公司资料 2 主席报告 4 管理层讨论及分析 5 企业管治报告 10 环境、社会及管治报告 22 董事及高级管理层履历 26 董事会报告 30 独立核数师报告 43 综合损益及其他全面收益表 48 综合财务状况表 49 综合权益变动表 51 综合现金流量表 53 财务报表附注 55 财务摘要 116 目录 02 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 公司资料 董事会 执行董事 连运增先生 （主席） 董江雄先生 高秀媚女士 连兴隆先生 非执行董事 郭德宏先生 独立非执行董事 连达鹏博士 郭杨女士 锺诒杜先生 叶伟文先生 董事会辖下委员会 审核委员会 叶伟文先生 （主席） 连达鹏博士 郭杨女士 锺诒杜先生 薪酬委员会 郭杨女士 （主席） 连运增先生 郭德宏先生 连达鹏博士 锺诒杜先生 叶伟文先生 提名委员会 连达鹏博士 （主席） 连运增先生 郭德宏先生 郭杨女士 锺诒杜先生 叶伟文先生 风险管理委员会 锺诒杜先生 （主席） 郭德宏先生 连达鹏博士 叶伟文先生 授权代表 连运增先生 何咏欣女士 公司秘书 何咏欣女士 注册办事处 Clifton House 75 Fort Street P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108 Cayman Islands 中国营业总部 中华人民共和国 广东省 中山市 火炬开发区 国家健康科技产业基地 雅柏南路 5号 香港主要营业地点 香港 上环 文咸西街 59/67号 金日集团中心 20楼 G室 03 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 公司资料 核数师 安永会计师事务所 香港 中环 添美道 1号 中信大厦 22楼 开曼群岛股份过户登记总处 Estera Trust (Cayman) Limited Clifton House 75 Fort Street P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108 Cayman Islands 香港股份过户登记分处 卓佳证券登记有限公司 香港 湾仔 皇后大道东 183号 合和中心 22楼 主要往来银行 中国工商银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 盘谷银行（中国）有限公司 股份代号 6898 公司网站 www.6898hk.com 04 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 主席报告 本人谨代表中国铝罐控股有限公司（「本公司」）董事（「董事」）会（「董事会」）欣然向股东提呈本公司连同其附属公司（统 称 「本集团」）截至二零一六年十二月三十一日止年度（「报告期」）的年报及经审核综合财务报表。 业绩 报告期内，本集团总营业额约为 696.3百万港元，较去年轻微上升约 0.4% （二零一五年：693.7百万港元），而本集团 年内溢利则约为 95.3百万港元，较上一年度明显上升约 20.2% （二零一五年：79.3百万港元）。 股息 董事会已议决建议就报告期派发末期股息每股 1.5港仙（二零一五年：每股 2.2港仙）。 经营环境及展望 刚过去的一年，全球经济呈现深度调整，市场大幅波动。受中华人民共和国（「中国」）经济下行影响，本集团所在的行 业（气雾剂及铝罐包装）面对下游需求增速放缓和同行业竞争程度加剧的挑战，整体由高速增长转入稳定增长阶段。随 着中国经济发展进入新常态，汽车保有量快速增长和个人护理用品需求增多，以及城市化进程的加快，将持续推动气 雾剂产品的消费，为本集团带来发展的重要战略机遇。 展望未来，面对复杂多变的市场环境和日益激烈的行业竞争，本集团将继续 (i)紧密围绕客户需求，积极开展技术创 新，在竞争中体现比较优势，加大技术研究及开发（「研发」）投入力度，开发高需求、高附加值产品，优化低挥发性有 机化合物（「 VOCs」）、高安全性能的配方工艺技术，推广环境友好型气雾剂产品技术；(ii)加大市场开拓力度，巩固并 提升现有铝气雾罐市场地位，重点发展铝杯和铝瓶包装，开拓饮料、保健品领域新客户；(iii)加强在中国自有品牌「保 赐利」的渗透及在亚太地区发展品牌，进一步开拓国际市场；(iv)以客户为中心，以市场为导向，进一步控制资本开 支，提升投资回报率，以更加优质的产品和更加优良的服务，全面提升客户体验，服务客户成功；及 (v)积极承担企业 社会责任，加强全过程管控，提升产品涉及药品、食品、化妆品的安全水平，推进安全生产标准化工作，实施节能减 排推广项目，关爱员工，营造企业和谐发展氛围。 致谢 承蒙各位尊贵股东、客户、银行、管理人员及员工一直以来对本集团信任及支持，本人谨藉此机会代表本公司致以衷 心感谢。 承董事会命 主席 连运增 香港，二零一七年三月十日 05 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 管理层讨论及分析 业务概览 本集团主要从事 (i)制造单片铝质气雾罐，单片铝质气雾罐一般用於包装快速消费个人护理产品（如人体除臭剂、美发 产品及剃须膏）及医药产品（如镇痛喷雾、喷雾敷料及消毒喷雾）；及 (ii)气雾罐填充以及产销气雾剂及非气雾剂产品， 专注（其中包括）开发高级汽车护理服务产品。本集团拥有各种冲压模具，可生产逾 50款底座直径 22毫米至 66毫米、 高度 58毫米至 240毫米且特点及形状不一的铝质气雾罐供客户选择。此外，本集团产销的气雾剂及非气雾剂产品包 括汽车制冷剂、空调消毒清洁剂、脱漆剂、喷漆、蜡、空气清新剂、多功能泡沫清洁剂、化油器清洗剂、防锈润滑喷 雾、家�h光洁剂及黏胶去除剂。 我们的收益主要来自 (i)销售铝质气雾罐；及 (ii)销售气雾剂及非气雾剂产品。报告期内，随着产能因於二零一五年十一 月购入自动化生产线而得到提升，本集团的产量及销量均取得了持续稳定增长。尽管本集团深受人民币（「人民币」）兑 港元（「港元」）贬值的影响，本集团於报告期内的收益较二零一五年同期轻微上升约 0.4%。报告期内，销售铝质气雾罐 以及销售气雾剂及非气雾剂产品所产生的收益分别约为 217.9百万港元（二零一五年：212.3百万港元）及约 478.4百万 港元（二零一五年：481.4百万港元），分别占本集团收益约 31.3%及 68.7%。 经营环境及展望 本集团持续面对世界各地铝质气雾罐市场的激烈竞争，特别是海外同业小型制造商的竞争加剧、中国经济软着陆以及 中国的消费品增长及高级个人护理产品内需放缓。面对瞬息万变的市场环境，本集团将继续 (i)在保持本集团产品多样 化的同时，凭藉雄厚的研发能力，开发具有高毛利、高需求的新产品；(ii)积极优化及整合内部资源，以巩固业务根 基；及 (iii)进一步投资引进更先进的机器及设备，升级现有生产设施，以提高我们的产品品质、生产能力及效率，以应 付市场的近期发展趋势。 财务回顾 营业额 铝质气雾罐分部 报告期内，本集团的铝质气雾罐分部录得营业额约 217.9百万港元（二零一五年：212.3百万港元），较二零一五年同期 增加约 2.6%。报告期内，本集团所出售铝质气雾罐的数目约为 150.1百万罐（二零一五年：146.2百万罐）。 气雾剂及非气雾剂产品分部 报告期内，本集团的气雾剂及非气雾剂产品分部所产生的收益约为 478.4百万港元（二零一五年：481.4百万港元），较 二零一五年同期减少约 0.6%。 06 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 管理层讨论及分析 中国及海外客户 报告期内，本集团的中国客户及海外客户为本集团总收益贡献约 505.3百万港元（二零一五年：472.8百万港元）及 191.0百万港元（二零一五年：220.9百万港元）。来自本集团海外客户的销售额减少约 13.5%，主要由於我们策略性地 减少部分低利润率的出口销售订单所致。 销售成本 报告期内，本集团的销售成本约为 451.7百万港元（二零一五年：483.7百万港元），较二零一五年同期减少约 6.6%， 占期内营业额约 64.9% （二零一五年：69.7%）。