适用於主板及创业板上市发行人 股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/1/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 交通银行股份有限公司（“本公司”） 呈交日期 2017 年 2 月 3 日 I. 法定股本变动 （由於本公司於中华人民共和国注册成立，下述为本公司注册股本变动（而非法定股本的 变动）） 1. 普通股 (1) 股份代号： 03328 说明： H 股 普通股数目 面值 （人民币) 法定股本 （人民币) 上月底结存 35,011,862,630 1.00 35,011,862,630 增加／（减少） 无 无 本月底结存 35,011,862,630 1.00 35,011,862,630 (2) 股份代号 601328 说明： A 股 普通股数目 面值 （人民币) 法定股本 （人民币) 上月底结存 39,250,864,015 1.00 39,250,864,015 增加／（减少） 无 无 本月底结存 39,250,864,015 1.00 39,250,864,015 适用於主板及创业板上市发行人 2 2. 优先股 股份代号： 4605 说明： 2,450,000,000 美元 5.00%股息率的非累积 永续境外优先股（「境外优先股」） 优先股数目 面值 （人民币) 法定股本 （美元)（见备注 1） 上月底结存 122,500,000 100.00 2,450,000,000 增加／（减少） 无 无 本月底结存 122,500,000 100.00 2,450,000,000 股份代号： 360021 说明： 45,000,000,000 人民币 3.90%股息率的非 累积永续境内优先股（「境内优先股」） 优先股数目 面值 （人民币) 法定股本 （人民币)（见备注 2） 上月底结存 450,000,000 100.00 45,000,000,000 增加／（减少） 无 无 本月底结存 450,000,000 100.00 45,000,000,000 3. 其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 其他类别股份数目 面值 （请注明货币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 无 不适用 无 增加／（减少） 无 无 本月底结存 无 不适用 无 本月底法定股本总额（注册股本和优先股总额）（人民币） 134,244,476,645（见备注 3） II. 已发行股本变动 普通股数目 优先股数目 其他类别股份 数目 (1) H 股 (2) A 股 (1) 境外优先股 (2) 境内优先股 适用於主板及创业板上市发行人 3 上月底结存 35,011,862,630 39,250,864,015 122,500,000 450,000,000 无 本月增加／（减少） 无 无 无 无 无 本月底结存 35,011,862,630 39,250,864,015 122,500,000 450,000,000 无 III. 已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 本公司未授出任何股份期权 股份期权计划详 情，包括股东特 别大会通过日期 (日/月/年) 及可发 行股份类别 本月内变动 本月内因此发行的发 行人新股份数目 本月底因此可能发行 的发行人新股份数目 授出 行使 注销 失效 1. ( / / ) 股 (注 1) 2. ( / / ) 股 (注 1) 3. ( / / ) 股 (注 1) 总数 A. (普通股) 无 (优先股) 无 (其他类别股份) 无 本月内因行使期权所得资金总额 (请注明货币) 适用於主板及创业板上市发行人 4 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本公司未授出任何该等权证 权证说明 (到期日 �C 日/月/年) 面值货币 上月底面值 本月内已行 使 本月底面值 本月内因此 发行的发行 人新股份数 目 本月底因此可 能发行的发行 人新股份数目 1. ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 2. ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 3. ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 4. ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 总数 B. (普通股) 无 (优先股) 无 (其他类别股份) 无 适用於主板及创业板上市发行人 5 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 类别及说明 发行货币 上月底 已发行总额 本月内已换 股款额 本月底 已发行总额 本月内 因此发行的 发行人 新股份数目 本月底因此可 能发行的发行 人新股份数目 1. 根据境外优先股的条款 与条件在发生触发事件 时可被强制转换的境外 优先股 美元 2,450,000,000 - 2,450,000,000 -2,918,736,559 股 H 股 （见备注 4） 股份代号 (如已上市) 4605 可发行股份类别 (注 1) H 股 认购价 初始转股价为 6.51 港 币，可调整 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) (18/05/2015) 2. 根据境内优先股的条款 与条件在发生触发事件 时可被强制转换的境内 优先股 人民币 45,000,000,000 - 45,000,000,000 -7,200,000,000 股 A 股 （见备注 5） 股份代号 (如已上市) 360021 可发行股份类别 (注 2) A 股 认购价 初始转股价为人民币 6.25 元，可调整 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) (18/05/2015) 3. 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 4. 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 总数 C. (普通股) 无 (境外优先股) 无 (境内优先股) 无 (其他类别股份) 无 适用於主板及创业板上市发行人 6 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期 权） 本公司未订立任何发行股份的其他协议或安排 详情，包括股东特别大会通过日期 (日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 本月内 因此发行的 发行人新股份数目 本月底 因此可能发行的 发行人新股份数目 1. ( / / ) 普通股 (注 1) 2. ( / / ) 股 (注 1) 3. ( / / ) 股 (注 1) 总数 D. (普通股) 无 (优先股) 无 (其他类别股份) 无 适用於主板及创业板上市发行人 7 已发行股本的其他变动 无任何本公司已发行股本的其他变动 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 1. 供股 价 格： 请 注 明 货 币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 2. 公开招股 价 格： 请 注 明 货 币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 3. 配售 价 格： 请 注 明 货 币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 4. 红股发行 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 5. 以股代息 价 格： 请 注 明 货 币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 适用於主板及创业板上市发行人 8 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 6. 购回股份 所购回股份类别 (注 1) 注销日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 7. 赎回股份 所赎回股份类别 (注 1) 赎回日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 8. 代价发行 价 格： 请 注 明 货 币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 9. 资本重组 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 10. 其他 (请注明) 价 格： 请 注 明 货 币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 总数 E. (普通股) 无 (优先股) 无 (其他类别股份) 无 适用於主板及创业板上市发行人 9 本月普通股增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： (1) 无 (2) 无 本月优先股增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： (1) 无 (2) 无 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： 无 （此数目应相等於上文第 II 项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 1. 根据境外优先股数目和每股募集金额计算，境外优先股的每股募集金额为 20 美元。 2. 根据境内优先股数目和每股募集金额计算，境内优先股的每股募集金额为人民币 100 元。 3. 根据普通股股本和境外优先股及境内优先股的募集资金总额计算，其中境外优先股募集资金总额根据 2015 年 7 月 29 日中国人民银行公布的美元�舐手屑浼劢�行折算，即 1.00 美元兑人民币 6.1150 元。 4. 境外优先股以审议通过其发行方案的董事会决议之日（2015 年 3 月 26 日）前二十个交易日本行 H 股股票交易 均价作为初始转股价格，即每股 H 股港币 6.51 元。全部境外优先股转股时可发行的 H 股的数量等於全部境外 优先股的清算优先金额总额（即每股境外优先股 20 美元，按照 1.00 美元兑港币 7.7555 元的固定汇率兑换为港 币）除以初始转股价格向下取整至最接近的 H 股整数股数。 5. 境内优先股以审议通过其发行方案的董事会决议之日（2015 年 3 月 26 日）前二十个交易日本行 A 股股票交易 均价作为初始强制转股价格，即每股人民币 6.25 元。全部境内优先股转股时可发行的 A 股的数量等於全部境 内优先股的票面金额总额（即每股境内优先股人民币 100 元）除以初始强制转股价格。 呈交者：_杜江龙______________________________ 职衔：___公司秘书______________________________ (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别 (如普通股、优先股或其他类别股份) 。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。