股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/12/2016 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 大中华金融控股有限公司 呈交日期 04/01/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 00431 说明： 大中华金融 面值 法定股本 普通股数目 (港元) (港元) 上月底结存 2,109,890,000,000 0.001 2,109,890,000.00 增加／（减少） 没有 没有 ( ) 本月底结存 2,109,890,000,000 0.001 2,109,890,000.00 (2)股份代号 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 优先股数目 （港元) （港元) 上月底结存 110,000,000 0.001 110,000.00 增加／（减少） 没有 没有 ( ) 本月底结存 110,000,000 0.001 110,000.00 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（请注明货币） 2,110,000,000.00港元 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份数 (1) (2) 优先股数目 目 上月底结存 4,186,153,613 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 194,060,671 不适用 不适用 不适用 本月底结存 4,380,214,284 不适用 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发行 本月底因此可能发行的 情，包括股东特别 本月内变动 人新股份数目 发行人新股份数目 大会通过日期(日/ 月/年)及可发行股 份类别 授出 行使 注销 失效 1.行使价 港币:0.92 (20/06/2011) 普通股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 30,000,000 (注1) 2.行使价 港币:0.232 (22/04/2016) 普通股 323,428,000 不适用 不适用 不适用 不适用 323,428,000 (注1) 3.行使价 港币: (//) 股 (注1) 总数A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此发行本月底因此可能发 的发行人新股份行的发行人新股份 权证说明 数目 数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 本月内已行使 本月底面值 1. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用) (日/月/年) (//) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用) (日/月/年) (//) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用) (日/月/年) (//) 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股)不适用 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 本月底因此可能发 因此发行的发行人行的发行人新股份 上月底 本月底 新股份数目 数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 本月内已换股款额 已发行总额 1. 2014年可换股票据 港元 5,124,106.09 不适用 5,124,106.09 0 21,350,437 股份代号(如已上市) 未上市 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 0.24港元 股东特别大会通过日期(如 适用) (日/月/年) (//) 2. 2015年可换股票据 港元 2,520,000.00 不适用 2,520,000.00 0 10,500,000 股份代号(如已上市) 未上市 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 0.24港元 股东特别大会通过日期(如 适用) (日/月/年) (//) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用) (日/月/年) (//) 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日期(如 适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股)不适用 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股份 类别 1. 於二零一四年十一月二十日交易时段後，本公司、卖方及卖方 担保人订立买卖协议。本公司已有条件同意收购销售股份及初 步代价以发行本金总额150百万港元的可换股票据之方式 支付。 初步代价受买卖协议所载基於业绩目标的调整所规限， 最高可上调至180百万港元并须由本公司以发行本金总额最 高180百万港元的可换股票据之方式支付。 若以调整後之转换价每股0.24港元(因进行股份拆细後之调 整)悉数转换上述剩余之52,598,231.81港元可换股票据时， 可予发行合共219,159,305股转换股份。详情请参阅本公司 於二零一四年十一月二十日、二零一五年六月三日、二零一五 年十二月二十三日、二零一六年一月八日及二零一六年三月十 五日刊发之公告及二零一四年十二月二十四日及二零一六年二 月五日之通函。 (16/01/2015) 股(注1) 不适用 219,159,305 2. 不适用 (//) 普通股(注1) 不适用 不适用 3. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 ________ 可发行股份类别(注1) 1. 供股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (//) (日/月/年) 股东特别大会通过日期：(//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 2. 公开招股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 3. 配售 价格： 请注明货币 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 4. 红股发行 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 5. 以股代息 价格： 请注明货 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 币 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ________ 6. 购回股份 注销日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) ________ 7. 赎回股份 赎回日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) 普通股 8. 代价发行 价格： 港币 发行及配发日期： (22/12/2016) 0.25 (日/月/年) 股东周年大会通过日期：(22/04/2016) (日/月/年) 194,060,671 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 发行类别 数目 数目 可发行股份类别(注1) ________ 9. 资本重组 发行及配发日期： (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 10. 其他 价格： 请注明货 发行及配发日期： (请注明) 币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日期： (日/月/年) (//) 不适用 不适用 总数E. (普通股)194,060,671 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 194,060,671 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者： 卓佳登捷时有限公司 职衔： 香港股份过户登记分处 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。