销售成本减少约 32.0百万港元，主要由於完善采购流程後生产成本减 少。生产成本减少之原因为 (i)全球平均铝价及国际原油价格下跌；及 (ii)由於受到国际原油价格平均下跌的影响，报告 期内溶剂（本公司气雾剂及膏状罐装环保精细化工产品的主要生产原材料）的采购成本较上年同期明显下降。 销售及分销成本 销售及分销成本主要包括向客户交付产品的运输开支及报关费、销售及营销员工的薪金、绩效奖金及雇员福利开支、 业务差旅及酬酢开支以及广告及宣传成本。於报告期内，销售及分销成本约为 59.3百万港元（二零一五年：47.8百万 港元），较二零一五年同期增加约 24.1%。该增加主要由於 i)用於品牌建设活动的广告费用增加 10.1百万港元（二零 一五年：3.2百万港元），包括演唱会赞助及网上宣传，及 ii)用於筹辨更多与分销商的会议及活动的市场推广开支增加 2.7百万港元（二零一五年：0.6百万港元），以收集准确的市场信息。 行政开支 行政开支主要指行政及管理员工的薪金及福利、专业谘询费、折旧、购股权开支及其他杂项行政开支。於报告期内， 行政开支约为 44.7百万港元（二零一五年：47.8百万港元），较二零一五年同期减少约 6.5%。行政开支减少主要由於 i) 中国政府对油漆及涂料相关产品所徵收的 4%消费税自二零一五年十月起得到宽免，营业税及附加费减少 10.6百万港 元（二零一五年：12.7百万港元），及 ii)归属期（已於二零一六年七月十二日完成）内对首次公开发售前购股权的确认减 少 0.33百万港元（二零一五年：1.1百万港元）。 纯利 於报告期内，本集团的纯利约为 95.3百万港元（二零一五年：79.3百万港元），较二零一五年同期显着上升约 20.2%。 报告期内的纯利率约为 13.7% （二零一五年：11.4%），较二零一五年同期上升约 20.2%，纯利大幅增加主要由於 i）变更 销售组合；ii）完善采购流程後生产成本减少；及 iii)於二零一五年十一月购入自动化生产线令致产能提升。 07 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 管理层讨论及分析 流动资金及资金来源 流动资产净值 於二零一六年十二月三十一日，本集团的流动资产净值约为 137.3百万港元（二零一五年：170.3百万港元）。於二零 一六年十二月三十一日，本集团的现金及现金等价物为 122.4百万港元（二零一五年：179.6百万港元）。本集团於二零 一六年十二月三十一日的流动比率约为 2.0 （二零一五年：2.0）。 借款及资产抵押 於二零一六年十二月三十一日，本集团的银行借款约 18.5百万港元（其中 18.1百万港元及 0.4百万港元分别以人民币及 港元计值）（二零一五年十二月三十一日：61.1百万港元）以物业、厂房及设备、土地使用权以及已抵押银行存款作抵 押，到期日介乎二零一七年至二零一八年不等。除应付融资租赁按 4.11%计息外，所有其他银行借款均参考银行优惠 浮动利率计息。 於二零一六年十二月三十一日，我们有可供动用的备用银行融资约 161.8百万港元（二零一五年十二月三十一日： 127.8百万港元）。有关本集团银行借款的进一步详情载於综合财务报表附注 25。 资产负债比率 由於本集团现金及现金等价物及借款总额减少，於二零一六年十二月三十一日的资产负债比率（按借款总额除以总权益 计算）增至约 -7% （二零一五年：-10%）。有关本集团银行借款的进一步详情载於综合财务报表附注 25。 或然负债 於二零一六年十二月三十一日，本集团并无任何重大或然负债。 合约承担 於二零一六年十二月三十一日，本集团的经营租赁及资本承担分别为 0.9百万港元（二零一五年：1.1百万港元）及 0.3 百万港元（二零一五年：37.1百万港元）。 资本结构 於二零一六年十二月三十一日，本公司已发行股份（「股份」）总数为 598,197,000股（二零一五年十二月三十一日： 624,143,000股）。 08 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 管理层讨论及分析 外汇及汇率风险 於报告期内，本集团约 27.4%的收益以美元（「美元」）计值。然而，超过 90%的生产成本以人民币结算。因此，美元收 益与人民币生产成本之间存在货币错配，导致产生外汇风险。此外，出口销售方面，发单时间与客户最终结算时间存 在滞後。若接获出口销售的美元销售所得款项当日汇率有别於销售时本集团就美元销售交易所用入账汇率，则本集团 须承受外汇风险。 我们已与中国各大国有银行订立外币远期合约，以对冲因出口销售所得美元销售所得款项与中国境内人民币计值业 务之间存在货币错配而产生的外汇风险。由於人民币兑美元贬值，我们於报告期内就远期合约入账已变现亏损约 383,000港元。 於二零一六年十二月三十一日，本集团概无未结算外币远期合约。 铝锭远期采购 制造铝质气雾罐所用的主要原材料为铝片，由铝锭加工而成。铝锭为用途广泛的金属商品，故此其价格会随市场供求 情况而波动。 为免业务受到铝锭成本大幅上涨不利影响，我们的一贯做法是以远期采购形式购入每月估计所需铝锭数量，其余部分 则从现货市场采购，藉此进行对冲。该做法使我们得以於远期采购後铝锭现货价格出现大幅上涨情况时降低生产所需 铝锭的平均实际成本。 於二零一六年十二月三十一日，我们未交收远期采购量的名义金额为人民币 4.3百万元，涉及 360吨铝锭。 雇员及薪酬政策 於二零一六年十二月三十一日，本集团合共聘用 759名（二零一五年：716名）雇员。报告期内员工成本（包括董事酬金 但不包括退休金计划的任何供款）约为 59.2百万港元（二零一五年：58.2百万港元）。酬金乃参照市场条款以及个别雇 员的表现、资历及经验而厘定。除基本薪金外，表现优秀的员工可获发年终奖金，并会授出购股权以吸引及留聘本集 团合资格雇员。董事酬金乃参考各董事的技能、知识、对本公司事务的贡献及表现以及年内本公司的盈利能力及现行 市况而厘定。 09 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 管理层讨论及分析 重大投资 於报告期内，本集团并无任何重大投资。 所得款项用途 日期为二零一三年六月二十八日的招股章程（「招股章程」）所述业务目标及所得款项拟定用途乃以本集团在编制招股章 程时对未来市况作出的最佳估计为基础。所得款项实际用途乃基於市场实际发展而定。公开发售及配售股份（「股份发 售」）所得款项净额约为 80百万港元。於报告期内，股份发售的所得款项净额已应用如下： 招股章程所述业务目标 实际所得 款项净额 截至二零一六年 十二月三十一日 已动用金额 於二零一六年 十二月三十一日 的结余 （百万港元） （百万港元） （百万港元） 提供扩大产能（包括就生产铝质气雾罐提升 现有生产线及购置一条全新生产线）所需部分资金 48.0 48.0 ― 成立一家新研发实验室 12.0 2.6 9.4 偿还部分以美元计值的银行贷款 16.0 16.0 ― 一般营运资金用途 4.0 4.0 ― 80.0 70.6 9.4 尚未动用的所得款项净额已按照招股章程所披露的董事会意向存入香港及中国持牌银行作为计息存款。 重大投资或资本资产的未来计划 除巩固本集团现有业务外，本集团亦将於适当情况下开拓新商机，务求提升股东价值。 重大收购及出售附属公司、联营公司及合营企业 於报告期内，本集团概无收购或出售附属公司、联营公司或合营企业。 10 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 企业管治常规 於报告期内，本公司已采纳并遵守香港联合交易所有限公司（「联交所」）证券上市规则（「上市规则」）附录十四所载企业 管治守则（「企管守则」）的守则条文，惟企管守则条文第 A.2.1条除外。 根据企管守则条文第 A.2.1条，主席与行政总裁的角色应予区分，不应由同一人兼任。由於连运增先生 （「连先生」）同 时兼任本公司主席及行政总裁职务，故本公司偏离企管守则。董事会相信，由於主席及行政总裁的职务特殊，考虑到 连先生的经验及行内声誉，以及连先生对本公司策略发展的重要性，有必要将主席及行政总裁角色赋予同一人。