企业社会责任报告 香港交易及结算所有限公司（股份代号：388） 目录 （除另有注明外，本报告内的财务数字均以港元为单位） 1 关於香港交易所 2 关於本报告 3 主席的话 4 香港交易所2016年概览 5 企业社会责任方针 7 权益人的参与 9 市场 12 工作环境 15 社区 18 环境 21 企业社会责任表现概述 30 验证声明 31 附录I─《环境、社会及管治报告指引》内容索引 34 附录II─GRI内容索引 41 词汇 关於香港交易所 香港交易所经营香港的证券及衍生产品市场，是 香港交易所在联交所主板上市，旗下共有23家附属 香港上市发行人的前线监管机构。香港交易所透过公司，分别在香港、英国或中国注册成立。除在 旗下附属公司提供结算及交收服务、存管及代理人 中国新成立两家附属公司外，2016年集团的规模、 服务，以及就各种产品和资产类别提供资讯服务。架构、拥有权及供应链与2015年相比并无重大 香港交易所亦间接拥有在英国营运基本金属期货及期 变动。香港交易所旗下附属公司列表载於香港交易所 权合约买卖的交易所―LME，以及为所有於LME买 集团网站。 卖的交易所合约提供结算和交收服务的LMEClear。 香港交易所与上海证券交易所和深圳证券交易所成於本报告日期当日，董事会包括12名独立非执行 立的一家均等持股的合资公司―中华证券交易服务董事 ，分别是周松岗先生（主席）、阿博巴格瑞先生、 有限公司，从事编制以沪深港三方市场交易产品为基 陈子政先生、范华达先生、冯婉眉女士、席伯伦先生、 础的跨境指数。香港交易所集团总部位於香港，在 夏理逊先生、胡祖六博士、郭志标博士、李君豪先生、 伦敦、北京、广州、上海、深圳以及新加坡均设有梁高美懿女士及庄伟林先生，以及一名身兼香港 办事处。有关集团的更多公司资料载於香港交易所 交易所集团行政总裁的执行董事李小加先生。 集团网站。 G4-17 1 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 关於本报告 概览 保证 本报告提供有关集团2016年内在四大基石（市场、 本报告已获香港品质保证局独立验证，验证范围及 工作环境、社区和环境）下的企业社会责任表现之 基准载於本报告「验证声明」一节。 年度最新情况。本报告应与香港交易所《2016年 年报》 （尤其是当中的「企业管治报告」），以及载於 确认及批准 香港交易所集团网站「企业管治」 及「 企业社会 责任」 两栏一并阅读。 本报告於2017年2月获环境、社会及管治委员会 确认，并经由董事会批准。 本报告的范围 对本报告的回应 本报告范围涵盖集团所营运的业务，旨在均衡阐述 集团在四大基石下的企业社会责任表现。除了香港 我们欢迎读者透过网上回应表格，就本报告又 交易所的重要企业社会责任层面列表内有一微细修 或我们的企业社会责任报告工作提出意见和建议。 改外，本报告的范围及所述层面的界限与 2016 年 如对集团的企业社会责任表现有任何意见及建议， 3月21日刊发的《2015年企业社会责任报告》 所载欢迎电邮至ssd@hkex.com.hk予香港交易所公司 者并无显着变动。 秘书。 本报告的内容 本报告内容是按照一套有系统的程序而厘定，该 程序载於香港交易所集团网站 。有关程序包括： 识别企业社会责任层面、评估已识别的企业社会责任 层面的重要性及相关性和层面界限、编制及验证 报告内的资料，以及检视并回应权益人对集团企业 社会责任报告工作的意见。本报告包括集团在日常营运 中透过持续与不同组别的权益人接触而所了解到与 他们相关的重要事宜。 报告参考 本报告已遵守《环境、社会及管治报告指引》载列 的所有「不遵守就解释」条文，并根据指引中的所有 建议披露作汇报。本报告亦按 GRIG4指南的全面 方案编制，并已完成GRI的MaterialityDisclosures Service（重要性披露服务）。 《环境、社会及管治报告指引》内容索引及GRI内容 索引对照本报告、香港交易所《2016 年年报》及 香港交易所集团网站所载相关资料，并分别载於本 报告附录I及附录II。 G4-18 G4-23 G4-26 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 2 主席的话 「我们定当继续与各方权益人 携手共建更美好的未来，为市场 及社区缔造长远共享价值……」 作为认可的交易所控制人兼上市公司前线监管 我们相信，香港交易所投资人力资本和建立正向、 机构，香港交易所清楚知道要为其对公众产生的影响 可持续发展的企业文化，是维持市场可持续发展的 承担责任，并要在企业社会责任最佳常规方面展现动力。2016年内，我们支持雇员参加不同的培训 领导地位。为履行我们的法定角色，我们致力促进 计划和雇员活动，帮助他们尽展所长，以及提升他们 市场的可持续发展，巩固香港的全球金融中心 的工作投入度和促进身心健康。另外，为履行企业 地位。 责任，年内我们推出两项政策―《集团纪录保存 政策》及《集团职员个人户口交易政策》，并进一步 为此，本人欣然提呈香港交易所《2016年企业社会更新《集团举报政策》及《集团防止贿赂及防止 责任报告》，向大家提供我们在可持续发展方面的 贪污政策》，以确保集团廉洁公正、合规守法。 最新工作情况。年内，经过连串权益人参与活动， 深港通终於在12月顺利开通，成为我们市场互联 2016年，女菁汇为提倡性别平等及提高女性在工作 互通计划的一个重要里程碑。我们会致力透过加入环境的晋升机会和在市场及社会的地位，进行了 新的产品（如交易所买卖基金），和将计划拓展至主要 各种不同工作。此外，我们亦继续回馈社会，譬如 上市（新股通）、大宗商品（商品通）及其他领域，再 透过「股份代号慈善抽签安排计划」等计划为不同的 进一步地扩展市场互联互通的范畴。目前我们正 目标筹款、参与社区合作夥伴计划，以及鼓励雇员 筹备在深圳前海建立大宗商品交易平台。除了提供 加入义工行列等等。通过内部各种环境管理措施， 一个仓储物流系统外，该平台亦将会是一个可靠及 我们亦减少了集团的能源消耗及所衍生的废物，以 有效率的交易、结算和风险管理的平台。 尽量降低我们的碳足迹，及在集团内外推动环境的 可持续发展。 香港交易所继续致力维护旗下市场的质素和效率， 确保其可持续发展。为推广《上市规则》中最新 面对环球经济及金融市场的多个不明朗因素，我们 修订的《环境、社会及管治报告指引》，香港交易所 预料香港交易所在2017年实施各项战略工作时将会 革新於其市场网站内的「环境、社会及管治」 继续遇到挑战和考验。我们定当继续与各方权益人 网页 。年内，我们与证监会就改善联交所上市携手共建更美好的未来，为市场及社区缔造长远 监管决策及管治架构进行了为期5个月的联合 共享价值，继续为旗下市场的繁荣增长作出贡献。 谘询。市场对相关课题甚为关注，并发表了各种 不同意见，证监会和联交所现正仔细研究及分析收集本人谨代表董事会同仁感谢过去一年各方所有 所得的回应意见。 权益人的继续支持和对我们的宝贵贡献。 我们推出收市竞价交易时段和市场波动调节机制以 提升旗下证券及衍生产品市场的效率，并且实施 加强LME仓库网络的措施。LMEClear获普氏全球 主席 金属奖评选为年度最佳金属服务供应商，表彰LME 周松岗 Clear在金属交易业内的多项创新措施，尤其是在 新结算系统风险管理方面的透明度，以及接受仓单 香港，2017年2月27日 作为抵押品和推出交易压缩服务。 3 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 香港交易所2016年概览 市场 於2016年12月5日启动， 在香港证券市场推行 标志着香港交易所集团互联 市场波动调节 互通计划的另一里程碑 机制和收市竞价 交易时段 首次公开 招股集资额 1 在全球交易所中高踞第 位 工作环境 雇员总数增至1,663， >600个培训班和工作坊， 女性占43% 89%涵盖 集团雇员 集团雇员培训时数 >29,000 社区 为所服务社区提供 累积筹得善款(百万元) 透过「股份代号慈善抽签 >3,700小时义工服务 770 安排计划」为香港公益金 708 630 筹得6,200万元 2014 2015 2016 为LittleHavensHospice筹款 约 107,000英镑 环境 能源强度 每位雇员 香港交易所数据中心获颁 温室气体排放 （兆瓦小时�u雇员） LEED（现有楼宇：运作 总量（范围一 CO2 20.86 能源消耗量 18.81 9% 及范围二） 17.21 及保养 ）金级认证 12%至17,499 吨二氧化碳当量 2014 2015 2016 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 4 企业社会责任方针 在香港交易所，我们视企业社会责任为经营理念，为权益人在经济 以至社会及环境层面创造共享可持续价值。我们的企业社会责任愿景 是：「做个有责任的企业公民，锐意为市场、工作环境、社区及环境的 可持续发展出力，以及致力在旗下市场及社区推广合乎社会责任原则 的常规。」 企业社会责任愿景 企业社会责任政策 企业社会责任核心价值 企业社会责任策略 核心原则及企业社会责任目标 市场 工作环境 社区 环境 企业社会责任框架 企业社会责任管理系统 我们的企业社会责任政策 及企业社会责任核心香港交易所以其企业社会责任管治架构为基础， 价值为集团业务及运作决策提供指引，使集团考虑 经参考ISO26000GuidanceonSocialResponsibility 到对於反映香港交易所独有业务性质的四大基石下 （《ISO26000社会责任指引》）及ISO14001 的责任。我们透过在四大基石下制定的核心原则及 EnvironmentalManagementSystem（《ISO14001 切实目标，制定企业社会责任策略，为我们的日常环境管理系统》）标准後，制定了一个包含与香港 营运提供指引。我们会不时检讨企业社会责任政策 交易所业务及运作相关的元素的企业社会责任管理 及策略，以确保它们切合及适用於香港交易所业务 系统。 性质。为实践这些目标而采纳的相关常规和工作计划在这个企业社会责任管理系统之下，香港交易所 均载於香港交易所年度《企业社会责任报告》内。 设立了一个企业社会责任工作小组，成员由香港 交易所内部不同科部派出的企业社会责任统筹员 环境、社会及管治委员会 组成，其主要职责是维持企业社会责任管理系统的 董事会授权环境、社会及管治委员会负责执行所有运作，及提升雇员的企业社会责任意识。香港 企业管治及企业社会责任相关事宜的日常工作。交易所集团行政总裁每季向董事会提交企业社会 委员会由香港交易所主席及其他4名董事（包括香港责任进度报告，概述集团与企业社会责任有关的 交易所集团行政总裁）组成。委员会的主要角色工作。有关香港交易所企业社会责任方针的更多 及职能载於香港交易所集团网站。委员会每 资料载於香港交易所集团网站。 年至少召开一次会议，其2016年的工作摘要载於 认许和评级 《2016年年报》中的「环境、社会及管治委员会 报告」内。 香港交易所在企业管治及企业社会责任方面的表现 屡获认许及嘉奖，有关详情载於香港交易所集团 网站。 5 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 企业社会责任方针 重要及相关企业社会责任层面1 根据企业社会责任层面对香港交易所业务所构成的相关风险及对其权益人的影响，集团已识别对集团 重要或与集团相关的企业社会责任层面。四大基石下的重要及相关企业社会责任层面载列如下。 重要企业 防止贿赂及防止贪污 雇员发展 社会责任 反竞争 履行职责时确保遵守负责任的操守 层面 对产品及服务责任的承诺 提供公平、具竞争力和高透明度的奖励和 客户私隐 表扬 经济表现 尊重人权、多元化及平等机会 维持公平、透明及有秩序的市场 维持市场系统的稳定及可靠性 市场推广 市场2 工作环境 社区 环境 相关企业 提升投资者教育及 职业健康及安全 社区投资 减轻及适应气候变化 社会责任 金融知识 工作团队与管理 社区夥伴关系 能源管理 层面 推广环境、社会及 人员的关系 雇员义工服务 环保教育及宣传 管治报告及负责任 生活作息平衡 社区项目筹款 绿色采购 的投资 减少用纸 公共政策 废物管理 供应链管理 节约用水 重要企业社会责任层面是指与那些对香港交易所营运构成高度或中度风险的事宜紧密相关的层面，或与 那些香港交易所权益人持续参与集团活动中经常提出的议题紧密相关的层面。 相关企业社会责任层面是指那些或有需要载入企业社会责任报告的层面，以说明香港交易所对有关层面 所起的作用或受其影响的程度，及以提升透明度及问责。 注： 1除「工作环境」下的企业社会责任层面仅对香港交易所雇员重要或相关外，其余所有企业社会责任层面均对香港交易所以至香港交易所以外的权益人 群组重要或相关。 2「风险管理及内部监控」在《2015年企业社会责任报告》内被列为「市场」下的一个重要企业社会责任层面。作为香港交易所的企业管治常规的 一部分，「 风险管理及内部监控 」在2016年不会再被列为「市场」下 一个独立的企业社会责任层面。有关香港交易所的企业管治常规详细资料 载於香港交易所集团网站。 G4-19 G4-20 G4-21 G4-23 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 6 权益人的参与 有效和持续的权益人参与是香港交易所发展业务及履行企业社会责任 一个不可或缺的环节。