股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/12/2016 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 渣打集团有限公司 呈交日期 2017年1月6日 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 不适用 说明： 面值 （请注明 法定股本 普通股数目 货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 (2)股份代号 不适用 说明： 面值 （请注明 法定股本 普通股数目 货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 面值 （请注明 法定股本 优先股数目 货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 面值 （请注明 法定股本 其他类别股份数目 货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（请注明货币） II.已发行股本变动 普通股数目 (1) (2) 优先股数目 其他类别股份数目 1英镑 5美元 上月底结存 3,284,006,800 不适用 195,285,000 15,000 不适用 本月增加／（减少） 427,622 不适用 不适用 本月底结存 3,284,434,422 195,285,000 15,000 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 本月内因此发行本月底因此可能 股份期权计划详情，包括股东 的发行人新股份发行的发行人新 特别大会通过日期(日/月/年) 数目 股份数目 及可发行股份类别 本月内变动 授出 行使 注销 失效 1.二零零六年 有限制股份计划 (//) 普通股 无 52,243 无 615 52,243 701,603 (注1) 2.二零零一年表现股份计划 (//) 普通股 无 1,110 无 无 1,110 76,977 (注1) 3.二零一一年 酌情股份计划�C 表现股份奖励 (//) 普通股 无 4,772 无 175,416 4,772 4,604,794 (注1) 4.二零一一年 酌情股份计划�C 有限制股份奖励 (//) 普通股 无 369,497 无 265,602 369,497 24,208,988 (注1) 5.二零一一年 酌情股份计划�C 管理层长期奖励计划 (//) 普通股 无 无 无 238,128 无 22,550,205 (注1) 6.二零一一年 酌情股份计划�C 执行人员长期奖励计划 (//) 普通股 无 无 无 无 无 1,585,615 (注1) 7.二零零四年国际储股计划 (//) 普通股 无 无 无 22,931 无 294,114 (注1) 8.二零零四年英国储股计划 (//) 普通股 无 无 无 无 无 23,182 (注1) 9.渣打二零一三年储股计划 (//) 普通股 无 无 无 426,483 无 12,973,965 (注1) 总数A. (普通股) 427,622 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 无 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1.不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2.不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3.不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4.不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股)不适用 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1.二十亿美元利率为6.5% 重设永久後偿或有可转换 证券 美元 二十亿美元 无 二十亿美元 无 184,077,312** 股份代号(如已上市) 5890 可发行股份类别 (注1) 普通 认购价 美元10.865* 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (08/05/2014) 2.二十亿美元利率为7.5% 重设永久後偿或有可转换 证券 美元 二十亿美元 无 二十亿美元 无 258,665,287 股份代号(如已上市) 4305 可发行股份类别 (注1) 普通 认购价 美元7.732* 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (04/05/2016) 3.不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4.不适用 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股)无 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 * 证券的换股价 **供股後经调整 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股 份类别 1. 不适用 (//) 股(注1) 2. 不适用 (//) 股(注1) 3. 不适用 (//) 股(注1) 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底 因此发行 因此 的发行人 可能 新股份 发行 数目 的发 行人 新股份 发行类别 数目 可发行股份类别(注1) ________ 供股 价格： 请注明货币 不适用 发行及配发日期： (//) 1. (日/月/年) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 2. 公开招股 价格： 请注明货币 不适用 (日/月/年) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 3. 配售 价格： 请注明货币 不适用 (日/月/年) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 4. 红股发行 不适用 (日/月/年) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 5. 以股代息 价格： 请注明 不适用 (日/月/年) 货币 股东周年大会通过日 期： (//) (日/月/年) 所购回股份类别(注1) ________ 注销日期： (//) 6. 购回股份 不适用 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 所赎回股份类别(注1) ________ 赎回日期： (//) 7. 赎回股份 不适用 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 价格： 请注明 不适用 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 9. 资本重组 不适用 (日/月/年) 股东特别大会通过日(//) 期： (日/月/年) 可发行股份类别(注1) ________ 发行及配发日期： (//) 10.其他 价格： 请注明 不适用 (日/月/年) (请注明) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 总数E. (普通股)不适用 (优先股)不适用 (其他类别股份)不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 427,622 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者：陈凤珊 职衔： 助理公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。