此双 重角色安排有助贯彻强而有力的市场领导，对本公司业务规划及决策效率至为重要。由於所有主要决策均会谘询董事 会成员，且董事会设有四名独立非执行董事提供独立见解，故董事会认为有足够保障措施确保董事会权力平衡。董事 会亦将继续检讨及监察本公司常规，确保本公司符合企管守则及维持高水平的企业管治常规标准。 董事进行证券交易 本公司已采纳上市规则附录十所载上市发行人董事进行证券交易的标准守则（「标准守则」）。向全体董事作出具体查询 後，彼等确认於报告期内一直遵守标准守则。 主席与行政总裁 根据企管守则条文第 A.2.1条，主席与行政总裁的角色应予区分，不应由同一人兼任。本公司并无区分主席与行政总裁 的角色，目前由连先生一人兼任，原因於企业管治报告「企业管治常规」一段阐释。 非执行董事 预期非执行董事须参与董事会活动，尤其是在设立遴选程序以确保董事及高级人员由适当人才组成；采纳内部权力制 衡制度；监察本公司在达到协定企业指标及目标方面的表现；以及确保董事会在根据本公司的组织章程大纲及细则 （「细则」）以及适用法律、规则及规例赋予董事会的权力范围内行使其权力。 11 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 独立非执行董事 独立非执行董事均为在会计、财务、法律及商业等领域广具专业知识及经验的资深专业人士。彼等的技能、专业知识 及占董事会席数，足以确保董事会得到高独立性意见及判断可供商讨，而有关意见及判断在董事会的决策过程中举足 轻重。彼等的出席及参与亦令董事会得以严格遵守财务及其他强制报告规定，并提供足够权力制衡，保障本公司股东 及本公司的利益。 各独立非执行董事每年向本公司确认其独立性。根据上市规则第 3.13条所载指引，本公司认为有关董事确属独立人 士。 董事会 董事对财务报表的责任 董事明了彼等有责任编制本公司於报告期的财务报表。董事并未发现任何重大不确定事项可引致本公司的持续经营能 力备受质疑。本公司独立核数师就彼等对财务报表的申报责任所作声明，载於第 43至 47页的独立核数师报告。 董事会职能 董事会负责领导及控制本公司并监管本集团的业务、决策程序及表现，同时集体对指导及监管本公司事务以推动成功 发展负责。董事会应作出符合本公司利益的客观决定。 全体董事（包括非执行董事及独立非执行董事）为董事会带来广泛而宝贵的业务经验、知识精粹及专业技巧，协助董事 会有效且高效地运作。全体董事均可全面并及时获得本公司所有资料以及要求本公司高级管理层及公司秘书（「公司秘 书」）提供服务及意见。董事有权要求於适当情况下寻求独立专业意见以履行对本公司的责任，费用由本公司支付。 董事会组成 目前，董事会由四名执行董事、一名非执行董事及四名独立非执行董事组成。本公司一直遵守上市规则第 3.10及 3.10A条。於报告期内，独立非执行董事占董事会人数超过三分之一。因此，董事会具有极高独立性，可有效行使独 立判断。 12 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 董事会由以下董事组成： 执行董事 连运增先生 （主席） 董江雄先生（於二零一六年三月三十一日获委任） 高秀媚女士 连兴隆先生（於二零一六年三月三十一日获委任） 陈景辉先生（於二零一六年五月二十六日辞任） 非执行董事 郭德宏先生 独立非执行董事 连达鹏博士 郭杨女士 锺诒杜先生 叶伟文先生（於二零一六年五月二十七日获委任） 梁文辉先生（於二零一六年六月三十日辞任） 现任董事的履历概要及相互关系载於第 26至 29页的「董事及高级管理层履历」一段。高秀媚女士为连运增先生的配 偶，而连兴隆先生为连运增先生的儿子。除上文所披露者外，各董事会成员之间概无其他关系（不论财务、业务、家族 或其他重大�u相关关系）。 委任及重选董事 全体董事均按指定任期获委任。连运增先生及高秀媚女士已与本公司订立服务协议，自二零一三年七月十二日起计至 二零一六年七月十一日为期三年，并将於其後续期。董江雄先生及连兴隆先生已与本公司订立服务协议，自二零一六 年三月三十一日起计至二零一九年三月三十日为期三年，并将於其後续期。连达鹏博士及郭杨女士已与本公司订立服 务协议，自二零一五年六月二十日起计至二零一六年六月十九日为期一年，并将於其後续期。锺诒杜先生已与本公司 订立服务协议，自二零一五年六月二十四日起计至二零一六年六月二十三日为期一年，并将於其後续期。郭德宏先生 与已本公司订立服务协议，自二零一五年七月十二日起计至二零一六年七月十一日为期一年，并将於其後续期。叶伟 文先生已与本公司订立服务协议，自二零一六年五月二十七日起计至二零一七年五月二十六日为期一年，并将於其後 续期。 13 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 本公司采纳「董事提名程序」作为书面指引，就评估及甄选董事人选为董事会确立正式、审慎及透明程序，并可於有需 要时聘请外界招聘代理进行招聘及甄选程序。此外，委任、重选及罢免董事的程序及过程亦载於细则内。根据细则， 全体董事须至少每三年轮值退任一次，惟符合资格於本公司的股东周年大会（「股东周年大会」）上接受重选。就填补临 时空缺而获董事会委任的任何新任董事须於其委任後首次股东大会经股东重选，而以增补董事形式获董事会委任的任 何新任董事则须於下届股东周年大会经股东重选。 根据细则，高秀媚女士、郭杨女士及锺诒杜先生须於本公司即将举行的二零一七年度股东周年大会上轮值退任，惟彼 等均符合资格并愿意接受重选。根据细则，叶伟文先生将任职至股东周年大会为止，惟符合资格在同一会议上膺选连 任。本公司董事会及提名委员会均推荐有关续聘。连同本年报一并寄发的本公司通函载有上市规则所规定有关上述四 名董事的详细资料。 董事培训 全体董事确认，彼等已於报告期内遵守企管守则条文第 A.6.5条。全体董事已参与持续专业发展，以增进及重温知识与 技能，确保持续为董事会作出精明恰当的贡献。 一份董事参与多种持续专业发展项目的记录由本公司保存。董事曾参与的其中一项外部课程的课题与并购成功案例分 析有关。根据董事所提供的记录，董事截至二零一六年十二月三十一日止年度接受之培训概要如下： 董事姓名 专业机构筹办的培训 阅览有关最新规例及 规则的材料 执行董事 连运增先生 （主席） 董江雄先生 高秀媚女士 连兴隆先生 非执行董事 郭德宏先生 独立非执行董事 连达鹏博士 郭杨女士 锺诒杜先生 叶伟文先生 董事会成员多元化政策 董事已采纳董事会成员多元化政策。本公司透过於董事会成员甄选过程中考虑多项因素，包括但不限於性别、年龄、 文化及教育背景、种族、专业经验、技能、知识及服务年期，务求达致董事会成员多元化。所有董事会成员委任乃以 用人唯才为原则，并在考虑人选时以客观条件顾及董事会成员多元化的益处。 14 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 於报告期内，本公司拥有具备多元视野及不同教育背景与专业知识的董事，彼等拥有制造业的广泛知识；国际贸易、 金融及企业管理经验；以至於法律及会计范畴的专业资格。董事均於各自的专业范畴累积经验，并具备天赋才能及推 动行业向前的共同特质，为本公司带来持续增长。 董事会会议及程序 董事会如认为适当，可召开会议处理事务、延会或以其他方式规管其会议及程序，并可确定处理事务所需的法定人 数。就通过特别决议案而召开的股东周年大会及股东特别大会须发出至少 21日书面通知，而就通过特别决议案所召开 股东周年大会或股东特别大会以外的本公司会议则须发出至少 14日书面通知。董事会或董事会辖下任何委员会可透过 电话、电子或其他通讯设备（必须让全体与会人士互相聆听）举行会议。 倘董事与董事会会议决议案所涉及的企业有关连关系，不得对相关决议案行使表决权，亦不得代表其他董事行使任何 表决权。 