透过了解权益人的看法，我们更能够使旗下业务 常规符合他们的需要和期望。采纳此方针让我们与权益人建立互信 互惠的关系，在四大基石下推动可持续发展。 个案检视─深港通 经过多个月来不断与监管机构和内地合作夥伴紧密合作以及与不同组别权益人进行各方面筹备工作後，深港通终於在2016年12月5日顺利推出。下图概述香港交易所为确保市场对深港通准备就绪及整个项目可以顺利推出所进行的权益人参与工作。 深圳证券交易所、 中国结算及其他参与方 就操作细节及於2016年10月 11日签订之《四方协议》的条 款细则进行多次会面 投资者 与深圳证券交易所及中国结算 合办多场路演推广活动，超过 2,300名投资者出席 参与内地券商举办的约百场会 议/讲座，约有10,000名投资者 出席 监管机构 媒体及公众 讨论项目的主要特点 8月举行媒体简介会 不时更新互联互通市场网站 批准规则修订及运作程序 内容，包括有关资料文件及 常问问题 市场参与者 8月及9月举行简介会， 逾280名市场参与者参加 10月及11月进行连接测试及 市场演习 G4-24 G4-25 G4-26 G4-27 7 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 权益人的参与 综合的参与方式 约章及会员 作为集团的业务战略其中一部分，集团透过不同香港交易所参与或支持多个由外界发起的经济、 渠道就相关议题（包括新的市场工作计划、业务发展 环境及社会约章、原则又或其他推动其四大基石下 及上市相关事宜）与权益人保持沟通。集团会不时 可持续发展的活动。香港交易所亦参与多个国际或 因应情况而识别其权益人及按其缓急轻重排序，并 国家倡议组织，担任其管治组织的成员、参与项目或 根据权益人参与的目标及其权益多寡和影响力制定委员会，又或提供资助。有关香港交易所参与的 权益人的参与方式。有关集团识别权益人的基准和 约章及加入成为会员的机构名单载於香港交易所集团 权益人主要关注的事宜，及集团安排权益人参与的 网站。 方式，详载於香港交易所集团网站。 集团2016年进行的主要参与活动概要 有关上市 2016年6月，证监会与香港交易所联合发表有关「建议改善联交所的上市监管决策及 监管的谘询 管治架构」的谘询文件。由於市场对相关议题甚为关注，并发表了各种不同意见，谘询 期因此延长两个月至2016年11月18日结束。证监会和联交所现正审慎考虑及分析对 谘询的回应意见。 香港股票 为了维持股票市场的声誉和效益，联交所於2016年期间继续为市场提供指引。 市场质素 2016 年 6 月，联交所刊发指引信，就一些 具「 壳股 」特 徵的上市申请人是否适合上市 发出指引。2016年12月，联交所及证监会联合发出新闻稿，表明他们关注到某些供股及公开发售个案，其行动形式没有让所有股东得到公平及平等对待。联交所亦发出两份上市决策，帮助市场了解其如何诠释及应用《上市规则》中有关具高度摊薄效应的要约及股份合并�u分拆的规定。有关联交所在维持香港市场质素方面进行的监管工作 之进一步详情载於香港交易所市场网站的《2016年上市委员会报告》。 有关金属 LME在2015年1月推出新收费表时，承诺会定期检讨其收费。根据有关承诺，并经与 交易的收费 会员和众多广大用户群进行多月商议後，LME及LMEClear在2016年公布多项措施加强 旗下市场的金属交易，当中包括调整短期交易的会员收费、订立转仓费上限以及实施创新的保证金计算方式（须经监管机构批准作实）。此外，透过与业界参与者进行广泛沟通，LME留意到现货基本金属参与者对LME价格的形成有一定贡献，故决定自2017年1月1日起豁免现货市场用户的基本金属市场数据牌照收费。 LME注册 针对金属业界对LME注册仓库营运商的收费之关注，LME於2016年7月展开为期5周的 仓库储存费 市场谘询，建议对仓库租金和卡车交货收费设定上限。经考虑及分析所收到的回应意 见後，LME於2016年9月公布决定在2016年12月28日实施收费上限，首个设置上限收费期间将於2017年4月1日开始。 G4-24 G4-25 G4-26 G4-27 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 8 市场 作为交易所控制人，香港交易所最主要的目标是在香港发展可持续的 金融市场。我们希望可以在开放兼容、诚信操守及问责方面均达到及维持 最高水平，并为股东创造可持续价值。此外，我们亦致力选用能反映 集团价值观及承诺的供应链。 监管机制 企业管治 联交所日常监管活动包括审阅发行人的年报，以作为前线监管机构，联交所其中一个重要角色是 监察发行人遵守《上市规则》、其企业行为以及披露促进上市发行人奉行良好企业管治。2016年内， 重大事件和发展的情况。联交所於2016年1月刊发 联交所刊发两份报告 ，载列其对以3月为年结及 报告，载列其对发行人截至2014年12月止财政年度 以6月为年结的发行人在2015年年报内披露企业 的年报的审阅结果及建议，以提高透明度及促进管治常规情况的审阅结果，以更全面反映发行人 公平有序和资讯流通的市场。有关2016年内联交所 整体遵守《企业管治守则》及《企业管治报告》的 执行的监管活动及上市委员会处理的政策议题之 情况。香港交易所亦是以下活动的支持机构之一： 进一步资料，载於香港交易所《2016年年报》内香港独立非执行董事协会於2016年11月举办的 「业务回顾」一节及《2016年上市委员会报告》。 「大中华独立董事论坛」，以及香港上市公司商会於 2016年12月举办的2016年度「香港公司管治卓越奖」。 证监会与香港交易所於2016 年6月联合发表有关 建议改善联交所的上市监管决策及管治架构的谘询， 有关文件载於香港交易所市场网站。证监会及 联交所现正考虑及分析对谘询文件的回应意见。 为继续促进发行人自律守规的文化，联交所於2016年 在香港交易所市场网站刊发指引材料，涵盖 不同主题包括发行红股、发行人应对市场评论或 传闻、有关「控股股东」的事宜及相关上市规则影响、 具「壳股 」特徵的公司是否适合上市、具高度摊薄 效应的要约、股份合并�u分拆以及新上市的资格及 合适性规定。联交所亦刊发了「简化上市文件编制 指引」，并举办了3场研讨会，帮助保荐人及市场人 士更了解及应用新指引。 香港交易所集团行政总裁李小加在「大中华独立董事 论坛」上就企业管治议题致辞 香港交易所与财务汇报局及香港会计师公会紧密 合作，推广高质素的财务汇报及加强投资者保障。 联交所於2016年转介了5宗个案予财务汇报局及香港 会计师公会，让该两家机构进一步查询及�u或调查 可能涉及审计违规行为及不符合会计规定的事宜。 年内，香港交易所向财务汇报局提供730 万元的 财务资助，并提名其中一名董事陈子政出任该局 成员。 9 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 市场 环境、社会及管治汇报 性别主流化 年内，香港交易所与女菁汇为内外权益人举办不同 活动，在市场提倡性别平等。2016年3月，女菁汇 与WomeninETFsAsiaPacificChapter合办「为性别 平等敲钟」，与世界各地34家交易所一同庆祝国际 妇女节。女菁汇於2016年11月主办FISDWomen’s Group午餐会，探讨有关职场性别平等及公共政策 改革等议题，吸引超过50名金融数据业的代表和 50名香港交易所员工参加。 性别主流化为联合国倡议的全球策略，旨在促进 女性晋升机会和性别平等。2016年12月5日，政府 继2015年12月推出经修订的《环境、社会及 劳工及福利局与妇女事务委员会为超过150家香港 管治报告指引》後，联交所於2016年3月更新 上市公司建 立「性别课题联络人 」网络，推广性别 了香港交易所市场网站的环境、社会及 主流化。为表支持，香港交易所参与这个计划在本所 管治网页，为发行人提供这方面汇报工作的 交易大堂举行的启动仪式，并提名两名高级行政 实用指引，并为上市发行人和市场参与者举 办了一系列环境、社会及管治报告研讨会。 人员担任「性别课题联络人」网络的代表。 年内，联交所亦就经修订的《环境、社会及 管治报告指引 》派员出席各专业团体、大学 市场教育及金融知识 和非政府机构举行的讲座演讲。 举办了 香港交易所与政府部门紧密合作，提升市场的金融 12场 知识水平。於2016年1月，香港交易所支持政府与 有关环境、社会及 香港贸易发展局共同举办的国际金融周。 管治报告的研讨会， 参加者人数 香港交易所一直支持专业组织及大学举办的教育 超过1,800人 及推广计划，2016年先後在内地14个城市和香港 合共16家大学举行一系列培训工作坊，为逾4,000名 作为国际证券交易所联会的成员，香港交易所 大学生及金融业基层员工提供培训。为鼓励社会 於2016年继续参与年度的可持续发展调查， 经济地位较低的女性终生学习和为她们营造同侪互助 以助推动环境、社会及管治报告和其他资本 的环境，女菁汇与政府劳工及福利局合作，於2016年 市场的可持续发展方案。年内，联交所亦与 10月为「自在人生自学计划」举办一场研讨会。 GRI共同编制名为「LinkingG4andtheHKEX ESGReportingGuide（连系G4与香港交易所 《环境、社会及管治报告指引》）」的文件，分 析《环境、社会及管治报告指引 》与 G R IG4 指南之间的关联及差距。该文件於2016年6月 首次刊发，其後在发布新的GRI标准後，再於 2016年11月更新。 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 10 市场 商业道德 金融科技 为在金融服务业推广商业道德和提倡诚信文化，香港交易所一直有意探讨应用新科技提升营运效 香港交易所赞助香港证券及投资学会於2016年11月能及发展新业务。於2016年，香港交易所继续支 举办的「2016 年 商业道德论坛」。香港交易所亦在持香港首个专为协助初创企业和较具规模的金融 其供应链推动采纳符合道德的业务常规，2016年 科技公司拓展业务而设立的计划―金融科技加速 12 月 ，共有27 名 香港交易所供应商及业务夥伴的 器(SuperCharger)。透过参与该计划，香港交易所 代表参加由香港交易所在其权益人参与计划下所 可与具备领导创新思维的金融科技企业分享知识和 举办的防止贪污讲座。 探讨合作机会。 供应链 香港交易所於2016年检讨并更新其《 供应商企业 社会责任守则》以及企业社会责任管理系统下的 供应链管理指引。《 供应商企业社会责任守则》已 载於香港交易所集团网站，向供应商推广采纳 企业社会责任常规。 企业社会责任计划及最新进展 2016年计划 最新进展 2017年计划 提升发行人对经修订的《环境、於2016年3月共举办12场 推出全新的公司董事培训课程， 社会及管治报告指引》的了解，并 环境、社会及管治报告研讨会， 内容将涵盖广泛题材，以提升 透过举行培训讲座就如何编制环境、相关培训材料及研讨会网播已 董事质素及改善董事会运作的效率 社会及管治报告提供实务指引 载於香港交易所市场网站。 为推广绿色融资研究及制定建议 检讨《供应商企业社会责任守则》，香港交易所的《供应商企业 方案 加强香港交易所的供应链管理 社会责任守则》已於2016年 更新及刊发，而内部供应链 进一步推广女性出任董事，以 管理指引亦已更新。 鼓励为上市公司及金融业界发掘 人才 推出培训计划，促进雇员对《竞争於2016年推出《竞争条例》的 条例》及内部合规守则的了解 合规培训。 已完成 11 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 工作环境 香港交易所的持续成功有赖我们一直为集团的可持续增长吸纳并保留 最佳人才。我们关注雇员的事业发展和身心健康，并致力维持一个重视 品格操守、多元化发展、合作和沟通的优质工作环境。 培训及发展 道德和负责任的操守 集团鼓励及支持雇员接受持续培训和发展，尽展 市场的信心源自我们维持高水平的诚信态度和专业 所长。2016年，集团在雇员培训方面共投放860万， 质素。2016年，我们推出两项新集团政策―《集团 并举办了604个培训班，平均每名雇员接受18小时 纪录保存政策》及《集团职员个人户口交易政策》，并 培训。 进一步更新《 集团举报政策》及《 集团防止贿赂及 防止贪污政策》，以确保雇员遵守有关规定。我们又 年内，集团亦推出一个新学习管理系统，所有雇员 为所有香港交易所雇员安排强制性合规培训计划， 通过香港交易所内联网即能登入该系统，利便他们 提醒他们留意香港交易所的监管责任及集团的合规 参加各种学习活动和课程及为其专业发展作更好政策。此外，集团旗下雇员均须完成有关《集团 筹划。 举报政策》的必修网上培训课程。为助雇员对抗贪污 和免被疑涉贪污，我们於2016年11月邀请廉政公署 香港交易所於2016年继续推行师友计划，指派 为75名雇员讲述如何在职场处理馈赠或利益的建议 高级行政人员担任香港交易所管理实习生及若干表现 方法。 优秀的中层同事的指导前辈，为他们的事业发展 提供指导及分享经验。2016年该计划共配对了18对 为加强及优化风险管理常规，我们将 2016 年10月 师友。 