股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/01/2017 致：香港交易及结算所有限公司 Limited 公司名称 ChinaAgri-ProductsExchange 中国农产品交易有限公司 呈交日期 01/02/2017 I.法定股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 149 说明： 面值 法定股本 普通股数目 (港元) (港元) 上月底结存 30,000,000,000 0.01 300,000,000 增加／（减少） 0 0 ( ) 本月底结存 30,000,000,000 0.01 300,000,000 (2)股份代号 不适用 说明： 面值 法定股本 普通股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 2.优先股 股份代号： 不适用 说明： 面值 法定股本 优先股数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 其他类别股份 面值 法定股本 数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 增加／（减少） ( ) 本月底结存 本月底法定股本总额（港元） 300,000,000 II.已发行股本变动 普通股数目 其他类别股份 (1) (2) 优先股数目 数目 上月底结存 1,163,344,637 不适用 不适用 不适用 本月增加／（减少） 不适用 不适用 不适用 不适用 本月底结存 1,163,344,637 不适用 不适用 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特 行人新股份数目 的发行人新股份数目 别大会通过日期 本月内变动 (日/月/年)及可发 行股份类别 授出 行使 注销 失效 1. 不适用 (//) 股 (注1) 2. (//) 股 (注1) 3. (//) 股 (注1) 总数A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份 能发行的发行 权证说明 本月内已 数目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 行使 本月底面值 1. 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 2. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 3. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 4. (// ) 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (// ) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 )(其他类别股份 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可能 发行人 发行的发行人新 上月底 本月内已 本月底 新股份数目 股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 换股款额 已发行总额 1.於19/10/2016发行的 2021年到期之7.5厘可换股 票据 港元 500,000,000 0 500,000,000 0 1,250,000,000 股份代号(如已上市) 0149 可发行股份类别 (注1) 普通股 认购价 0.40港元 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (04/10/2016) 2. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 股份代号(如已上市) 可发行股份类别 (注1) 认购价 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 0 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目 详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股份 类别 1. 诚如中国农产品交易有限公司(「本公司」)日期为二零一六年 十二月四日的公布披露，本公司於二零一六年十一月十六日， 与中信资产管理有限公司、西藏君合投资有限公司、北京万豪 嘉美投资有限责任公司、西藏达孜晟盈投资中心(有限合夥)、 北京静之湖度假酒店有限公司、上海呈高投资合夥企业(有限合 夥)、温州��嘻纳文化传播合夥企业(有限合夥)、深圳��中久投 资有限公司、青岛源泰石化有限公司、健隆生物科技股份有限 公司及深圳前海泛德互联网金融服务有限公司(统称「卖方」) 订立买卖协议，据此，本公司已有条件同意透过结构性合约收 购而卖方已有条件同意出售，控制中安信邦资产管理有限公司 经营之典当贷款业务的权利及权力，与享有相关经济利益的权 利，总代价为3,116,632,579港元，将透过按本公司每股股份 发行价1.35港元配发及发行2,308,616,725股本公司代价股份 的方式支付(「收购事项」)。收购事项需待(其中包括)股东在本 公司之股东特别大会上批准及若干其他条件获达成後，方可作 实。 (//) 股 (注1) 2. 诚如本公司日期为二零一六年十二月四日的公布披露，本公司 於二零一六年十一月十六日，与东方汇金有限公司、北京凯韦 铭投资谘询有限公司及深圳��合瑞康投资发展有限公司(统称 「认购人」)订立股份认购协议，据此，认购人已有条件同意 认购(按个别而非共同基准)而本公司已有条件同意按认购价每 股本公司认购股份1.35 港元配发及发行合共 114,400,626股 本公司新股份(「认购事项」)。认购事项需待(其中包括)股东 在本公司之股东特别大会上批准及若干其他条件获达成後，方 可作实。 (//) 股 (注1) 3. (//) 股 (注1) 总数 D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) 不适用 供股 价格： 发行及配发日期： (//) 1. 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 公开招股 价格： 发行及配发日期： (//) 2. 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 价格： 发行及配发日期： (//) 3. 配售 请注明货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 红股发行 发行及配发日期： (//) 4. (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) 不适用 以股代息 价格： 发行及配发日期： (//) 5. 请注明 (日/月/年) 货币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 所购回股份类别(注1) 不适用 购回股份 注销日期： (//) 6. (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 所赎回股份类别(注1) 不适用 赎回股份 赎回日期： (//) 7. (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 价格： 请注明 发行及配发日期： (//) 8. 代价发行 货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) 不适用 资本重组 发行及配发日期： (//) 9. (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 可发行股份类别(注1) 不适用 10.其他 价格： 请注明 发行及配发日期： (//) (请注明) 货币 (日/月/年) 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 总数 E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 0 (2) 不适用 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 呈交者：张展华 职衔： 公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。