以下为各董事出席本公司於报告期所举行董事会及委员会会议的详细记录： 出席率�u会议举行次数 董事姓名 董事会 会议 审核委员会 会议 提名委员会 薪酬委员会 风险管理 委员会 股东大会 执行董事 连运增先生 * 8/8 ― 3/3 2/2 ― 1/1 董江雄先生 ** 6/7 ― ― ― ― 1/1 高秀媚女士 8/8 ― ― ― ― 1/1 连兴隆先生 ** 7/7 ― ― ― ― 1/1 陈景辉先生 ** 1/2 ― ― ― ― 不适用 非执行董事 郭德宏先生 8/8 ― 3/3 2/2 12/12 1/1 独立非执行董事 郭杨女士 8/8 3/3 *3/3 2/2 ― 1/1 锺诒杜先生 8/8 3/3 3/3 2/2 *12/12 1/1 连达鹏博士 8/8 3/3 3/3 *2/2 12/12 1/1 叶伟文先生 ** 5/5 *2/2 1/1 不适用 7/7 不适用 梁文辉先生 ** 3/5 2/2 3/3 2/2 6/6 1/1 附注： * 指董事会或委员会主席 ** 陈景辉先生於二零一六年五月二十六日辞任执行董事；董江雄先生及连兴隆先生於二零一六年三月三十一日获委任为执行董 事；叶伟文先生於二零一六年五月二十七日获委任为独立非执行董事以及审核委员会、提名委员会、薪酬委员会及风险管理委 员会成员，并於二零一六年六月三十日获委任为审核委员会主席；梁文辉先生於二零一六年六月三十日辞任独立非执行董事、 审核委员会及薪酬委员会主席以及提名委员会成员；及郭杨女士於二零一六年六月三十日获委任为薪酬委员会主席。 15 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 董事会已成立四个委员会，分别为审核委员会（「审核委员会」）、薪酬委员会（「薪酬委员会」）、提名委员会（「提名委员 会」）及风险管理委员会（「风险管理委员会」），以监察本公司特定范畴的事务。各委员会均设有特定书面职权范围，分 别刊载於联交所网站 (www.hkex.com.hk)及本公司网站 (www.6898hk.com)。各委员会须向董事会汇报其决定或作出 推荐意见。 各委员会获提供充足资源以履行其职责，并可於适当情况下提出合理要求以寻求独立专业意见，费用由本公司支付。 审核委员会 审核委员会於二零一三年六月二十日成立，其职权范围 （於二零一五年十二月三十一日修订）符合上市规则企管守则 的规定，旨在就外聘核数师的委任及罢免向董事会提供推荐意见、审阅财务报表及相关材料、就财务汇报程序提供意 见及监察本集团的风险管理及内部监控系统。审核委员会由四名成员组成，包括全体独立非执行董事叶伟文先生（主 席）、连达鹏博士、锺诒杜先生及郭杨女士。本集团报告期内的会计原则及惯例、财务报表及相关材料已经由审核委员 会审阅。 於报告期内，审核委员会曾举行三次会议，以讨论与审核及财务申报事宜有关的问题。 审核委员会的完整会议记录由公司秘书保管。全体审核委员会成员均获发审核委员会的会议纪录初稿及定稿，以便提 供意见及批准。除非受到适用限制，否则审核委员会所有决定须向董事会汇报。 审核委员会的职权范围可於联交所及本公司的网站查阅。 外聘核数师获邀出席年内举行的审核委员会会议，与审核委员会成员讨论审核及财务申报事宜相关问题。审核委员会 主席於每次审核委员会会议後向董事会提供重大问题简报。董事会与审核委员会於甄选及委任外聘核数师方面并无意 见分歧。 薪酬委员会 薪酬委员会於二零一三年六月二十日成立，设有特定书面职权范围，包括企管守则条文第 B.1.2(a)至 (h)条所载特定 职责，即就本集团全体董事与高级管理层的薪酬政策及架构向董事会提供推荐意见，以及批准个别执行董事的薪酬待 遇。薪酬委员会由六名成员组成，包括一名执行董事连运增先生、一名非执行董事郭德宏先生以及四名独立非执行董 事郭杨女士 （主席）、连达鹏博士、锺诒杜先生及叶伟文先生。因此，大多数成员为独立非执行董事。 於报告期内，薪酬委员会曾举行三次会议，以审阅及讨论本集团的薪酬政策以及董事的薪酬待遇。 薪酬委员会的完整会议记录由公司秘书保管。全体薪酬委员会成员均获发薪酬委员会的会议纪录初稿及定稿，以便提 供意见及批准。除非受到适用限制，否则薪酬委员会所有决定须向董事会汇报。 16 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 薪酬委员会的职权范围可於联交所及本公司的网站查阅。 提名委员会 董事会委任新董事时一直奉行正式、审慎及具透明度的程序。委任新董事须由董事会集体决定，当中考虑候选人的资 历、专业知识、经验、诚信及对本集团职责的承担。此外，全体将获遴选及委任为董事的候选人必须符合上市规则第 3.08及 3.09条所载标准。 提名委员会於二零一三年六月二十日成立，其特定书面职权范围符合企管守则的规定，旨在检讨董事会架构、制订提 名及委任董事相关程序、评核独立非执行董事的独立性以确保董事会成员具备均衡的专业知识、技能及经验，以及制 订执行董事及高级行政人员继任计划。提名委员会由六名成员组成，包括一名执行董事连运增先生、一名非执行董事 郭德宏先生以及四名独立非执行董事连达鹏博士（主席）、锺诒杜先生、郭杨女士及叶伟文先生。因此，大多数成员为 独立非执行董事。 於报告期内，提名委员会曾举行两次会议。提名委员会的完整会议记录由公司秘书保管。全体提名委员会成员均获发 提名委员会的会议纪录初稿及定稿，以便提供意见及批准。除非受到适用限制，否则提名委员会所有决定须向董事会 汇报。 提名委员会的职权范围可於联交所及本公司的网站查阅。 风险管理委员会 风险管理委员会於二零一三年六月二十四日成立，设有特定书面职权范围，包括检讨及批准本公司辖下对冲团队（「对 冲团队」）所制订的对冲政策，并向董事会汇报对冲团队是否已切实执行对冲政策。风险管理委员会获授权个别及独立 地与本集团管理层直接接触及公开沟通，以便履行职责。风险管理委员会由四名成员组成，包括一名非执行董事郭德 宏先生以及三名独立非执行董事锺诒杜先生（主席）、连达鹏博士及叶伟文先生。因此，大多数成员为独立非执行董事。 於报告期内，风险管理委员会曾举行十二次会议，以检讨及批准对冲团队切实执行的对冲政策，并就此向董事会汇报。 风险管理委员会的完整会议记录由公司秘书保管。全体风险管理委员会成员均获发风险管理委员会的会议纪录初稿及 定稿，以便提供意见及批准。除非受到适用限制，否则风险管理委员会所有决定须向董事会汇报。 风险管理委员会的职权范围可於联交所及本公司的网站查阅。 17 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 企业管治职能 董事会并无成立企业管治委员会，相关职能由董事会整体履行如下： 1. 制订及检讨本公司的企业管治政策及常规； 2. 检讨及监察董事及高级管理层的培训及持续专业发展； 3. 检讨及监察本公司在遵守法律及监管规定方面的政策及常规； 4. 制订、检讨及监察适用於雇员及董事的行为守则及合规手册（如有）；及 5. 检讨本公司遵守企管守则情况及在企业管治报告内的披露。 企业管治政策的重点在於董事会质素、有效风险管理及内部监控、严格披露惯例，以及对本公司全体股东的透明度及 问责性。董事会致力遵守守则条文，并定期检讨其企业管治政策以维持高水平商业操守及企业管治，确保全面符合适 用营运法律及规例。 外聘核数师酬金 本公司已委聘安永会计师事务所为报告期的外聘核数师。董事会与审核委员会概无就遴选、委任、辞任或罢免外聘核 数师出现任何意见分歧。 於报告期内，本公司就安永会计师事务所提供的法定审核服务支付费用 2.3百万港元（二零一五年：2.4百万港元）。 董事会授权 一般而言，董事会监督本公司的策略发展，并厘定本集团的目标、策略及政策。董事会亦监管及控制营运及财务表 现，并因应本集团的策略目标设定适当风险管理政策。董事会授权管理层执行本集团的策略及日常营运工作。 公司秘书 本公司与外聘服务供应商何咏欣女士（「何女士」）订立服务合约，彼获委任为公司秘书。董事会主席兼执行董事连运增 先生为何女士於本公司的主要企业联络人。 作为公司秘书，何女士於支援董事会方面担当重任，确保董事会成员间有效交流资讯，以及董事会政策及程序得以遵 守。何女士负责就企业管治事宜向董事会提供意见，亦应安排董事的入职培训及专业发展。 於报告期内，何女士已遵守上市规则第 3.29条的相关专业培训规定。 18 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 股东权利 本公司的股东大会为股东与董事会提供沟通桥梁。本公司每年举行股东周年大会，地点由董事会厘定。