定为「风险意识培训月」，透过一连串有关风险意识 的讯息和活动，向雇员介绍集团风险管理的主要 於2016年举办的培训 步骤。 1% 13% 家庭友善措施 管理技巧 法例相关事宜 香港交易所自2013年起推行「重返职场计划」， 1% 支持曾因家庭原因暂时离开工作岗位的优秀专业人士 企业社会 重返职场。 2016年共有7名人士参加该计划而在 责任相关事宜 604 香港交易所不同部门工作。 3% 个培训班 语言能力 年内，香港交易所将雇员产假由10周增至12周，并 9% 73% 实施5天收养假。香港交易所雇员的医疗保险亦 个人效益及 专业发展/ 延伸至不限性别的同居伴侣。 能力 资讯技术 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 12 工作环境 香港交易所女菁汇 雇员工作投入度 2016年2月，香港交易所就最近期进行的雇员工作 女菁汇於2013年成立，旨在提倡性别平等及 投入度调查的结果与雇员沟通，该次於2015年9月 提升女性於香港交易所的决策和领导角色。 进行的调查获得高达89%的回应率，香港交易所已 2016年，女菁汇筹办了一系列培训领袖才能 就调查结果展开多项後续工作，如召开专责小组 和专业发展的午餐会，让香港交易所雇员有 会议，以制订行动计划作进一步改善。 机会建立和加强与内外权益人的人际网络， 以及促进香港交易所内部的领袖才能和专业 香港交易所集团行政总裁继续透过每月进行的行政 发展，当中包括在5月举办与香港交易所集团 人员讨论会（向高职级同事）及 集团行政总裁季度 营运总裁兼集团风险总监冼博能的午餐会， 简介会（向更多不同职级的其他雇员）分享其愿景及 在7月与VictorianOmbudsman（维多利亚州 提供业务和战略计划的最新资料。不同部门亦各自 申诉专员）DeborahGlass的炉边闲谈，及在 举行非正式会议，让管理层聆听雇员的意见及建议。 8月与政府环境局副局长陆恭蕙的炉边闲谈。 个别部门亦曾在办公室以外地方举行集思会，建立 团队精神。 2016年10月5日，女菁汇举办周年酒会庆祝 成立四周年，并邀请香港交易所董事范华达 人身安全及职业安全与健康 及金融发展局主席查史美伦致辞推广职场 性别多元化。 香港交易所於2016年5月举办一个所有香港交易所 雇员均强制参加的全新培训计划，以提高雇员对人 「性别多元化会为大家带来好处。 身安全和职业安全与健康的整体意识及提倡采纳 性别定型，像所有的偏见一样，只会 负责任的处理方针。 窒碍机构发展。」 为使雇员有健康生活、预防患病及提高生活质素， �C 香港交易所董事范华达 香港交易所的雇员康健计划继续举办工作坊及 讲座，内容涵盖香薰治疗、过敏性鼻炎、睡眠窒息症、 常见眼疾等等。 香港交易所董事范华达在女菁汇周年酒会上致辞 13 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 工作环境 生活作息平衡 为促进雇员的生活作息平衡及建立联谊精神，香港 交易所员工康体会以及LME的运动及社交委员会於 2016年筹办及统筹多项活动，包括： 员工周年晚宴 足球比赛 化妆班 高级调酒班 音乐舞蹈大汇演 龙舟竞渡 品酒晚会 飞镖之夜 「带孩子上班日」 企业社会责任计划及最新进展 2016年计划 最新进展 2017年计划 雇员产假由10周增至12周 香港交易所已於2016年1月1日 实施《集团防止金融罪行政策》 修订产假政策。2016年共有 及《集团合规政策》，以及检讨 17名香港交易所雇员放产假。 《利益冲突政策》，以确保集团 全部雇员以高水平的诚信态度 实施收养假 2016年1月1日开始推出收养假。 履行职责 推出全新的行政人员教育课程， 2016年共有3名高级行政人员 透过制定表现目标过程加强 培育领导才能 参加该课程，学习新技能及专业 集团内部风险管理及合规文化 知识以发展其事业。 加强雇员培训及发展，特别有关 2016年推出强制性合规培训 道德及监管合规事宜的培训 计划，共有超过680名香港交易所 雇员参加。 进行中 已完成 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 14 社区 作为对社会负责的企业公民，我们致力创造与我们所服务的社区可共 享的利益。除了进行企业慈善工作之外，我们亦透过建立社区夥伴关 系及鼓励雇员参与义务工作，支持长期社区投资。 筹款 2016年，集团向不同社区目的投放合共240万元。 我们的雇员积极参与各筹款活动，合共向不同慈 善机构捐款约17 万 元。为鼓励雇员捐款，2016年 香港交易所及LME分别就雇员向妇女基金会和Little HavensHospice的捐款作配对捐款。透过「股份 代号慈善抽签安排计划」 ，香港交易所年内为 香港公益金筹款6,200万元，令该计划自1999年 推出以来筹得善款总数高达7.70亿元。 2016年的社区贡献 香港交易所队伍穿上超级英雄服饰为「鼠战中环 2016」筹款 1% 12% 社区夥伴 其他 儿童及 青少年 在义工队的全力支持下，集团年内与多家组织合作 4% 8% 应对社区需求。 扶贫 残障人士 240万元 9% 关怀长者及残障人士 社区贡献 长者 香港交易所义工夥拍长者安居协会、东华三院及 香港长者协会，参与支援长者服务，包括家访和举行 58% 8% 联欢会、提供简单的家居维修服务等。香港交易所 特别资助了83名长者一年内免费使用长者安居协会 保健 环保 的24小时「平安钟」服务。 2016年10月，上市委员会发起远足活动「义行」， 为「牵手香港」的「爱心送暖汤活动」筹得逾 40万元，为不良於行或独居的香港长者纾解燃眉 之急。 15 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 社区 香港交易所透过其2016 年 暑期实习计划从各大学 LME与LittleHavensHospice合作 招聘了74名实习生及助理，使他们有机会认识香港 2016年，LME与慈善机构LittleHavens 交易所业务及了解金融市场运作，并获取实际工作 Hospice开展合作关系。LittleHavens 经验。 Hospice是一个为儿童提供临终护理及为其 父母提供援助设施的慈善机构。 促进性别平等 2016年，LME从公司预算及透过慈善义 2016年7月，女菁汇为香港交易所雇员放映纪录片 卖从前位於LeadenhallStreet的交易圈所 《她非它》， 并由妇女基金会副行政总裁程沛玉及 使用的标志性红色软垫座椅，拨款捐助Little 导演范嘉恩於放映会後的小组讨论中分享她们对媒体 HavensHospice。至2016年底，LME向 将性别定型的看法。这部纪录片旨在提倡守护女性 LittleHavensHospice捐款合共约107,000 在媒体上的正面形象、拒绝欺凌及性别定型，共建 英镑，当中包括LME直接捐款及LME雇员 多元社会。女菁汇为妇女基金会筹得42,000元，又 的筹款。除了提供财政资助外，LME亦鼓励 与该组织合作在香港中学放映《她非它》及举办以 其雇员前往该机构的院舍进行探访并协助在 批判思维探讨传媒文化的工作坊。 该机构周围场地进行维修工作，又赞助雇员 参与不同活动（如半马拉松和在办公室销售 雇员义工服务 蛋糕）为该机构筹款。 2016年内，包括集团雇员及其亲友在内共有290名 参与者为社区提供了各种义工服务。 「香港交易所第八届周年义工嘉许礼暨晚宴」於2016年 7月举行，以表扬於2015年热心参与义工服务的雇 员。香港交易所亦获社会福利署颁发金奖，赞扬其 於2015年在香港提供超过3,600小时义工服务。 「香港交易所义工过去一年奉献大量 时间，不论那是改善环境、社区的 活动，还是关怀弱小的送暖行动，都是为 协助香港成为一个安居乐业的好地方。」 一名LME雇员参与慈善泥泞跑步比赛，为Little －香港交易所主席周松岗 HavensHospice筹款 支援儿童及青少年 上市委员会连续第六年举办「PedalPower」活动， 并为赞助多名特选香港中学生参加香港外展训练 学校的领袖课程而筹得逾100万元。 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 16 社区 2016年香港交易所义工活动纪要 合家庆祝农历新年 「LovingYou」庆祝母亲节 中秋节探访长者 1月 3月 4月 5月 8月 9月 10月 11月 香港 地球日 探访长者 无障碍之旅 2016年 步走 水足印定向 沙滩清洁活动 深水�� 大自然 定向日 探访贫困 童步行 盲人观星 家庭 伤健营 活动受惠对象： 长者 儿童 残障人士 环境 贫困家庭 企业社会责任计划及最新进展 2016年计划 最新进展 2017年计划 探讨向更具影响力的慈善活动作出香港交易所成为「联合国儿童 检讨香港交易所的慈善投资战略 捐款的可行性 基金会慈善跑2016」其中一家 金赞助单位。 配合政府工作，提高香港社会 增加投放於企业捐献的资源 企业捐献预算於2016年获增加。 经济地位较低妇女的金融知识 水平 在英国与LittleHavensHospice开展 夥伴计划已於2016年开始。 向香港中学生提倡多元社会及 新的慈善夥伴计划 守护女性正面形象的文化 已完成 17 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 环境 香港交易所明白保护环境作为可持续发展的起点之重要性。我们一直 努力减少营运上对环境的影响，并在集团、市场和社区内推动环保工作。 减少用纸 为旗下市场推行环保，香港交易所鼓励投资者使用 电子首次公开招股服务申购集资市场新上市股份。 2016年，有64%发行人在新上市期间安排电子首次 公开招股服务。 为鼓励股东以电子方式收取公司传讯，香港交易所 按选择无纸化方式收取公司传讯的股东数目，向 一家非政府环保组织捐款（以10万元为上限）。此外， 集团内部亦实施措施减少用纸 。 2016 年内，有关 雇员学习和发展、合规等相关内部通讯已先後改用 香港交易所代表出席上市公司碳审计 无纸化系统执行。 研讨会时表示：「投资者和其他权益人都 碳足迹披露 会受惠於一家公司因实践环境、社会及 作为一家香港上市公司，香港交易所继续支持 管治常规而增加透明度，因为这是一道 政府推动的碳审计计划并在「香港上市公司碳足迹 重要窗口，让人看到公司管理层的质素， 资料库」披露其温室气体排放数据。集团亦继续参与 及其管理环境、社会及管治相关风险和 CDP的气候变化计划，提供其气候变化管理及温室 把握有关机会的能力……」 气体排放数据。2016年10月，香港交易所与环保署 合办上市公司碳审计研讨会，推动上市公司对 节约能源及减少温室气体排放 包括气候变化在内的环保事宜的认知及汇报。 因能源耗用而排放的温室气体占香港交易所温室 气体总排放量的主要部分。2016年，我们采取 多项节约能源措施改善业务的能源效益及减低能源 耗用，例如根据最新《建筑物能源效益守则》在香港 新设办公室实施自动照明控制和照明功率密度 限制。 为进一步加强建筑物能源管理，香港交易所於各个 办公室及数据中心均有安装能源追踪系统，提供 能源耗用的实时统计数字。 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 18 环境 香港交易所数据中心的 废物管理 绿色建筑认证 年内，香港交易所回收1,933只光碟，在香港环保 卓越计划中的减废标志计划取 得「卓越级别」。为 香港交易所数据中心是按绿色建筑标准 减少浪费食物，香港交易所将厨余回收转换成植物 设计，并於2013年获颁发LEED（核心及外壳 堆肥给数据中心种植之用。伦敦方面，LME自搬至有 发展）金级认证。由於我们采用一个全面整体 更完善废物回收设施的新办公室後，2016年办公室 的方式管理数据中心的整个生命周期，因此 的回收物数量比2015年增加88%。 我们一直不断优化其运营和维修常规，以打造 卓越的环境，并与香港其他上市公司和金融 2016年，香港交易所继续支持香港环境保护协会的 机构分享最佳常规。数据中心自2013年至今 「木材回收树木保育计划」，安排回收农历新年期间 已采取多项优化措施去提高其能源和用水 摆放的三株桃花。 效益，并以环保方式营运。有关措施包括： －水冷空调系统； 提倡及教育 －用作灌溉的雨水回收系统； 2016 年 ，根据我们的企业社会责任管理系统相关 －具动作感应�u感光器的LED照明； 指引，我们在香港办公室进行了环境检查，并向雇员 －用於泵和风扇的变速驱动器； 提供有关节能、节约资源、办公室减废和节约用水 －绿化屋顶�u墙壁；及 的相关调查结果及建议，以提高他们的环保意识及 －电动汽车充电站。 进一步改善办公室整体环保表现。 作为我们环保工作的认同，香港交易所数据 香港交易所年内也参加了下述活动，希望提倡环保 中心於2016年2月获颁发LEED（现有楼宇： 及提高工作环境及社区的环保意识： 运作及保养）金级认证。 2016年3月，香港交易所派代表参加「香港水足印 定向2016」，宣传节约用水。我们还参加了 世界自然基金会「地球一小时2016」，关掉香港 办公室非必要照明一小时，支持节能。 2016年4月，为庆祝地球日，18 名香港交易所 义工及11名亲友与「牵手香港」携手清洁下白泥 滩，以保护该处红树林的生长环境。 