股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/01/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国新金融集团有限公司 呈交日期 06/02/2017 I. 法定股本变动 1. 普通股 (1) 股份代号： 412 说明： 普通股 普通股数目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 2,000,000,000,000 0.00025 港元 500,000,000.00 港元 增加／（减少） - - ( ) 本月底结存 2,000,000,000,000 0.00025 港元 500,000,000.00 港元 (2) 股份代号 不适用 说明： 不适用 普通股数目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 2. 优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 优先股数目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 3. 其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 其他类别股份数 目 面值 （请注明货 币) 法定股本 （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底法定股本总额（请注明货币） 500,000,000.00 港元 II. 已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) 优先股数目 其他类别股份数目 上月底结存 19,188,648,437 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 无 不适用 不适用 不适用 本月底结存 19,188,648,437 不适用 不适用 不适用 III. 已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 情，包括股东特 别大会通过日期 (日/月/年) 及可发 行股份类别 本月内变动 本月内因此发行的发 行人新股份数目 本月底因此可能发行 的发行人新股份数目 授出 行使 注销 失效 1. 授出日期: 无 无 无 无 无 169,400,000 ( 05 / 12 / 2014 ) 行使价: 0.42 港元 通过股份期权计 划日期 ( 18 / 08 / 2014 ) 普通股 (注 1) 2. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 3. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 总数 A. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额 (请注明货币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 权证说明 (到期日 �C 日/月/年) 面值货币 上月底面值 本月内已行 使 本月底面值 本月内因此 发行的发行 人新股份数 目 本月底因此可 能发行的发行 人新股份数目 1. 不适用 ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 2. 不适用 ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 3. 不适用 ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 4. 不适用 ( / / ) 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东特别大会通过日 期 (如适用) (日/月/年) ( / / ) 总数 B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 类别及说明 发行货币 上月底 已发行总额 本月内已换股 款额 本月底 已发行总额 本月内 因此发行的 发行人 新股份数目 本月底因此可 能发行的发行 人新股份数目 1. 可换股债券 发行日期：(28/10/2015) 利息: 年利率 8 厘 到期日：(27/10/2018) 美元 50,000,000 无 50,000,000 无 573,529,411 股份代号 (如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注 1) 普通股 换股价 0.68 港元 股东周年大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (18 / 09 / 2015) 2. 可换股债券 发行日期：(24/12/2015) 利息: 年利率 8 厘 到期日：(22/12/2018) 美元 40,000,000 无 40,000,000 无 433,333,333 股份代号 (如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注 1) 普通股 换股价 0.72 港元 股东周年大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (18 / 09 / 2015) 3. 可换股债券 (於 2017 年 1 月 发行日期：(16/08/2016) 5 日赎回部分 利息: 年利率 8 厘 可换股债券) 到期日：(15/08/2018) 美元 30,000,000 无 10,000,000 无 108,333,333 股份代号 (如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注 1) 普通股 换股价 0.72 港元 股东周年大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (19 / 09 / 2016) 4. 不适用 股份代号 (如已上市) 可发行股份类别 (注 1) 认购价 股东周年大会通过日期 (如适用) (日/月/年) 总数 C. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期 权） 详情，包括股东特别大会通过日期 (日/月/年)(如适用)及可发行股份 类别 本月内 因此发行的 发行人新股份数目 本月底 因此可能发行的 发行人新股份数目 於 2015 年 4 月 8 日订立之买卖协议（经由於 2015 年 7 月 390,606,061 (第一批新增代价 股份) 781,212,121 (第二批新增代价 股份) 29 日订立之补充协议补充），将以每股发行价 0.66 港元发行 基本代价股份 2,361,112,121 股上市公司股份、最高数目之 第一批新增代价股份 390,606,061 股上市公司股份及最高数目 之第二批新增代价股份 781,212,121 股上市公司股份，即合共 3,532,930,303 股上市公司股份，以支付收购事项。 有关详情请参阅本公司日期为 2015 年 4 月 10 日之公告 及日期为 2015 年 7 月 30 日之通函。 (於 2015 年 8 月 18 日举行的股东特别大会上获批准) 普通股 (注 1) 2. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 3. 不适用 ( / / ) 股 (注 1) 总数 D. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因此 可能发行 的发行人 新股份 数目 1. 供股 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 2. 公开招股 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 3. 配售 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 4. 红股发行 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因 此 可能发行 的发行人 新股份 数目 5. 以股代息 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 6. 购回股份 价格： 请注明货币 所购回股份类别 (注 1) 注销日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 7. 赎回股份 价格： 请注明货币 所赎回股份类别 (注 1) 赎回日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 8. 代价发行 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 发行类别 本月内 因此发行 的发行人 新股份 数目 本月底因 此 可能发行 的发行人 新股份 数目 9. 资本重组 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 10. 其他 价格： 请注明货币 可发行股份类别 (注 1) 发行及配发日期： (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (日/月/年) ________ ( / / ) ( / / ) 不适用 不适用 总数 E. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： (1) 无 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即 A 至 E 项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第 II 项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者：__________刘友专_________________________ 职衔：____________公司秘书__________________________ (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别 (如普通股、优先股或其他类别股份) 。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。