股东周年大会 以外的股东大会称为股东特别大会。 股东召开股东特别大会 根据细则第 64条，股东特别大会可应本公司一名或多名股东（於提呈要求当日持有本公司有权於股东大会上投票的实 缴股本不少於十分之一）的要求召开。该项要求须以书面向董事会或公司秘书提呈，以供董事会就处理该要求内任何指 定事务而要求召开股东特别大会。该大会须於该项要求提呈後两个月内举行。倘董事会未能於该项要求提呈後 21日内 落实召开该大会，则提出要求者本人（彼等）可以相同方式召开大会。 股东向董事会提问 股东可透过本公司的香港主要营业地点向本公司发出书面查询，注明公司秘书收。 股东於股东大会提呈议案的程序 本公司股东向股东特别大会提呈决议案时须遵守细则第 64条，相关规定及程序载於上文「股东召开股东特别大会」一 段。 根据细则第 113条，任何人士（退任董事除外）均无资格在任何股东大会上获选出任董事一职，除非表明有意提名该人 士参选董事的书面通知及该人士表明自愿参选的书面通知已送交本公司的总办事处或香港股份过户登记分处则作别 论。有关通知的递交期限应不早於寄发该选举指定股东大会通告翌日开始，且不迟於该股东大会举行前七日结束，而 向本公司送交通知的期限至少须为七日。 本公司股东提名某一人士参选董事的程序於本公司网站刊载。股东或本公司可参阅上述於股东大会提呈任何其他议案 的程序。 按股数投票表决 根据上市规则第 13.39(4)条，除主席秉诚决定容许纯粹有关程序或行政事宜的决议案以举手方式表决外，股东於股东 大会上进行的所有表决必须以按股数投票方式进行。因此，股东周年大会通告所载全部决议案将以按股数投票方式表 决。 19 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 投资者关系 本公司坚持采取开诚布公的政策与股东定期沟通，并於合理情况下披露资料。本公司透过下列方式向股东传达资料： 向全体股东送呈年度及中期业绩及报告； 根据上市规则的持续披露责任於联交所网站刊登年度及中期业绩公告，以及刊发其他公告及股东通函；及 本公司股东大会亦为董事会与股东的有效沟通桥梁。 宪章文件 於报告期内，本公司的宪章文件并无任何重大变动。 风险管理及内部监控 维持稳健之风险管理及内部监控系统乃达致本集团业务目标及长远可持续增长之关键所在。董事会确认其有整体责任 评估及厘定本集团为达成战略性目标所愿承担之风险性质及程度，确保本集团建立和维持合适而有效之风险管理及内 部监控系统，并由风险管理委员会协助董事会及审核委员会检视及监控重大的风险。风险管理委员会辖下设风险控制 小组（「风险控制小组」），由本集团财务、市场行销、生产制造、人事行政等部门管理人员组成，负责日常营运的风险 识别及管理。 风险管治架构 董事会 监督及审批本集团的风险管理及内部监控策略 与政策 获董事会授权并在风险管理委员会协助下，持 续监察及评估系统是否有效，并向董事会作出 汇报 指导及监察风险控制小组运作，并不时向审核 委员会汇报已识别风险、相关评估及风险管理 策略 风险管理委员会 审核委员会 20 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 风险管理程序 风险控制小组根据设定的控制目标，组织各业务部门全面、系统及持续地收集相关资讯，结合本集团实际情况，及时 进行风险评估。 (I) 常规及程序 风险控制小组每季度召开专题例会，采用定性及定量的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度，对识别的风 险进行分析及排序，确定关注重点及优先控制的风险。当进行风险识别时，本集团会考虑内在因素，包括本集团 人力资源、财务状况等，亦会考虑经济、科技、社会等外在因素。根据风险分析的结果，结合本集团风险承受 度，订出包括风险承受、风险分担、风险降低、风险规避等应对策略，并落实行动措施管理。 (II) 定期检讨 风险控制小组每半年对各业务部门风险控制工作实施情况及有效性进行检查及检验，并根据各业务部门的风险控 制解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价及建议报告，上报风险管理委员会。同时，风险控制小组 每年亦需向风险管理委员会上报 (i)年度风险控制报告，内容包括风险控制基本情况、上年度风险解决情况总结、 本年度风险评估结果及本年度风险解决方案等；及 (ii)重大事项特殊报告，由风险控制小组酌情提交风险管理委 员会，内容包括风险分析、风险解决方案、现有解决措施及风险解决反应时限等。 风险类别 风险及不明朗因素可能影响本集团的业务发展、财务状况、营运业绩或前景，导致业绩偏离预期或过往表现。下文列 出一些对本集团有影响的主要风险。 战略风险 本集团面对的战略风险，其中包括部门设置错配、职权划分及管理层激励机制失效，本集团核心业务与中国宏观产业 及环保政策的相适应性，有否与政府及媒体维持良好关系等带来的风险。 就上述风险，本集团已实施适当的部门设置，明确的职权划分和有效的管理层激励及约束机制，并在中国鼓励发展金 属包装的政策下积极提升创新及竞争力，成为「新三百」企业，与各级政府及媒体维持良好关系，实行危机沟通机制。 财务风险 本集团面对的财务风险，其中包括资金活动管控不严致资金被挪用，预算编制、执行及管理失健全或流於形式使经营 缺乏约束，财务报告存有意或无意的虚假信息，该报告与会计法规及准则的合规性，税务管理及缴纳欠清晰，客户信 用审核不足及弃货等带来的风险。 21 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 企业管治报告 就上述风险，本集团已加强对营运资金的会计系统控制，编制年度全面预算，实行预算执行责任制、预算考核制度、 销售管理制度、税款缴纳审批及监督制度。同时，本集团结合银行方案确定其融资方案，编制月度资金预算，以分担 现金流风险。 运营风险 本集团面对的运营风险，其中包括产品生产有否达至安全及环保标准，人力资源、销售、供应链及信息系统之管理， 技术及产品的创新及验证不足等带来的风险。 就上述风险，本集团已重点监控粉尘、高温和化学品危害，按排污许可证许可的总量与浓度排放，订立节能减排现状 评价及中长期规划，及时更新员工手册并执行适用的劳工法规，引进先进技术及人才，通过技术交流及合作方式以解 决创新难点。同时，本集团致力发展新客户及开拓新渠道，定期评审供应商，亦定期检测信息系统设备并进行维护， 提供对人员的培训。 法律风险 本集团面对的法律风险，其中包括可见或存在的违规合同操作、法律纠纷、违规行为、知识产权保护及维权等带来的 风险。 就上述风险，本集团已实施合同审核批准，以常年法律顾问提供日常法律支持，定期第三方合规审核等措施，以降低 对本集团构成的影响。 年度确认 董事会一直持续监察本集团的风险管理及内部监控制度，并已透过审核委员会就本集团截至二零一六年十二月三十一 日止年度之风险管理及内部监控系统之有效性进行年度检讨。 同时，本公司委托第三方专业机构对本年度有关风险管理、监控及管治常规的相关内部控制系统的设计有效性和执行 遵循性进行内部审核。董事会下设的审核委员会就本集团截至二零一六年十二月三十一日止年度之风险管理及内部监 控系统之有效性进行了年度检讨，并对第三方出具的内部控制系统评估结果进行审核，故此董事会认为本集团该系统 属有效充分。 由於任何内部监控系统都有其本身的限制，因此本集团的内部监控系统的设立旨在提供合理（但并非绝对）保证并无重 大失实陈述或损失。 全体董事及可接触及监控本集团资料之雇员均有责任作出适当预防措施以防止滥用或不当使用该等资料。本集团雇员 严禁利用内幕消息谋取私利。 22 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 环境、社会及管治报告 作为中国最大的一片式铝容器包装企业和气雾剂填装企业，本公司将履行社会责任视为己任。我们致力於为客户提供 优质的产品和服务，开发和生产更加安全与环保的包装产品；大力推进节能减排与技术创新，切实践行环境保护；更 加关注员工发展与身心健康，最大限度地调动员工的积极性和创造性，同时积极参与社会公益，赢得了良好口碑，在 进行业务营运同时，努力满足所有持份者，经济，环境，社会和企业治理之利益，竭力达至最佳平衡。 