19 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 环境 2016 年 11 月，香港交易所担任世界自然基金会 「步走大自然@米埔2016」的赞助单位之一，协助 促进香港自然环境的保育。香港交易所义工及其 家属共67人参与该活动，探索米埔自然保护区的 自然美景。 香港交易所义工参与世界自然基金会「步走大自然 2016」 企业社会责任计划及最新进展 2016年计划 最新进展 2017年计划 为数据中心取得LEED（现有楼宇： 数据中心於2016年2月获颁 按证监会要求及已修订的 运作及保养）认证 LEED金级认证。 《证券及期货条例》第 X V 部的 规范就所有披露权益通知开发 透过实施不同的节约能源方案，以 2016年透过实施各项节能措施 一个新的强制性电子呈报及 减少350兆瓦小时电力消耗 减少了277兆瓦小时电力消耗。 登载系统 将香港交易所展览馆及其位於 提升废物循环再造，回收至少 香港交易所於2016年回收 交易广场的办公室的T8荧光灯 1,580只光碟 1,933只光碟，较目标高22%。 管换上LED灯，将可减少用电 约23,000千瓦小时，或18吨 加强内部通讯无纸化系统，进一步 2016年，有关雇员学习和 二氧化碳当量的温室气体排放 减少用纸 发展、合规等相关内部通讯系 在数据中心引入更大型的厨余 统已转为无纸化系统。 堆肥机，增加厨余回收量及 收集至少20部已报废的传真机 作重用�u循环再造 进行中 已完成 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 20 企业社会责任表现概述 本报告所采用的数据计量技巧及计算方法均会在适当的情况下注明。若干指标的过往数据及资料已经过重列，并按情况需要而反映及解释重列的影响及原因。除另有说明外，本节所提供的数字均为下文指定年度全年数字或相应年度於12月31日的数字。 市场 1 经济表现.......................................................... 2016年期间，集团不曾收取任何政府的财务资助。年内，香港证券及期货市场因台风休市两天，估计 收入损失相当於集团总收入不到1%。 指标 2016 2015 2014 直接经济价值（百万元） 产生1 11,116 13,375 9,849 分配2 9,819 11,986 8,670 保留3 1,297 1,389 1,179 即期税项（百万元） 香港 876 1,157 885 英国 231 283 (8) 为政府收取的印花税（4 百万元） 19,792 31,562 22,556 1产生的直接经济价值指香港交易所年报的综合财务报表内所披露的集团收入及其他收益。 2分配的直接经济价值包括香港交易所年报的综合财务报表内所披露的集团营运支出、利息支出、股息及即期税项总额，以及在下文 「社区」一节中的公司慈善捐献。 3保留的直接经济价值指产生的直接经济价值减去分配的直接经济价值。 4所有须缴纳印花税及联交所确认的证券交易均向政府缴纳印花税。 2 供应链管理........................................................ 2016年，香港交易所92%的主要供应商及LME和LMEClear85%的主要供应商均为当地供应商。 年内，22名向香港交易所提供资讯技术或物业管理服务的主要供应商已就其企业社会责任表现完成问卷调查。 年内，集团并不知悉有任何主要供应商对商业道德、环境保护、人权及劳工措施造成任何重大实际及 潜在的负面影响，又或在人权问题上出现不合规的事件。 指标 2016 2015 2014 主要供应商数目1 93 226 223 按地区 亚洲国家（中国及香港除外） 1 3 1 澳洲 0 1 1 欧洲国家（英国除外） 3 4 3 香港 47 108 96 中国 1 1 3 英国 40 101 114 美国 1 8 5 向主要供应商付款总额（十亿元） 1.3 1.6 1.9 1「主要供应商」的定义於2016年经修订後指向集团提供合约总值超过300万元（或240,000英镑）产品及�u或服务的供应商，而2014年及2015年 的「主要供应商」则指向集团提供合约总值超过100万元（或83,000英镑）产品及�u或服务的供应商。因此，2016年的数字不能与2014年及2015年的数字直接比较。 G4-22 21 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 企业社会责任表现概述 3 客户私隐.......................................................... 香港交易所一直提升其资讯安全监控，以按照香港法例第486章《个人资料（私隐）条例》保障其权益人 的资料私隐。2016年，香港交易所的企业数据中心的资讯安全管理系统维持其ISO27001认证。 作为监控措施其中一环，香港交易所每年向其雇员进行资讯安全培训。2016年并无发生违反客户私隐 或遗失客户资料的事件或接获经证实的相关投诉。 4 产品及服务责任.................................................... 2016年，集团并不知悉有任何违反有关提供及使用集团产品和服务方面的规例及自愿守则（包括但不限於产品和服务讯息及标签、市场推广通讯（包括广告、推销及赞助）及产权（包括知识产权））并对集团有重大影响的事件。 指标 2016 2015 2014 处理查询及投诉数目 7,801 13,265 14,255 5 防止贿赂及防止贪污................................................ 2016年内并没有发现任何与贪污有关的重大风险，亦没有出现任何有关集团的已确认贪污事件或 针对集团或其雇员有关贪污的公开法律诉讼。年内亦无发生与业务夥伴的合约因贪污违规而遭终止或 不再续约的已确认事件。年内，集团并无接获有关防止贿赂及防止贪污的举报披露。2016年，5名董事（占董事会成员38%）已接受有关防止贪污的培训。 6 公共政策.......................................................... 集团在政治立场上保持中立，2016年不曾向任何政治组织捐款。 7 反竞争........................................................... 有关LME、LMEH及香港交易所在美国多宗集体诉讼中被指控在金属仓库中涉及铝价及锌价的反竞争 及垄断行为的最新资料载於香港交易所《2016 年年报》中的综合财务报表附注43 。除此之外， 年内集团并不知悉有任何针对其而作出有关反竞争行为或反垄断行为的法律诉讼。 8 系统稳定性及可靠性................................................ 2016年，香港交易所旗下所有市场系统向用户提供的服务均维持100%的稳定性。2016年7月22日，由於第三方电讯网络提供者进行一些变更，致使LME的电子交易平台在开市时曾出现一些延误，因而影响LME会员的网络，但透过电话进行的LME产品交易仍能够继续如常运作。 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 22 企业社会责任表现概述 工作环境 1 雇佣............................................................. 於2016 年12 月31 日，本集团共有1,663名雇员，较2015年增加6%，这主要源於业务自然增长及为 推行战略计划而增聘人手。除此以外，雇员人数并无重大变更。 指标 2016 2015 2014 雇员人数 1,663 1,568 1,420 按性别 女 711 676 612 男 952 892 808 按年龄组别 30岁以下 264 262 208 30岁至50岁 1,179 1,071 1,025 50岁以上 220 235 187 按地区 香港 1,306 1,267 1,158 英国 270 283 244 其他1 87 18 18 按受聘合约类别及性别 长期（女） 690 651 594 长期（男） 913 851 767 临时�u定期（女） 21 25 18 临时�u定期（男） 39 41 41 长期雇员（按受聘类别及性别） 全职（女） 683 647 590 全职（男） 913 849 764 兼职（女） 7 4 4 兼职（男） 0 2 3 12016年数字包括81名驻内地雇员及6名驻新加坡雇员。 2 新聘雇员及雇员流失................................................. 指标 2016 2015 2014 新聘雇员人数及比率(%) 275(17) 265(17) 325(23) 按性别 女 107(15) 122(18) 117(19) 男 168(18) 143(16) 208(26) 按年龄组别 30岁以下 86(33) 94(36) 131(63) 30岁至50岁 184(16) 158(15) 178(17) 50岁以上 5(2) 13(6) 16(9) 按地区 香港 168(13) 186(15) 193(17) 英国 32(12) 77(27) 125(51) 其他 75(86) 2(11) 7(39) 23 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 企业社会责任表现概述 2 新聘雇员及雇员流失（续）............................................... 指标 2016 2015 2014 雇员流失人数及比率(%) 181(11) 148(9) 195(14) 按性别 女 74(10) 72(11) 77(13) 男 107(11) 76(9) 118(15) 按年龄组别 30岁以下 36(14) 33(13) 36(17) 30岁至50岁 115(10) 87(8) 132(13) 50岁以上 30(14) 28(12) 27(14) 按地区 香港 131(10) 107(8) 156(13) 英国 44(16) 40(14) 34(14) 其他 6(7) 1(6) 5(28) 平均服务年期 8 7 8 未来5年内合资格退休的雇员人数 56 47 62 3 多元化............................................................ 指标 2016 性别 年龄组别 30岁 30岁至 50岁 雇员百分比 女 男 以下 50岁 以上 高层 34 66 0 71 29 中层 41 59 4 83 13 督导层 41 59 27 63 10 一般 53 47 31 58 11 4 产假�u侍产假後复职和留任........................................... 指标 2016 2015 2014 享用产假�u侍产假的雇员人数1 女 29 33 22 男 27 35 16 於产假�u侍产假後复职的雇员人数及比率(%) 女 29(100) 32(97) 22(100) 男 27(100) 35(100) 16(100) 於产假�u侍产假且复职12个月後仍然在职的雇员人数及比率(%) 女 31(97) 18(82) 17(94) 男 34(97) 14(88) 25(96) 1所有雇员在符合相关政策所列若干条件後有权享用产假�u侍产假。 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 24 企业社会责任表现概述 5 酬金............................................................. 指标 2016 女性与男性雇员基本薪金1及酬金2比例 基本薪金 酬金 香港 高层 0.9 0.9 中层 1.0 1.0 督导层 1.0 1.0 一般 1.1 1.1 英国 高层 0.8 0.8 中层 0.9 0.9 督导层 0.8 0.8 一般 0.9 0.9 1基本薪金是支付雇员执行职务的固定最低金额。 2酬金包括基本薪金、表现花红及股份奖授。 指标 2016 2015 2014 最高薪人士年度总薪酬1与所有雇员（最高薪人士除外）年度总薪酬中位数的比例 香港 46 61 63 英国 12 17 19 最高薪人士年度总薪酬增幅百分比与所有雇员（最高薪人士除外）年度总薪酬中位 数增幅百分比的比例 香港2 不适用 1 2 英国3 不适用 6 5 1年度总薪酬包括基本薪金、表现花红及股份奖授。 22016年香港的最高薪人士年度总薪酬及所有雇员（最高薪人士除外）年度总薪酬中位数均下跌。 32016年英国的最高薪人士年度总薪酬下跌。 6 职业健康及安全.................................................... 2016年集团并无就职业健康及安全事宜遭检控。2014至2016年间集团并没有任何因工死亡事故。 