KDR”)总数目为2,491,812股 (由124,590,600股相关普通股所组成)。本月内KDR与普通股之转换情况如下: 上月底结存 2,495,197 KDRs (减少):因KDR转换至普通股 (3,385) KDRs 本月底结存 2,491,812 KDRs 注：转换比率:1KDR=50普通股 *行使面值港元131,560,000之非上市认股权证而可能发行的发行人新股份数目受一般授权之额度限制， 详情请见2015年6月29日之公告。 呈交者： 蔡扬波先生 职衔： 执行董事 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。 第10页，共10页