环境保护乃本集团重点关注之一，我们承诺保护环境，在营运上以环保为重，并希望透过严谨监察及控制工作，减低 我们对环境的长远负面影响。本集团日常生产中产生的排放为最要排放物来源，我们将透过持续监察及公布本集团的 排放政策来了解及监督生产对环境的影响。 有关废气及温室气体排放，向水及土地的排污，有害及无害废物的产生环境及天然资源及资源运用等政策： ― 采用低 VOCs涂料以减少挥发性有机气体排放。 ― 不断优化提升污水处理交通。 ― 积极研究并开发环保配方，如水性铝制气雾罐的罐油。 ― 响应清洁生产，进行机器改造。 ― 员工离开时必须关闭灯光及不必要的耗能装置。 ― 提供厂车进行集体运送，减少专车和私家车使用。 ― 若干生产车间和办公司室采用 LED照明。 ― 鼓励员工减少废物。例如：二次使用纸张及经电子审批系统审批文件，减少纸张耗用。 ― 研发并应用铝罐变壁技术，减少材料耗用。 ― 持续改进粉尘危害治理，引进美国唐纳森乾式除尘系统和德国汉德湿式除尘系统，提升本质安全水平。 ― 部份生产使变频空压机和空压机热能回收，减少能源耗用。 ― 气雾剂及非气雾剂产品生产按照 ISO 14001建立环保管理体系，并获得认证。 ― 选用净化生产环境物料，有效降底洗涤液和自来水的用量。 ― 紧跟清洁能源的发展潮流，生产线烘炉逐步推广管道天然气（全球公认最洁净的能源）。 ― 自备水杯，避免使用纸杯。 23 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 环境、社会及管治报告 环境管治摘要 凭着专业研发团队，应用铝罐变压技术，减少厚材料耗用，节省 10%-15%原料，并取得中山��专利金奖和广东省自主 创新产品殊荣。 同时，本集团对铝罐清洗工序进行了技术改造，减少洗涤液和自来水达 2,000吨。 本集团将原来用电加热的生产线烘炉全部改造用天然气为燃料加热，改造後平均节能 15%，其中采用反射炉式技术， 可以节省天然气使用量达 3.5万立方米。 本集团对污水进行处理，效率高达 70%，按一般处理项目高出 70%达到纯水标准水质 (10 μS/cm)。 本集团为了减低 VOCs涂料对环境和人体的影响，本集团已采用环保水性涂料替代 VOCs涂料，使废气排放完全达到国 家排放标准。 员工为本集团重要的资产，本公司关心员工的福祉，尊重员工的个人特质，确保所有员工受到法例保障，确保员工在 工作中有发展的机会及增加员工的归属感。本集团对员工持续提供多元化，公平机会和良好工作环境。重视安全生 产，保障员工避免职业性危害，定期对员工的技术和职能进行培训。与此同时，本集团重视供应链管理和相关政策风 险，对产品和服务的健康和安全负责任。本集团相信社区参与对本公司长远发展有着重要的价值，本公司积极参与社 区公益，以行动来造福社群。我们将持续监察及公布本集团的营运管理，员工发展和社区参与来了解及监督有关的发 展和影响。 有关员工，供应链，产品责任，反贪污在社区参与等政策： ― 注重培训，包括但不限於入职培训，安全教育培训，岗前培训，在职培训及消防安全逃生培训。 ― 积极挽留人才，民主推选优秀员工。 ― 积极推广员工职业病和卫生防治工作，配备安全生产装备，当中包括但不限於手套，耳塞，防毒面具，安全眼镜 和保护鞋。 ― 按职位要求和个人表现提供具竞争力的薪酬和福利予员工。 ― 组织员工工会推广防止强制劳工的可能，同时举办晚会，员工生日会，赠送节日礼品给员工。 ― 要求员工严格遵守员工手册中的反贪污指引。 ― 根据中国及香港的劳工法例，保障员工应有的权利，防止童工或强制劳工。 24 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 环境、社会及管治报告 ― 生产车间增设巨大吊扇，改善生产车间空气的流动，从而提高工作环境的舒适度。 ― 建立紧急事故应急措施，如火灾或爆炸时的应对。 ― 为驻宿舍员工提供晚间应急车辆服务。 ― 定期安排，急救，防火和疏散逃生演习。 ― 生产车间内严禁烟酒。 ― 为员工提供职业英文和管理课程，提升员工综合能力。 ― 在聘用任何应聘者前，人力资源部采取有效程序核实其年龄并检查其身份证明及有效证件。 ― 所有员工不得参与、协助、掩饰任何欺诈行为，如发现任何员工进行欺诈行为，终止与其劳动关系及报警处理。 ― 持续组织开展员工婚丧嫁娶伤病等特情关怀。 ― 积极参加慈善活动，包括中山慈善万人行捐款活动，员工义务捐血。为鼓励员工参加公益活动，公司给予有薪假 期如奖金。 ― 每年定期对贫穷家庭提供若干年资助金，扶持老幼，改善贫穷家庭生活质素。 ― 举办教育培训，订立制度规范，信访监督，多方位提倡并推进反腐倡廉。 ― 利用本公司宣传栏目以不间断形式，宣传反腐倡廉事例和好人好事，提高员工自爱、自洁和自律。 ― 严格把控产品质量安全的进入关，对供应商进行分类分级管理。 ― 标准化系统规范材料的初选和重选，加强日常管理并持续改进标准化系统。 ― 与供应商携手对产品的卫生安全风险进行监控，定期到供应商厂房进行检验，提升产品的安全保障能力。 ― 增加供应商在�Q监测装置，强化生产过程控制。 ― 努力打造「绿色供应链」，协助上游供应商推进原材料生产改革，推进废料的包装物回收再利用。 ― 确保产品及服务符合相关法例及准则。 ― 对产品安全和受压力进力严格测试，包括压力爆破测试而本公司的产品受压力远远超过国家标准。 ― 当产品出现问题时，公司会对产品进行详细分析，查找原因，主动与客户解释和寻求双方满意的解决方案。 25 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 环境、社会及管治报告 总结 本集团会致力推动可持续发展，为环境、社区、员工及股东创造长期而有价值的贡献。本集团关注日常运作对环境及 社会的影响，为求为社会树立良好榜样，共同创造美好将来。 26 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 董事及高级管理层履历 董事及高级管理层的履历如下： 执行董事 连运增先生，51岁，於二零一三年六月二十日获委任为主席兼执行董事。连先生为本集团创办人兼总经理，负责制订 企业策略及监督本集团的整体业务。连先生拥有逾 21年铝包装行业经验，并於气雾剂制造行业累积丰富经验。连先生 的职业生涯始於铝质气雾罐生产，彼於一九九五年成立潮阳市欧亚铝罐工业有限公司。凭藉於气雾剂铝包装行业的经 验及业务关系，彼先後於二零零零年及二零零六年成立广州保赐利化工有限公司（「保赐利化工」）及广州欧亚气雾剂与 日化用品制造有限公司（「欧亚气雾剂」），进一步扩展业务至气雾剂制造及气雾剂填充行业。 连先生现为广东省标准化协会副会长、中国包装联合会（「中国包装联合会」）常务理事、中华环保联合会常务理事及中 山火炬职业技术学院客座教授。 连先生於二零一一年获委任为从化市政协委员会委员，於二零一一年至二零一六年间获委任为中国包装联合会属下金 属容器委员会副主任委员，於二零一一年至二零一四年间获委任为中山市印刷包装行业协会副会长，并於二零零八年 至二零一三年间获委任为中国包装联合会属下气雾剂专业委员会副主任。彼於二零一零年获选为广东省从化市荣誉市 民。 董江雄先生，65岁，於二零一六年三月三十一日获委任为执行董事。董先生持有清华大学精密仪器学士学位。彼於 一九八五年取得专利代理人资格，并於一九八八年考获中国律师牌照。彼从事知识产权事务谘询超过 30年，涉猎范围 包括专利、商标及版权。董先生於向国内外企业提供知识产权事务谘询方面具备丰富经验。 高秀媚女士，50岁，於二零一三年六月二十日获委任为执行董事。高女士为创办人，负责制订企业策略及监督本集团 的整体业务。高女士在铝包装行业拥有逾 14年经验。彼联同连先生於二零零二年成立广东欧亚包装有限公司（「欧亚包 装」）从事铝质气雾罐的制造及销售，并於二零零零年成立保赐利化工从事气雾剂的生产及销售。 连兴隆先生，23岁，於二零一六年三月三十一日获委任为执行董事。彼为本公司执行董事兼控股股东连运增先生及高 秀媚女士的儿子。彼现任本公司董事副总经理，全面负责管理国内以及国外销售部工作。於二零一四年，彼获英国纽 卡斯尔大学 (University of Newcastle)颁授营销与管理学士学位。