指标 2016 2015 2014 须予报告的工伤宗数1 0 3 2 工伤比率2 0 0.2 0.1 须予报告的职业病宗数 0 0 0 职业病比率3 0 0 0 损失工作日数 0 17 106 损失工作日比率4 0 1.1 7.6 缺勤日数 4,362 3,914 3,534 缺勤比率5 1.1 1.0 1.0 1须予报告的工伤指雇员因工作相关意外而导致无法工作超过3天（香港），或按ReportingofInjuries,DiseasesandDangerousOccurrences Regulations2013（《2013年工伤、疾病及危险事故规例》）所界定者（英国）（若适用）。 2工伤比率是按每200,000工作小时（即每100名雇员每年50周，每周工作40个小时）的工伤宗数计算。 3职业病比率是按每200,000工作小时的职业病宗数计算。 4损失工作日比率按每200,000工作小时的损失工作日数计算。 5缺勤比率指因工伤及其他疾病的缺勤日数占全体雇员预定工作日总数的百分比。 25 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 企业社会责任表现概述 7 培训及发展....................................................... 指标 2016 2015 2014 培训开支总额（百万元） 8.6 8.7 5.7 雇员接受培训总时数 29,171 23,356 22,598 每名雇员平均培训时数及接受培训雇员百分比 18(89) 15(89) 16(88) 按性别1 女 19(90) 16(89) 17（不适用） 男 16(88) 14(89) 15（不适用） 按雇员类别 高层 13(82) 15(86) 17(88) 中层 19(89) 17(89) 18(88) 督导层 18(90) 14(88) 16(88) 一般 16(92) 13(89) 13(87) 培训类别 参加外办培训课程雇员人数 426 282 245 参加公司内部培训课程雇员人数 1,231 1,116 1,080 报读网上学习课程雇员人数 1,603 1,450 1,168 接受学术资助的雇员人数 17 15 18 接受防止贪污培训的雇员人数及百分比(%)2 香港 高层 70(59) 72(69) 不适用 中层 287(53) 437(96) 不适用 督导层 291(67) 386(93) 不适用 一般 184(63) 273(90) 不适用 英国 高层 25(69) 33(100) 不适用 中层 75(66) 108(100) 不适用 督导层 78(94) 94(100) 不适用 一般 21(47) 52(100) 不适用 出席以下培训主题的雇员人数2 反竞争 65 4 不适用 人权 637 21 不适用 职业健康及安全 1,395 663 不适用 接受正式表现评核的长期雇员百分比3 100 100 100 接受多方位表现评核的长期雇员百分比 20 16 17 1集团自2015年起记录按性别划分的雇员培训百分比。 2集团自2015年起作相关记录。 3不包括於报告年度9月1日或之後入职的雇员 8 合规及申诉........................................................ 2016年并没有与人权及劳工措施相关并对集团有重大影响的已确认违规事件或任何申诉。 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 26 企业社会责任表现概述 社区 1 社区投资及雇员义工服务......................................... 指标 2016 2015 2014 公司慈善捐献（1 百万元） 2.1 2.4 2.0 雇员慈善捐献（百万元） 0.2 0.4 0.3 公司赞助（百万元） 0.8 1.2 0.8 推行社区计划数目2 儿童及青少年 6 9 不适用 残障人士 5 10 不适用 长者 5 4 不适用 环保 3 3 不适用 保健 4 3 不适用 扶贫 3 7 不适用 雇员义工服务时数3 3,782 3,620 2,842 已享用雇员义工假期日数4 92 64 72 12016年，除公司慈善捐献210万元外，集团亦向香港交易所义工队拨款30万元支持不同公益活动，包括长者服务。 2集团自2015年起作相关记录。 3包括香港交易所雇员亲友的义工服务时数 4雇员每年获额外有薪假期（参与义工时数满8小时或4小时分别获1天或半天有薪假期），以鼓励其积极参与社区服务。 环境 除另有说明外，环境数据仅涵盖集团於香港及伦敦的业务，集团於中国内地及新加坡的办事处因对 环境影响相对较小而不包括在内。 1 排放1......................................................... CO2 指标 2016 2015 2014 温室气体排放总量（2 范围1及2）（吨） 17,499 19,818 19,635 每平方米楼面面积的温室气体排放总量（范围1及2）（吨�u平方米） 0.33 0.38 0.36 每位雇员温室气体排放总量（范围1及2）（吨�u雇员） 10.52 12.64 13.83 温室气体排放总量（范围1、2及3）（吨） 19,357 21,358 20,286 每平方米楼面面积的温室气体排放总量（范围1、2及3）（吨�u平方米） 0.37 0.41 0.37 每位雇员温室气体排放总量（范围1、2及3）（吨�u雇员） 11.64 13.62 14.29 直接排放（范围1）（吨） 38 52 36 公司车队 23 22 23 柴油3 15 30 12 制冷剂 0 0 1 间接排放（范围2）（吨） 17,461 19,766 19,599 电力 17,461 19,722 19,533 煤气4 不适用 44 66 间接排放（范围3）（吨） 1,858 1,540 651 公干5 873 652 526 耗纸量 93 92 125 雇员通勤6 876 796 不适用 弃置废物於堆填区7 16 不适用 不适用 透过废纸回收避免温室气体排放总量（吨） 494 627 824 27 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 企业社会责任表现概述 1集团基於业务性质，其重大气体排放为温室气体排放，主要源自使用由化石燃料转化的电力及燃料。 2香港交易所的温室气体清单包括二氧化碳、甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化物、全氟化碳及六氟化硫。温室气体排放数据乃按二氧化碳当量呈列， 并根据WorldResourcesInstitute（世界资源研究所）及WorldBusinessCouncilforSustainableDevelopmen（t 世界可持续发展工商理事会）刊发的 《温室气体盘查议定书：企业会计与报告标准》、香港环保署刊发的《碳审计及管理实用指南─低碳办公室指引》及英国Departmentfor Environment,Food&RuralAffair（s 环境食品及农务部）发布的EnvironmentalReportingGuidelines：Includingmandatorygreenhousegas emissionsreportingguidance（《环境报告指引：包括强制温室气体排放报告指引》）的汇报规定计算。 3数据中心的後备发电机耗用柴油。 42014年及2015年LME耗用煤气作暖气装置，但LME於2016年迁至新办事处後再无耗用煤气。2014 年及2015年的排放量数据乃根据煤气 耗用量及相关排放因子计算。 5香港交易所董事及雇员航空旅程的排放量数据乃采用国际民用航空组织碳排放计算器计算。陆路及航海旅程的排放量数据则根据估计行程距离及 相关排放因子计算。 6香港交易所自2015年起报告其为在数据中心工作的雇员提供穿梭巴士服务而产生的温室气体排放。 7集团自2016年起报告相关数据。 2 能源消耗1......................................................... 指标 2016 2015 2014 能源消耗总量（兆瓦小时） 28,618 29,495 29,620 每平方米楼面面积能源消耗总量（兆瓦小时�u平方米） 0.54 0.57 0.54 每位雇员能源消耗总量（兆瓦小时�u雇员） 17.21 18.81 20.86 直接能源消耗（兆瓦小时） 135 191 130 无铅汽油 60 58 65 柴油 75 133 65 间接能源消耗（兆瓦小时） 28,483 29,304 29,490 电力 28,483 29,067 29,133 煤气2 不适用 237 357 能源消耗开支（3 百万元） 37 38 39 1能源消耗量数据是根据电力及燃料的消耗量及国际能源署提供的有关转换因子计算。 22014年及2015年LME耗用煤气作暖气装置，但LME於2016年迁至新办事处後再无耗用煤气。 3能源消耗开支包括空调费、电费、煤气费（作暖气）以及汽车及後备发电机的燃料成本。由於空调费是按租赁办公室楼面面积大小收费， 空调费并不反映空调实际耗电量。 3 纸张消耗.......................................................... 指标 2016 2015 2014 总耗纸量（吨） 99 98 104 办公室用纸 75 74 77 印制刊物用纸1 24 24 27 使用FSC认证纸�u再生纸2(%) 85 81 87 1包括印制公司财务报表及小册子以及《上市规则》的纸张 2除印制《上市规则》的用纸外，所有办公室用纸及近乎所有印制集团刊物的纸张均为FSC认证纸�u再生纸。集团将继续在这方面探索机会去发展 其绿色采购常规。 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 28 企业社会责任表现概述 4 用水量1........................................................... 指标 2016 2015 2014 总用水量（立方米） 35,859 37,819 37,321 每平方米楼面面积用水总量（立方米�u平方米） 1.30 1.16 1.13 12014年及2015年，除集团拥有的数据中心外，因香港交易所於香港租赁办公地方营运，供水和排水均为大厦管业处自行控制，而相关管业处并 没有向个别租户提供用水和排水数据或分表。因此，该两年的用水数据只向数据中心及LME办公室收集。2016年，LME已迁往新办事处，供水和 排水亦为大厦管业处自行控制，而相关管业处并没有向个别租户提供用水和排水数据或分表。因此，2016年的用水数据只向数据中心收集，不能与2014年及2015年的数字直接比较。 5 污水和废物管理.................................................... 指标 2016 2015 2014 总排水量（1 立方米） 35,859 37,819 37,321 弃置废物於堆填区总量（吨） 64 99 102 每平方米楼面面积弃置废物於堆填区总量（吨�u平方米） 0.001 0.002 0.002 每位雇员弃置废物於堆填区总量（吨�u雇员） 0.04 0.06 0.07 弃置废物於堆填区（吨） 一般办公室废物 58 92 97 弃置厨余於堆填区 6 7 5 回收废料循环再造 厨余（吨） 2 2 3 混合回收（吨） 32 17 34 纸张（2 吨） 103 130 172 铅酸旧电池（3 吨） 7 7 12 金属（公斤） 677 555 465 塑胶（公斤） 366 214 244 发泡胶（公斤） 215 132 230 木板（公斤） 521 292 73 玻璃（4 公斤） 146 不适用 不适用 电子设备（件） 1,015 762 525 1排水量等同收到的水费单所显示的用水量。 2包括集团本身产生的机密废纸及外界交来的纸张文件 3铅酸旧电池被归类为有害废物。 4集团自2016年起汇报相关数据。 6 合规及申诉........................................................ 2016年并没有与环境保护相关并对集团有重大影响的已确认违规事件或任何申诉。 29 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 验证声明 范围及目的 香港品质保证局获香港交易及结算所有限公司（以下简称「香港交易所」）委托对其《2016年企业社会责任报告》（以下简称「报告」）的内容进行独立验证。该报告陈述香港交易所在2016年1月1日至2016年12月31日於可持续发展方面的表现及工作。 此次验证的目的是为报告所记载之陈述、资料和数据提供合理保证，以确认有关内容的准确性、可靠 性、重要性及客观性。该报告已依据香港联合交易所有限公司（以下简称「联交所」）的《环境、社会及管治报告指 引 》（ 以下简称「ESG报告指引 」）及 GlobalReportingInitiative（ 全球报告倡议组织）的 可持续发展报告指南G4版本的全面方案编制。此次验证涵盖报告所记载之陈述、资料和数据，包括直接（范围一）及间接（范围二及范围三）温室气体排放。 