股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日�u月�u年）： 28�u2�u2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 江西铜业股份有限公司 呈交日期 二零一七年三月二日 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号 不适用 说明： A股 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币） （请注明货币） RMB 上月底结存 2,075,247,405 RMB1.00 2,075,247,405 增加�u（减少） 没有 ― 没有 RMB 本月底结存 2,075,247,405 RMB1.00 2,075,247,405 (2)股份代号 358 说明： H股 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币） （请注明货币） RMB 上月底结存 1,387,482,000 RMB1.00 1,387,482,000 增加�u（减少） 没有 ― 没有 RMB 本月底结存 1,387,482,000 RMB1.00 1,387,482,000 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 面值 法定股本 优先股数目（请注明货币）（请注明货币） 上月底结存 ― ― ― 增加�u（减少） ― ― 本月底结存 ― ― ― 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 其他类别 面值 法定股本 股份数目（请注明货币）（请注明货币） 上月底结存 ― ― ― 增加�u（减少） ― ― 本月底结存 ― ― ― 本月底法定股本总额（请注明货币） RMB3,462,729,405 II.已发行股本变动 其他类别 普通股数目 优先股数目 股份数目 (1) (2) 上月底结存 2,075,247,405 1,387,482,000 ― ― 本月增加�u（减少） 没有 没有 ― ― 本月底结存 2,075,247,405 1,387,482,000 ― ― III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 本月内因此发行 本月底因此可能 股份期权计划详情，包括股东特别 的发行人新股份 发行的发行人新 大会通过日期（日�u月�u年） 本月内变动 数目 股份数目 及可发行股份类别 授出 行使 注销 失效 1.不适用 （�u�u ） 股 （注1） 2. （�u�u ） 股 （注1） 3. （�u�u ） 股 （注1） 总数A（. 普通股） 不适用 （优先股） 不适用 （其他类别股份） 不适用 本月内因行使期权所得资金总额（请注明货币） 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月底因此可能发 权证说明 上月底面值（即 本月底面值（即 本月内因此发行的 行的发行人新股份 （到期日―日�u月�u年） 面值货币 总认购价） 本月内已行使 总认购价） 发行人新股份数目 数目 1. 不适用 （�u�u） 股份代号（如已上市） 可发行股份类别 （注1） 认购价 股东特别大会通过日期（如适用） （日�u月�u年） （�u�u） 2. （�u�u） 股份代号（如已上市） 可发行股份类别 （注1） 认购价 股东特别大会通过日期（如适用） （日�u月�u年） （�u�u） 3. （�u�u） 股份代号（如已上市） 可发行股份类别 （注1） 认购价 股东特别大会通过日期（如适用） （日�u月�u年） （�u�u） 4. （�u�u） 股份代号（如已上市） 可发行股份类别 （注1） 认购价 股东特别大会通过日期（如适用） （日�u月�u年） （�u�u） 总数B（. 普通股） 不适用 （优先股） 不适用 （其他类别股份） 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月底因此可能发 上月底已发行 本月内已换股 本月底已发行 本月内因此发行的 行的发行人新股份 类别及说明 发行货币 总额 款额 总额 发行人新股份数目 数目 1. 不适用 股份代号（如已上市） 可发行股份类别 （注1） 认购价 股东特别大会通过日期（如适用） （日�u月�u年） （�u�u） 2. 股份代号（如已上市） 可发行股份类别 （注1） 认购价 股东特别大会通过日期（如适用） （日�u月�u年） （�u�u） 3. 股份代号（如已上市） 可发行股份类别 （注1） 认购价 股东特别大会通过日期（如适用） （日�u月�u年） （�u�u） 4. 股份代号（如已上市） 可发行股份类别 （注1） 认购价 股东特别大会通过日期（如适用） （日�u月�u年） （�u�u） 总数C（. 普通股） 不适用 （优先股） 不适用 （其他类别股份） 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份 期权计划发行的期权） 本月内因此发行 本月底因此可能 详情，包括股东特别大会通过日期（日�u月�u年） 的发行人新股份 发行的发行人新 （如适用）及可发行股份类别 数目 股份数目 1. 