连兴隆先生自二零一五年起担任中国包装联合会气雾 剂专业委员会 (Aerosol Committee of CPF)常务理事、广东省汽车用品商会副会长及广东省标准化协会理事。彼於拓 展国内外市场方面累积丰富经验。 27 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 董事及高级管理层履历 非执行董事 郭德宏先生，53岁，於二零一三年六月二十日获委任为非执行董事，并曾於二零零八年七月至二零一一年十月及於二 零一二年十月至二零一三年一月期间出任本公司间接全资附属公司欧亚包装的董事。郭先生於一九九七年获芝加哥大 学颁授工商管理硕士学位，并於一九九二年取得南加州大学计算机工程硕士学位。彼於一九九零年毕业於威斯康辛大 学麦迪逊分校，持有电机工程学士学位。 郭先生拥有财务管理及投资经验。加入本集团前，彼曾於二零一零年至二零一二年间出任 JRE Asia Capital (Hong Kong) Limited的董事总经理，并於二零零八年至二零一零年间出任 Credit Suisse Capital Advisors (Hong Kong) Limited的董事总经理。 独立非执行董事 连达鹏博士，60岁，於二零一三年六月二十日获委任为独立非执行董事。连博士先後於二零零九年、一九九八年及 一九九二年获北京大学颁授法学博士学位、法学硕士学位及法学学士学位。彼亦於一九九三年取得香港城市大学（前称 香港城市理工学院）的香港法律深造证书。连博士为香港会计师公会会员及英国特许公认会计师公会资深会员。彼亦为 英国特许仲裁学会会员。 连博士在会计、财务及公开发售方面积逾 30年经验。彼曾於一九九二年至二零一三年三月期间在香港交易及结算所有 限公司及联交所工作，离职前职位为香港交易及结算所有限公司上市及监管事务科的上市高级顾问。彼现任傅子刚谘 询（香港）有限公司的合夥人。 连博士与本集团任何董事、高级管理层、主要股东（定义见上市规则）或控股股东（定义见上市规则）概无任何关系。 郭杨女士，55岁，於二零一三年六月二十日获委任为独立非执行董事。郭女士於二零零一年修毕中共中央党校函授学 院的经济管理专业课程，并於一九八六年完成北京广播电视大学的工业企业管理专业课程。 郭女士於包装行业积逾 20年经验，自二零一一年七月起出任中国包装联合会属下气雾剂专业委员会副秘书长。於 一九八八年一月至二零一一年七月期间，彼在中国包装联合会工作并历任以下职务：秘书处主任科员、财务办公室副 主任、行业部部长及副部长、气雾剂专业委员会秘书长、无菌包装委员会秘书长及循环经济委员会副秘书长。彼亦曾 担任观图（北京）国际展览有限责任公司管理部经理及中国包装企业家联合会办公室主任。 郭女士与本集团任何董事、高级管理层、主要股东（定义见上市规则）或控股股东（定义见上市规则）概无任何关系。 28 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 董事及高级管理层履历 锺诒杜先生，50岁，於二零一三年六月二十四日获委任为独立非执行董事。彼拥有逾 20年财务经验，尤其精於衍生工 具、期货及商品范畴。锺先生於二零一四年十月二十四日至二零一五年三月五日为平和金融有限公司可从事证券及期 货条例（「证券及期货条例」）项下第 1类（证券交易）、第 2类（期货合约交易）及第 5类（就期货合约提供意见）受规管活动 的负责人员。彼於二零一二年十月至二零一三年四月期间在金融服务公司 Tullett Prebon (Hong Kong) Limited的中国 离岸利率衍生工具部任职副经理。於二零零六年十一月至二零一一年十一月期间，彼担任明富环球控股香港有限公司 外汇及上市衍生产品销售的高级副总裁，管理一支提供 24小时环球上市期货（如能源及金属市场固定收益及商品）服务 的团队。彼於二零零七年四月至二零一一年十一月期间为明富环球香港有限公司可从事证券及期货条例项下第 1类（证 券交易）及第 2类（期货合约交易）受规管活动的持牌负责人员；以及於二零一一年七月至二零一一年十一月期间为该公 司可从事第 4类（就证券提供意见）及第 5类（就期货合约提供意见）受规管活动的持牌负责人员。就上市规则第 13.51(2) 条的全面披露而言，根据日期为二零一二年十月四日的法院指令，明富环球控股香港有限公司被指令进行债权人自动 清盘。明富环球控股香港有限公司清盘在任何情况下均并非锺先生所造成或与其有关。 於二零零五年七月至二零零六年十一月期间，锺先生在 Credit Suisse (Hong Kong) Limited 任职，最後担任的职位为 定息收入部副总裁。於二零零四年五月至二零零五年七月期间，彼在 HSBC Futures, Singapore Pte Ltd （香港分行） 任职，负责营销商品期货，最後担任的职位为联席董事。於一九九八年二月至二零零四年四月期间，彼受雇於 ABN AMRO Bank N.V.，最後担任的职位为荷银结算及执行服务的荷银金融期货亚洲有限公司销售部助理副总裁。 锺先生与本集团任何董事、高级管理层、主要股东（定义见上市规则）或控股股东（定义见上市规则）概无任何关系。 叶伟文先生，47岁，分别於二零一六年五月二十七日及二零一六年六月三十日获委任为独立非执行董事及审核委员会 主席。叶先生於一九九四年五月获纽芬兰纪念大学 (Memorial University of Newfoundland)颁授商业学士学位。彼为 新南威尔士大学评议会及雪梨大学参议会会员，并於二零零四年十月取得工商管理硕士学位。叶先生於二零零一年一 月成为澳洲特许会计师公会会员，於一九九六年九月成为加拿大注册会计师协会注册会计师，後於二零零二年二月成 为香港会计师公会会员。 叶先生具备逾 14年财务管理经验。彼於一九九六年七月至二零零一年九月任职安永会计师事务所。於二零零二年二 月至二零零四年十二月，叶先生获奕达电子有限公司聘任为财务监控员。彼於二零零五年二月至二零一一年九月任职 Funmobile Limited，最後职位为财务总监。 叶先生曾於二零一一年十一月至二零一四年三月担任 GPRO Technologies Berhad （现称为 G Nepture Berhad，其股 份於马来西亚证券交易所创业板上市 (GNB (0045)))董事，及於二零一三年一月至二零一四年二月担任 Industronics Berhad （其股份於马来西亚 Bursa Malaysia Securities Berhad主板上市 (Itronic (9393)))董事。 叶先生与本集团任何董事、高级管理层、主要股东（定义见上市规则）或控股股东（定义见上市规则）概无任何关系。 29 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 董事及高级管理层履历 高级管理层 李锦辉先生，31岁，自二零一六年一月起出任本集团财务总监，李先生负责本集团涉及财务、会计、税务、库务及投 资者关系的整体管理工作。彼毕业於香港理工大学，获颁工商管理学（荣誉）学士（会计及财务）学位。彼为香港会计师 公会会员，具备丰富会计及审核经验。加入本集团前，彼曾任欧亚行实业有限公司的财务总监，并於一家国际会计师 事务所累积丰富工作经验。 左结豪先生，67岁，自二零零二年六月起加入本集团。彼为副总经理，负责本集团中国及海外市场的销售及营销。加 入本集团前，左先生为西博尔（中山）有限公司的高级销售经理。 章耀平先生，46岁，自二零零九年十一月起加入本集团。彼为总经理助理，负责监督本集团行政及人力资源管理。章 先生拥有教授级高级工程师资格。彼於一九九三年七月取得武汉钢铁学院化学安全工程学士学位。 加入本集团前，章先生曾於二零零八年三月担任中山乐高派对用品有限公司副总经理。彼亦曾担任广州市香雪制药股 份有限公司副总经理（二零零七年六月至二零零八年五月）、常务副总经理（二零零六年一月至二零零七年五月）及董事 长助理（二零零五年十一月至二零零六年六月），并曾担任中山市凯达精细化工股份有限公司总经理办公室副主任（二零 零二年三月至二零零五年十二月）及副总工程师（一九九五年九月至二零零二年三月）。 