独立性 香港品质保证局不涉及收集和计算该报告的数据或参与编撰该报告。香港品质保证局的验证过程是独立於香港交易所。除了合约所订明提供验证服务外，香港交易所与香港品质保证局并无任何其他关系。 方法 此次验证工作是依据目前的最佳常规执行，香港品质保证局已根据InternationalAuditingandAssurance StandardsBoard（国际审计与核证准则委员会）发布的InternationalStandardonAssuranceEngagements 3000(Revised（) 《国际核证聘用准则3000》（修订））的AssuranceEngagementsOtherThanAuditsor ReviewsofHistoricalFinancialInformation（「历史财务资料审计或审阅以外的核证聘用」）就报告进行 验证。 验证的程序包括审阅相关之文件、与负责编制报告的代表面谈及选取报告内具有代表性的陈述、资料和数据进行查证，所选样本的根本数据及证据都经过彻底审查。 结论 基於是次的验证结果，香港品质保证局合理地保证该报告编制程度符合联交所的ESG报告指引及全球报告倡议组织的可持续发展报告指南G4版本的全面方案。 该报告对香港交易所於2016年对可持续发展所进行的工作提供了简洁和精确的描述。报告的内容是透过全面和有效的与权益人交流过程及重要性评估而编制出来。是次验证确定了该报告所描述的陈述、资料和数据结构完整、平衡及一致地载述香港交易所在企业社会责任方面的整体表现。 总结而言，该报告为香港交易所和其权益人提供有效和具透明度的沟通。香港品质保证局确定该报告是依据联交所的ESG报告指引及全球报告倡议组织的可持续发展报告指南G4版本的报告原则，包括权益人参与性、可持续发展的相关性、重要性和完整性，悉心编制。此外，该报告公平和如实地载述香港交易所各项与可持续发展成效有关的措施、目标、进度及表现。 香港品质保证局代表签署 沈小茵 审核主管 2017年2月 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 30 附录I �C《环境、社会及管治报告指引》内容索引 主题范畴、层面、 一般披露及 关键绩效指标 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u （指标） 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 A.环境 层面A1：排放物 一般披露 有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及 本报告－环境（第18至20页） 无害废弃物的产生等的： 本报告－企业社会责任表现概述（第29页） (a)政策；及 网站－「企业社会责任（环境）」 (b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例 的资料 指标A1.1 排放物种类及相关排放数据 本报告－企业社会责任表现概述（第27页） 指标A1.2 温室气体总排放量及（如适用）密度 本报告－企业社会责任表现概述（第27页） 指标A1.3 所产生有害废弃物总量及（如适用）密度 本报告－企业社会责任表现概述（第29页） 指标A1.4 所产生无害废弃物总量及（如适用）密度 本报告－企业社会责任表现概述（第29页） 指标A1.5 描述减低排放量的措施及所得成果 本报告－环境（第18至20页） 网站－「企业社会责任（环境）」 指标A1.6 描述处理有害及无害废弃物的方法、减低产生量的措施及 本报告－环境（第18至20页） 所得成果 本报告－企业社会责任表现概述（第29页） 网站－「企业社会责任（环境）」 层面A2：资源使用 一般披露 有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策 本报告－环境（第18至20页） 网站－「企业社会责任（环境）」 指标A2.1 按类型划分的直接及�u或间接能源总耗量及密度 本报告－企业社会责任表现概述（第28页） 指标A2.2 总耗水量及密度 本报告－企业社会责任表现概述（第29页） 指标A2.3 描述能源使用效益计划及所得成果 本报告－环境（第18至20页） 指标A2.4 描述求取适用水源上可有任何问题，以及提升用水效益 本报告－环境（第18至20页） 计划及所得成果 网站－「企业社会责任（环境）」 指标A2.5 制成品所用包装材料的总量及（如适用）每生产单位占量 不适用於集团业务 层面A3：环境及天然资源 一般披露 减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策 本报告－环境（第18至20页） 网站－「企业社会责任（环境）」 指标A3.1 描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取 本报告－环境（第18至20页） 管理有关影响的行动 网站－「企业社会责任（环境）」 B.社会 雇佣及劳工常规 层面B1：雇佣 一般披露 有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等 本报告－工作环境（第12至14页） 机会、多元化、反歧视以及其他待遇及福利的： 本报告－企业社会责任表现概述（第26页） (a)政策；及 年报－「薪酬委员会报告」（第79至85页） (b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例 网站－「企业社会责任（工作环境）」 的资料 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） 31 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 附录I�C《环境、社会及管治报告指引》内容索引 主题范畴、层面、 一般披露及 关键绩效指标 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u （指标） 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 指标B1.1 按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数 本报告－企业社会责任表现概述（第23页） 指标B1.2 按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率 本报告－企业社会责任表现概述（第24页） 层面B2：健康与安全 一般披露 有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的： 本报告－工作环境（第13页） (a)政策；及 本报告－企业社会责任表现概述（第25页） (b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例 网站－「企业社会责任（工作环境）」 的资料 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） 指标B2.1 因工作关系而死亡的人数及比率 本报告－企业社会责任表现概述（第25页） 指标B2.2 因工伤损失工作日数 本报告－企业社会责任表现概述（第25页） 指标B2.3 描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及 本报告－工作环境（第13页） 监察方法 网站－「企业社会责任（工作环境）」 层面B3：发展及培训 一般披露 有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。 本报告－工作环境（第12至14页） 描述培训活动 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） 指标B3.1 按性别及雇员类别划分的受训雇员百分比 本报告－企业社会责任表现概述（第26页） 指标B3.2 按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数 本报告－企业社会责任表现概述（第26页） 层面B4：劳工准则 一般披露 有关防止童工或强制劳工的： 本报告－企业社会责任表现概述（第26页） (a)政策；及 网站－「企业社会责任（工作环境）」 (b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例 的资料 指标B4.1 描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工 网站－「企业社会责任（工作环境）」 指标B4.2 描述在发现违规情况时消除童工及强制劳工情况所采取 网站－「企业社会责任（工作环境）」 的步骤 营运惯例 层面B5：供应链管理 一般披露 管理供应链的环境及社会风险政策 本报告－市场（第11页） 网站－「企业社会责任（市场）」 指标B5.1 按地区划分的供应商数目 本报告－企业社会责任表现概述（第21页） 指标B5.2 描述有关聘用供应商的惯例，向其执行有关惯例的 本报告－市场（第11页） 供应商数目、以及有关惯例的执行及监察方法 本报告－企业社会责任表现概述（第21页） 网站－「企业社会责任（市场）」 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 32 附录I�C《环境、社会及管治报告指引》内容索引 主题范畴、层面、 一般披露及 关键绩效指标 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u （指标） 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 层面B6：产品责任 一般披露 有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及 本报告－市场（第9至11页） 私隐事宜以及补救方法的： 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） (a)政策；及 年报－「董事会报告」（第88至93页） (b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例 网站－「企业社会责任（市场）」 的资料 指标B6.1 已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的 不适用於集团业务 百分比 指标B6.2 接获关於产品及服务的投诉数目以及应对方法 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 网站－「企业社会责任（市场）」 指标B6.3 描述与维护及保障知识产权有关的惯例 网站－「企业社会责任（市场）」 指标B6.4 描述质量检定过程及产品回收程序 网站－「企业社会责任（市场）」 指标B6.5 描述消费者资料保障及私隐政策，以及相关执行及监察 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 方法 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） 网站－「企业社会责任（市场）」 层面B7：反贪污 一般披露 有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的： 本报告－市场（第11页） (a)政策；及 本报告－工作环境（第12页） (b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） 的资料 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 年报－「董事会报告」（第88至93页） 网站－「企业社会责任（市场）」 指标B7.1 於汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 案件的数目及诉讼结果 指标B7.2 描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法 本报告－市场（第11页） 本报告－工作环境（第12页） 网站－「企业社会责任（市场）」 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） 社区 层面B8：社区投资 一般披露 有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务 本报告－社区（第15至17页） 活动会考虑社区利益的政策 网站－「企业社会责任（社区）」 指标B8.1 专注贡献范畴 本报告－社区（第15至17页） 本报告－企业社会责任表现概述（第27页） 网站－「企业社会责任（社区）」 指标B8.2 在专注范畴所动用资源 本报告－社区（第15至17页） 本报告－企业社会责任表现概述（第27页） 33 