於二零一六年二月二十五日，本公司与江西铜业集团公司�v「江铜 集团」�w订立H股认购协议，据此，本公司有条件同意配发及发行 且江铜集团有条件同意由江铜集团认购或江铜集团亦可指定由其 全资附属公司认购总额不超过4,150百万港元之新H股。根据H股发 行及於调整後，每股H股的发行价格为8.14港元而将予发行的H股 之数目上限 为509,828,009股H股�v可予调整�w。上述 新H股之认购 须受限於各项H股认购协议所载之若干条件达成。有关详情，请参 阅於2016年2月25日、2016年7月18日、2016年8月12日、2016年10月 14日、2016年11月28日及2016年12月21日刊发之公告，以及於2016 年6月2日 寄发之通函。临时股东大会、A股类别股东大会及H股类 别股东大会通过日期：2016年7月18日 H股（注1） 没有 没有 2.於二零一六年二月二十五日，本公司与江铜集团订立A股认购协 议，据此，本公司有条件同意根据A股发行配发及发行且江铜集团 有条件同意认购不低於10%根据A股发行而将予发行的新A股。根 据A股发行及於调整後，本公司将向不超过10名特定投资者�v包括 江铜集团�w发行不超过300,945,829股A股，每股A股发行价格为不 低於人民币11.63元或A股 发行前本公司的最新经审核每股资产净 值�v以较高者为准�w。A股发行的发行价格将透过建簿过程厘定。 上述新A股之认购须受限於各项A股认购协议所载之若干条件达成。 有关详情，请参阅於2016年2月25日、2016年7月18日、2016年8月12 日、2016年10月14日、2016年11月28日及2016年12月21日刊发之公 告，以及於2016年6月2日 寄发之通 函。临时股东大会、A股类别股 东大会及H股类别股东大会通过日期：2016年7月18日 A股（注1） 没有 没有 总数D（. 普通股） 没有 （优先股） 不适用 （其他类别股份） 不适用 已发行股本的其他变动 本月内因此发行的 本月底因此可能发行的 发行类别 发行人新股份数目 发行人新股份数目 1. 供股 价格： 请注明货币 可发行股份类别（注1） 发行及配发日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 2. 公开招股 价格： 请注明货币 可发行股份类别（注1） 发行及配发日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 3. 配售 价格： 请注明货币 可发行股份类别（注1） 发行及配发日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 4. 红股发行 可发行股份类别（注1） 发行及配发日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 本月内因此发行的 本月底因此可能发行的 发行类别 发行人新股份数目 发行人新股份数目 5. 以股代息 价格： 请注明货币 可发行股份类别（注1） 发行及配发日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 6. 购回股份 所购回股份类别（注1） 注销日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 7. 赎回股份 所赎回股份类别（注1） 赎回日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 8. 代价发行 价格： 请注明货币 可发行股份类别（注1） 发行及配发日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 9. 资本重组 可发行股份类别（注1） 发行及配发日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 本月内因此发行的 本月底因此可能发行的 发行类别 发行人新股份数目 发行人新股份数目 10.其他（请注明） 价格： 请注明货币 可发行股份类别（注1） 发行及配发日期： （�u�u） （日�u月�u年） 股东特别大会通过日期：（�u�u） （日�u月�u年） 不适用 不适用 总数E（. 普通股） 不适用 （优先股） 不适用 （其他类别股份） 不适用 本月普通股增加�u（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 0 (2) 0 本月优先股增加�u（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加�u（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注（如有）： 呈交者： 李保民 职衔： 主席 （董事、秘书或其他获正式授权的人员） 注： 1. 请注明股份类别（如普通股、优先股或其他类别股份）。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。