股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 28/02/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中国新金融集团有限公司 呈交日期 06/03/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 412 说明： 普通股 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 2,000,000,000,000 0.00025港元 500,000,000.00港元 增加／（减少） - - ( ) 本月底结存 2,000,000,000,000 0.00025港元 500,000,000.00港元 (2)股份代号 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 普通股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 （请注明货 法定股本 优先股数目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 其他类别股份数 （请注明货 法定股本 目 币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底法定股本总额（请注明货币） 500,000,000.00 港元 II.已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) 优先股数目 其他类别股份数目 上月底结存 19,188,648,437 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 无 不适用 不适用 不适用 本月底结存 19,188,648,437 不适用 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 (日/月/年)及可发 本月内变动 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.授出日期: 无 无 无 无 无 169,400,000 (05/12/2014) 行使价: 0.42港元 通过股份期权计 划日期 (18/08/2014) 普通股 (注1) 2.不适用 (//) 股 (注1) 3.不适用 (//) 股 (注1) 总数A. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2.不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3.不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4.不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1. 可换股债券 发行日期：(28/10/2015) 利息:年利率8厘 到期日：(27/10/2018) 美元 50,000,000 无 50,000,000 无 573,529,411 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 换股价 0.68港元 股东周年大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (18/09/2015) 2. 可换股债券 发行日期：(24/12/2015) 利息:年利率8厘 到期日：(22/12/2018) 美元 40,000,000 无 40,000,000 无 433,333,333 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 换股价 0.72港元 股东周年大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (18/09/2015) 3. 可换股债券 发行日期：(16/08/2016) 利息:年利率8厘 到期日：(15/08/2018) 美元 10,000,000 无 10,000,000 无 108,333,333 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 普通股 换股价 0.72港元 股东周年大会通过日期 (如适用) (日/月/年) (19/09/2016) 4. 不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东周年大会通过日期 (如适用) (日/月/年) 总数C.(普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股份 类别 於2015年4月8日订立之买卖协议（经由於2015年7月 29日订立之补充协议补充），将以每股发行价0.66港元发行 基本代价股份2,361,112,121股上市公司股份、最高数目之 第一批新增代价股份390,606,061股上市公司股份及最高数目 之第二批新增代价股份781,212,121股上市公司股份，即合共 3,532,930,303股上市公司股份，以支付收购事项。 有关详情请参阅本公司日期为2015年4月10日之公告 及日期为2015年7月30日之通函。 (於2015年8月18日举行的股东特别大会上获批准) 781,212,121 (第二批新增代价 普通股(注1) 股份) 2. 不适用 (//) 股(注1) 3. 不适用 (//) 股(注1) 总数D. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 供股 价格： 请注明货币 发行及配发日期： 1. (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 3. 配售 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 4. 红股发行 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期： (//) 6. 购回股份 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因 因此发行 此 的发行人 可能发行 新股份 的发行人 数目 新股份 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 9. 资本重组 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 10.其他 价格： 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 无 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 无 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者：__________刘友专_________________________ 职衔：____________公司秘书__________________________ (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。