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 附录II－GRI内容索引 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u 指标 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 一般标准披露 策略与分析 G4-1 机构最高决策者的声明 本报告－主席的话（第3页） G4-2 主要影响、风险和机遇的描述 本报告－主席的话（第3页） 本报告－市场（第9至11页） 本报告－工作环境（第12至14页） 本报告－社区（第15至17页） 本报告－环境（第18至20页） 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） 年报－「综合财务报表」附注47（第157至173页） 机构简介 G4-3 机构名称 本报告－关於香港交易所（第1页） G4-4 主要品牌、产品及服务 本报告－关於香港交易所（第1页） 年报－「董事会报告」（第88至93页） 网站－「关於我们」 G4-5 机构总部位置 本报告－关於香港交易所（第1页） 年报－「综合财务报表」附注1（第106页） 网站－「关於我们」 G4-6 机构营运所在国家数目、以及机构有主要业务或与报告 本报告－关於香港交易所（第1页） 所述可持续发展主题特别相关的国家名称 年报－「综合财务报表」附注25（第129至130页） 网站－「关於我们」 G4-7 所有权性质及法律形式 本报告－关於香港交易所（第1页） 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 网站－「关於我们」 G4-8 所服务的市场 本报告－关於香港交易所（第1页） 年报－「综合财务报表」附注4（第109至111页） 网站－「关於我们」 G4-9 机构规模 本报告－关於香港交易所（第1页） 本报告－企业社会责任表现概述（第23页） 年报－「财务摘要」（第4页） G4-10 雇员数据 本报告－企业社会责任表现概述（第23至24页） G4-11 集体谈判协议涵盖的雇员总数百分比 网站－「企业社会责任（工作环境）」 G4-12 机构的供应链 本报告－企业社会责任表现概述（第21页） 网站－「企业社会责任（市场）」 G4-13 汇报期内机构规模、架构、所有权或其供应链的重要 本报告－关於本报告（第2页） 变化 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 年报－「股东资料」（第177至178页） G4-14 阐释机构是否及如何按防范方针或原则行事 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） 网站－「企业管治（问责及稽核）」 G4-15 机构参与或支持由外界发起的经济、环境及社会约章、 本报告－权益人的参与（第8页） 原则或其他倡议 网站－「企业社会责任（约章及会员）」 G4-16 具会员资格的组织及倡议组织 本报告－权益人的参与（第8页） 网站－「企业社会责任（约章及会员）」 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 34 附录II－GRI内容索引 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u 指标 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 确定的重要层面及界限 G4-17 机构综合财务报表中包括的实体 本报告－关於香港交易所（第1页） G4-18 界定报告内容及层面界限的过程 本报告－关於本报告（第2页） G4-19 界定报告内容的过程中确定的重要层面 本报告－企业社会责任方针（第6页） G4-20 每个重要层面在机构内的界限 本报告－企业社会责任方针（第6页） G4-21 每个重要层面在机构范围外的界限 本报告－企业社会责任方针（第6页） G4-22 重订前期报告所载信息的影响、以及重订的原因 本报告－企业社会责任表现概述（第21页） G4-23 范围及层面界限与前汇报期的重大变动 本报告－关於本报告（第2页） 本报告－企业社会责任方针（第6页） 权益人的参与 G4-24 机构所涉及的权益人群组清单 本报告－权益人的参与（第7至8页） G4-25 识别及选择权益人的基准 本报告－权益人的参与（第7至8页） G4-26 权益人参与的方法 本报告－关於本报告（第2页） 本报告－权益人的参与（第7至8页） G4-27 权益人群组透过权益人参与提出的主要项目及关注，以及 本报告－权益人的参与（第7至8页） 机构回应方式（包括透过汇报）该等主要项目及关切事项 报告简介 G4-28 汇报期 本报告－关於本报告（第2页） G4-29 上一份报告的日期 本报告－关於本报告（第2页） G4-30 汇报周期 本报告－关於本报告（第2页） G4-31 有关报告或其内容的联络人 本报告－关於本报告（第2页） G4-32 机构选择的「符合」方式、GRI内容索引、引述外聘验证 本报告－关於本报告（第2页） 报告 本报告－验证声明（第30页） 本报告－GRI内容索引（第34至40页） G4-33 就报告寻求外聘验证的政策及目前的做法 本报告－关於本报告（第2页） 本报告－验证声明（第30页） 管治 管治架构及组成 G4-34 机构的管治架构，包括最高管治团队属下的委员会。 本报告－企业社会责任方针（第5页） 负责经济、环境及社会影响决策的委员会 年报－「董事会及委员会」（第12至13页） 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 年报－「环境、社会及管治委员会报告」（第86至87页） 网站－「企业管治（企业管治架构）」 网站－「企业社会责任（管治及管理）」 G4-35 最高管治团队授权高级行政人员及其他雇员管理经济、 本报告－企业社会责任方针（第5页） 环境及社会事宜的程序 年报－「环境、社会及管治委员会报告」（第86至87页） 网站－「企业社会责任（管治及管理）」 35 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 附录II－GRI内容索引 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u 指标 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 G4-36 负责经济、环境及社会事宜的行政人员职位，及他们是否 本报告－企业社会责任方针（第5页） 直接向最高管治团队汇报 年报－「环境、社会及管治委员会报告」（第86至87页） 网站－「企业社会责任（管治及管理）」 G4-37 权益人与最高管治团队就经济、环境及社会事宜商的 本报告－企业社会责任方针（第5页） 程序。如授权磋商，说明授权的对象及向最高管治团队的 本报告－权益人的参与（第7至8页） 反馈意见过程 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 年报－「环境、社会及管治委员会报告」（第86至87页） 网站－「企业社会责任（管治及管理）」 网站－「企业社会责任（权益人的参与）」 G4-38 最高管治团队及其委员会的组成 年报－「董事会及委员会」（第12至13页） 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 网站－「香港交易所集团资料（董事会及委员会）」 G4-39 说明最高管治团队的主席是否兼任行政职位 年报－「董事会及委员会」（第12至13页） 年报－「企业管治报告」（第56至69页） G4-40 最高管治团队及其委员会的提名及甄选过程，以及用於 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 提名和甄选最高管治团队成员的准则 年报－「提名委员会报告」（第70至72页） G4-41 最高管治团队确保避免及管理利益冲突的程序。说明有否 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 向权益人披露利益冲突 网站－「企业管治（企业管治宣言）」 最高管治团队在制定宗旨、价值观及策略方面的角色 G4-42 最高管治团队及高级行政人员在制定、批准及更新机构 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 有关经济、环境及社会影响的宗旨、价值观或使命宣言、 网站－《香港交易所董事会职权范围》 策略、政策与目标时的角色 最高管治团队的能力及绩效评估 G4-43 发展及提升最高管治团队对经济、环境及社会事宜上的 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 集体认识所采取的措施 年报－「环境、社会及管治委员会报告」（第86至87页） 网站－《环境、社会及管治委员会职权范围》 G4-44 评估最高管治团队在管治经济、环境及社会事宜绩效的 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 程序。回应有关最高管治团队在管治经济、环境及社会 年报－「环境、社会及管治委员会报告」（第86至87页） 事宜的绩效评估的应对措施，至少应包括在成员组成和 网站－「企业管治（董事会评审）」 组织管理方面的改变 最高管治团队在风险管理的角色 G4-45 最高管治团队在识别及管理经济、环境及社会影响、 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 风险和机遇，以及实施尽职调查程序中的角色 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） G4-46 最高管治团队在检讨机构有关经济、环境及社会事宜的 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 风险管理程序成效的角色 年报－「稽核委员会报告」（第73至75页） 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） G4-47 最高管治团队检讨有关经济、环境及社会影响、风险和 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 机遇的频密程度 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 36 附录II－GRI内容索引 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u 指标 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 最高管治团队在可持续发展报告的角色 G4-48 正式审阅及批准机构可持续发展报告及确保已涵盖所有 本报告－关於本报告（第2页） 重要层面的最高委员会或职位 年报－「环境、社会及管治委员会报告」（第86至87页） 最高管治团队在评估经济、环境及社会绩效上的角色 G4-49 与最高管治团队沟通重要关注事项的程序 本报告－企业社会责任方针（第5页） 年报－「稽核委员会报告」（第73至75页） 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） 年报－「环境、社会及管治委员会报告」（第86至87页） G4-50 与最高管治团队沟通重要关注事项的性质及总数，以及 年报－「稽核委员会报告」（第73至75页） 采取的处理及解决机制 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） 薪酬及奖励 G4-51 最高管治团队及高级行政人员的薪酬政策。薪酬政策中 年报－「薪酬委员会报告」（第79至85页） 的绩效标准如何与最高管治团队及高级行政人员的经济、 网站－「企业管治（薪酬政策）」 环境及社会目标相关联 G4-52 厘定薪酬程序。说明薪酬顾问有否参与厘定薪酬及是否 年报－「薪酬委员会报告」（第79至85页） 独立於管理人员。