章先生曾於二零零二年十一月至二零一零年十二月期间担任中国包装联合会属下气雾剂专业委员会副秘书长。彼亦为 全国包装标准化技术委员会委员及广东省包装标准化技术委员会委员。 30 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 董事会报告 董事欣然向股东提呈本年报及报告期的经审核综合财务报表。 集团重组 本公司於二零一二年九月十二日根据公司法在开曼群岛注册成立为获豁免有限公司。为筹备股份於联交所上市，本集 团进行重组计划以精简集团架构，致使本公司於二零一三年三月十五日成为现时组成本集团各公司的控股公司。於二 零一三年七月十二日 （「上市日期」），本公司股份於联交所主板上市。 於报告期内，概无进行任何集团重组。 主要业务 本公司主要从事投资控股业务。本公司各附属公司的主要业务载於财务报表附注 1。 业务回顾 本集团於报告期的业务回顾载於本年报第 4至 25页之 「主席报告」、「管理层讨论及分析」、「企业管治报告」、「环境、 社会及管治报告」，以及第 116页之 「财务摘要」。 业绩及股息 本集团於报告期的业绩以及本公司及本集团於该日的事务状况载於第 48至 115页的财务报表。 每股普通股 1.4港仙的中期股息已於二零一六年十月十四日派付。董事会已议决建议就报告期派付末期股息每股 1.5港 仙（二零一五年：每股 2.2港仙），惟须待本公司股东於应届股东周年大会批准後方可作实。 暂停办理股份过户登记 本公司将於二零一七年五月五日至二零一七年五月十一日（包括首尾两日）暂停办理股份过户登记，期间不会办理股份 过户手续。为符合资格出席应届股东周年大会，所有股份过户文件连同相关股票必须於二零一七年五月四日下午四时 三十分前送达本公司的香港股份过户登记分处卓佳证券登记有限公司作登记，地址为香港皇后大道东 183号合和中心 22楼。 本公司将於二零一七年五月十九日至二零一七年五月二十三日（包括首尾两日）暂停办理股份过户登记，期间不会办 理股份过户手续。为符合资格获派末期股息，所有股份过户文件连同相关股票必须於二零一七年五月十八日下午四时 三十分前送达本公司的香港股份过户登记分处卓佳证券登记有限公司（地址如上）作登记。 财务摘要 本集团就过去五个财政年度刊发的业绩及资产、负债及非控股权益摘要载於本年报第 116页。 物业、厂房及设备 本集团的物业、厂房及设备变动详情载於财务报表附注 16。 31 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 董事会报告 股本 本公司的股本变动详情载於财务报表附注 30。 优先购买权 细则或开曼群岛法例概无有关优先购买权的条文，致使本公司须按比例向现有股东发售新股。 购买、赎回或出售本公司上市证券 截至二零一六年十二月三十一日止年度内，(i) 8,000,000股每股面值 1.08港元的新普通股已於兑换可换股票据後获 发行；(ii) 3,136,000股新普通股已於首次公开发售前购股权计划项下的购股权持有人行使购股权後获发行，及 (iii) 37,082,000股普通股已於联交所被购回，但该等股份其後已获本公司注销。股份购回详情概述如下： 每股股份价格 月份 所购回普通股数目 最高 最低 所付价格总额 （港元） （港元） （港元） 二零一六年五月 188,000 1.3 不适用 244,400 二零一六年六月 17,430,000 1.75 1.50 28,586,260 二零一六年七月 300,000 1.75 1.73 522,000 二零一六年十一月 18,564,000 1.71 1.45 28,261,740 二零一六年十二月 600,000 1.54 1.52 918,000 总计 37,082,000 58,532,400 截至二零一六年十二月三十一日止年度，股份购回合共 58,532,400港元全数从保留溢利中扣除，而购回的 37,082,000 股本公司普通股已获注销。於报告期内，上述股份购回乃由董事根据在最近一次股东周年大会上获股东授予的授权而 作出，旨在提高本公司的每股资产净值及每股盈利，从而令整体股东受惠。 除上文所披露者外，於报告期内，本公司或其任何附属公司概无购买、出售或赎回本公司任何上市证券。 税务减免 董事并不知悉股东因持有本公司证券而享有任何税务减免。 储备 本集团年内储备变动载於本年报内综合权益变动表。 可供分派储备 於二零一六年十二月三十一日，本公司可分派予拥有人的储备约为 330.1百万港元（二零一五年：394.7百万港元），包 括本公司可供分派的股份溢价，前提为紧随拟派股息日期後本公司须有能力偿还於日常业务过程中到期的债务。 32 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 董事会报告 与雇员、客户及供应商之主要关系 本集团通过提供全面福利组合、职业发展机会及贴合个人需要的内部培训，对雇员成就加以认可。本集团为全体雇员 提供健康及安全的工作环境。於回顾报告期内，概无出现罢工及工作场所事故导致伤亡的情况。 本集团维持与供应商的合作关系，以快速及有效满足客户需求。各部门紧密合作，确保竞标及采购过程以公开、公平 及公正的方式进行。 本集团重视所有客户的观点及意见，该等观点及意见通过多种方式及途径收集，包括利用商业情报了解客户趋向及需 求，并定期分析客户回馈意见。本集团亦进行全面的测试及检测，以确保提供予客户的产品及服务属优质。 主要供应商及客户 於报告期内，来自本集团单一最大供应商及本集团五大供应商的采购额占本集团总采购额分别约 10.9% （二零一五年： 14.1%）及 29.8% （二零一五年：34.0%）。 於报告期内，来自本集团单一最大客户及本集团五大客户的销售额占本集团总营业额分别约 3.5% （二零一五年：3.3%） 及 14.9% （二零一五年：14.1%）。 於报告期内所有时间，董事或彼等任何紧密联系人士或任何据董事所知拥有本公司已发行股本超过 5%的本公司股东， 概无於任何五大供应商或客户中拥有任何权益。 董事 於报告期内及直至本报告日期，在任董事如下： 执行董事 连运增先生 （主席） 董江雄先生 高秀媚女士 连兴隆先生 陈景辉先生（於二零一六年五月二十六日辞任）* 非执行董事 郭德宏先生 33 中国铝罐控股有限公司 2016 年报 董事会报告 独立非执行董事 连达鹏博士 郭杨女士 锺诒杜先生 叶伟文先生（於二零一六年五月二十七日获委任） 梁文辉先生（於二零一六年六月三十日辞任）* * 陈景辉先生及梁文辉先生分别因退休及其他业务承诺而辞任董事。 根据细则第 108(a)条，高秀媚女士、郭杨女士及锺诒杜先生将於本公司应届股东周年大会上退任，惟彼等均符合资格 并愿意重选连任。 叶伟文先生将任职至应届股东周年大会为止，并符合资格且将愿意根据细则第 112条膺选连任。 各董事须每三年退任一次，就此而言，於每届股东周年大会上，当时三分之一（ 1/3) （或如人数不足三 (3)人或并非三 (3) 的倍数，则最接近三分之一 (1/3)但少於三分之一 (1/3)）董事须轮值退任。每年退任的董事应为自彼等上次获委任起计 任期最长者，倘不同人士於同日成为董事，则以抽签决定何者退任（除非彼等私下另有协定）。根据细则，退任董事将 符合资格於退任的大会上重选连任。为免生疑问，各董事须至少每三 (3)年退任一次。 建议於应届股东周年大会上重选连任的董事概无订立不可由本集团於一年内终止而毋须支付赔偿（一般法定赔偿除外） 的未届满服务合约。 董事及高级管理层履历 本公司董事及本集团高级管理层的履历载於本年报第 26至 29页。 管理合约 於年内，概无订立或存在与本公司或其附属公司全部或任何重大部分业务有关的管理及行政合约。 董事及最高行政人员於股份、相关股份及债券证的权益及淡仓 於二零一六年十二月三十一日，董事及本公司最高行政人员於本公司及其任何相联法团（定义见证券及期货条例第 XV 部）的本公司股份（「股份」）、相关股份及债券证中，拥有已根据证券及期货条例第 XV部第 7及 8分部知会本公司及联 交所（包括根据证券及期货条例有关条文被视为或视作拥有的权益及淡仓）、记入本公司根据证券及期货条例第 352条 存置的登记册或根据标准守则另行知会本公司及联交所的权益或淡仓如下： ……