说明薪酬顾问与机构是否有任何其他 网站－「企业管治（薪酬政策）」 关系 G4-53 如何谘询并考虑权益人对薪酬的意见，包括对薪酬政策 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 及提案的投票结果 年报－「薪酬委员会报告」（第79至85页） 网站－「企业管治（薪酬政策）」 G4-54 在机构具有重要业务营运的国家最高薪人士年度总薪酬 本报告－企业社会责任表现概述（第25页） 与所有雇员（最高薪人士除外）年度总薪酬中位数的比例 G4-55 在机构具有重要业务营运的国家最高薪人士年度总薪酬 本报告－企业社会责任表现概述（第25页） 增幅百分比与所有雇员（最高薪人士除外）年度总薪酬中位 数增幅百分比的比例 道德及诚信 G4-56 机构的价值观、原则、标准及行为规范，例如操守准则 本报告－主席的话（第3页） 及道德标准 本报告－市场（第9至11页） 本报告－工作环境（第12至14页） 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 网站－「企业管治（董事会程序）」 网站－「企业社会责任（市场）」 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《董事手册》（只提供英文版） 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） G4-57 对道德及合法行为徵询意见的内部及外界机制，以及 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 有关机构诚信的事宜，例如援助热线或意见热线 网站－「企业社会责任（市场）」 网站－「企业社会责任（工作环境）」 G4-58 举报不道德或违法行为的内部及外界机制，以及有关 本报告－工作环境（第12页） 机构诚信事宜的关注事项，例如透过直属管理人员逐级 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 上报、举报机制或热线 网站－「企业社会责任（市场）」 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） 37 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 附录II－GRI内容索引 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u 指标 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 特定标准披露 经济绩效 G4-DMA 披露管理方针 年报－「财务检讨」（第50至54页） 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） 网站－「企业社会责任（市场）」 G4-EC1 产生及分配的直接经济价值 本报告－企业社会责任表现概述（第21页） 年报－「财务摘要」（第4页） 年报－「财务检讨」（第50至54页） 年报－「董事会报告」（第88至93页） 年报－「综合收益表」（第101页） G4-EC2 气候变化对机构活动产生的财务影响及其他风险和机遇 本报告－企业社会责任表现概述（第21页） 网站－「企业社会责任（环境）」 G4-EC3 机构的界定福利退休计划责任的覆盖程度 年报－「薪酬委员会报告」（第79至85页） 年报－「综合财务报表」附注9（第115页） G4-EC4 政府给予的财务资助 本报告－企业社会责任表现概述（第21页） 雇佣 G4-DMA 披露管理方针 本报告－工作环境（第12至14页） 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） G4-LA1 按年龄组别、性别及地区划分的新入职雇员及离职雇员 本报告－企业社会责任表现概述（第23至24页） 总数及比率 G4-LA2 按重要营运地点划分，只提供予全职雇员而非临时或 年报－「薪酬委员会报告」（第79至85页） 兼职雇员的福利 网站－「企业管治（雇员薪酬架构）」 网站－「企业社会责任（工作环境）」 G4-LA3 按性别划分，产假�u侍产假後返回工作岗位及留职比率 本报告－企业社会责任表现概述（第24页） 培训及教育 G4-DMA 披露管理方针 本报告－工作环境（第12至14页） 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） G4-LA9 按性别及雇员类别划分，每名雇员每年平均受训时数 本报告－企业社会责任表现概述（第26页） G4-LA10 加强雇员持续受聘能力及协助雇员转职的技能管理及 本报告－工作环境（第12至14页） 终生学习课程 本报告－企业社会责任表现概述（第26页） 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） G4-LA11 按性别及雇员类别划分，接受定期表现及事业发展评核 本报告－企业社会责任表现概述（第26页） 的雇员百分比 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 38 附录II－GRI内容索引 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u 指标 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 多元化及平等机会 G4-DMA 披露管理方针 本报告－工作环境（第12至13页） 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） G4-LA12 按性别、年龄组别、少数族裔成员及其他多元化指标 本报告－企业社会责任表现概述（第24页） 划分，管治团队的组成及按各受聘类别的雇员的分类 年报－「董事会及委员会」（第12至13页） 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 男女同酬 G4-DMA 披露管理方针 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） G4-LA13 按受聘类别及重要营运地点划分，男女基本薪金及薪酬 本报告－企业社会责任表现概述（第25页） 比率 反歧视 G4-DMA 披露管理方针 本报告－工作环境（第12页） 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） G4-HR3 歧视个案的总数及所采取的纠正行动 本报告－企业社会责任表现概述（第26页） 防止贪污 G4-DMA 披露管理方针 本报告－主席的话（第3页） 本报告－市场（第11页） 本报告－工作环境（第12页） 年报－「企业管治报告」（第56至69页） 年报－「稽核委员会报告」（第73至75页） 年报－「董事会报告」（第88至93页） 网站－「企业社会责任（市场）」 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《董事手册》（只提供英文版） 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） G4-SO3 已进行贪污风险评估的营运点总数及百分比，以及 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 所识别出的重大风险 G4-SO4 防止贪污政策及程序的通讯及培训 本报告－市场（第11页） 本报告－工作环境（第12页） 本报告－企业社会责任表现概述（第22及26页） 网站－「企业社会责任（市场）」 网站－「企业社会责任（工作环境）」 网站－《董事手册》（只提供英文版） 网站－《香港交易所雇员政策要点》（只提供英文版） G4-SO5 经确认贪污事件及所采取的行动 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 年报－「董事会报告」（第88至93页） 反竞争行为 G4-DMA 披露管理方针 网站－「企业社会责任（市场）」 G4-SO7 涉及反竞争行为、反垄断及独市行为的法律诉讼总数及 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 其结果 年报－「综合财务报表」附注43（第153页） 39 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 附录II－GRI内容索引 本报告或《2016年年报》（年报）（页次）�u 指标 描述 香港交易所集团网站（网站）�u备注 合规－社会 G4-DMA 披露管理方针 年报－「董事会报告」（第88至93页） 网站－「企业社会责任（市场）」 G4-SO8 违反法例及规例导致重大罚款的金额及非经济处罚的 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 总数 年报－「董事会报告」（第88至93页） 产品及服务标识 G4-DMA 披露管理方针 本报告－市场（第9至11页） 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 网站－「企业社会责任（市场）」 G4-PR3 机构关於产品和服务讯息及标签的程序所规定的产品及 网站－「企业社会责任（市场）」 服务讯息种类，以及需符合该等讯息要求的重要产品及 服务类别的百分比 G4-PR4 按结果类别划分，违反有关产品和服务讯息及标签的 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 规例及自愿守则的事件总数 G4-PR5 客户满意度调查的结果 网站－「企业社会责任（市场）」 市场推广 G4-DMA 披露管理方针 本报告－市场（第9至11页） 网站－「企业社会责任（市场）」 网站－「企业社会责任（权益人的参与）」 G4-PR6 禁售或有争议产品的销售 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 年报－「董事会报告」（第88至93页） G4-PR7 按结果类别划分，违反有关市场推广（包括广告、推销及 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 赞助）的规例及自愿守则的事件总数 年报－「董事会报告」（第88至93页） 客户私隐 G4-DMA 披露管理方针 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 年报－「风险委员会报告」（第76至78页） 网站－「企业社会责任（市场）」 G4-PR8 证实违反客户私隐及遗失客户资料的投诉总数 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 合规－产品责任 G4-DMA 披露管理方针 年报－「主席报告」（第5至6页） 网站－「企业社会责任（市场）」 G4-PR9 违反提供及使用产品和服务的法律及规例导致重大罚款 本报告－企业社会责任表现概述（第22页） 的总金额 年报－「董事会报告」（第88至93页） 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 40 词汇 董事会 香港交易所的董事会 CDP 前称CarbonDisclosureProjec（t 碳信息披露项目）的非政府组织 中国结算 中国证券登记结算有限责任公司 数据中心 位於香港将军澳的香港交易所数据中心 董事 香港交易所的董事 环保署 政府环境保护署 《环境、社会及管治报告指引》 《主板上市规则》附录二十七 联交所 香港联合交易所有限公司 FISD FinancialInformationServicesAssociationoftheSoftwareand InformationIndustryAssociation（软件与讯息产业协会财务讯息协会） 四大基石 市场、工作环境、社区及环境 FSC ForestStewardshipCounci（l 森林管理委员会） 政府 香港特别行政区政府 GRI GlobalReportingInitiative（全球报告倡议组织） GRIG4指南 GRI发表的《可持续发展报告指南》G4版 集团 香港交易所及其附属公司 香港交易所 香港交易及结算所有限公司 ISO InternationalOrganizationforStandardization（国际标准化组织） LED 发光二极管 LEED LeadershipinEnergyandEnvironmentalDesign（领先能源与环境 设计） 《上市规则》 《主板上市规则》及《香港联合交易所有限公司创业板证券上市规则》 LME TheLondonMetalExchange（伦敦金属交易所） LMEClear LMEClearLimited LMEH LMEHoldingsLimited 41 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 词汇 《主板上市规则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 中国 中华人民共和国 证监会 证券及期货事务监察委员会 《证券及期货条例》 香港法例第571章《证券及期货条例》 深港通 深圳与香港建立的股票市场互联互通机制计划，让香港与中国内地 投资者可透过当地市场的交易所及结算所，买卖和结算在对方市场 上市的股票 女菁汇 香港交易所员工组织女菁汇 世界自然基金会 世界自然（香港）基金会 元 港元 香港交易及结算所有限公司 2016年企业社会责任报告 42 香港交易及结算所有限公司 香港中环港景街一号国际金融中心一期12楼 info@hkex.com.hk 电话:+85225221122 传真:+85222953106 hkexgroup.com hkex.com.hk