股份发行人的证券变动月报表 截至月份（日／月／年）： 31/1/2017 致：香港交易及结算所有限公司 公司名称 中信银行股份有限公司(「本行」) 呈交日期 6/2/2017 I.注册股本变动 1.普通股 (1)股份代号： 00998 说明： H股 面值 注册股本 普通股数目 （人民币） （人民币） 上月底结存 14,882,162,977 1.00 14,882,162,977 增加／（减少） 无 无 ( ) 本月底结存 14,882,162,977 1.00 14,882,162,977 601998 （上海证券 (2)股份代号 交易所） 说明： A股 面值 注册股本 普通股数目 （人民币） （人民币） 上月底结存 34,052,633,596 1.00 34,052,633,596 增加／（减少） 无 无 ( ) 本月底结存 34,052,633,596 1.00 34,052,633,596 2.优先股 360025 （上海证券 股份代号： 交易所） 说明： 境内优先股 面值 法定股本 优先股数目 （人民币) （人民币) 上月底结存 350,000,000 100 35,000,000,000 增加／（减少） 无 无 ( ) 本月底结存 350,000,000 100 35,000,000,000 3.其他类别股份 股份代号： 不适用 说明： 不适用 面值 法定股本 其他类别股份数目 （请注明货币) （请注明货币) 上月底结存 不适用 不适用 不适用 增加／（减少） 不适用 不适用 ( ) 本月底结存 不适用 不适用 不适用 本月底注册股本和优先股总额（请注明货币） 人民币83,934,796,573元（见备注1） II.已发行股本变动 普通股数目 优先股数目 (1)境内优先股 其他类别股份数 (1)H股 (2)A股 (见备注1) 目 上月底结存 14,882,162,977 34,052,633,596 350,000,000 不适用 本月增加／（减少） 无 无 无 不适用 本月底结存 14,882,162,977 34,052,633,596 350,000,000 不适用 III.已发行股本变动详情 股份期权（根据发行人的股份期权计划） 股份期权计划详 本月内因此发行的发 本月底因此可能发行 情，包括股东特别 行人新股份数目 的发行人新股份数目 大会通过日期(日/ 月/年)及可发行股 本月内变动 份类别 授出 行使 注销 失效 1. 不适用 (//) 股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (注1) 2. 不适用 (//) 股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (注1) 3. 不适用 (//) 股 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (注1) 总数A. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月内因行使期权所得资金总额(请注明货币) 不适用 承诺发行将予上市的发行人股份的权证 本月内因此 发行的发行 本月底因此可 人新股份数 能发行的发行 权证说明 本月内已行 目 人新股份数目 (到期日�C日/月/年) 面值货币 上月底面值 使 本月底面值 1. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 2. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 (// ) 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数B. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 可换股票据（即可转换为将予上市的发行人股份） 本月内 因此发行的 本月底因此可 发行人 能发行的发行 上月底 本月内已换股 本月底 新股份数目 人新股份数目 类别及说明 发行货币 已发行总额 款额 已发行总额 1. 根据境内优先股的条 款与条件在发生触发 事件时可被强制转换 4,950,495,050股 的境内优先股 人民币 35,000,000,000 无 35,000,000,000 无 见备注2 360025 股份代号(如已上市) （上海证券交易所） 可发行股份类别 (注1) 优先股 认购价人民币100元 初始转股价人民币7.07 认购价 （可再度调整，见备注3） 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (26/05/2015) 2. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 3. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 4. 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股份代号(如已上市) 不适用 可发行股份类别 (注1) 不适用 认购价 不适用 股东特别大会通过日 期(如适用) (日/月/年) (//) 总数C.(普通股) 不适用 (优先股) 无 (其他类别股份) 不适用 为发行将予上市的发行股份所订立的任何其他协议或安排，包括期权（但不包括根据股份期权计划发行的期权） 本月内 本月底 因此发行的 因此可能发行的 发行人新股份数目 发行人新股份数目详情，包括股东特别大会通过日期(日/月/年)(如适用)及可发行股份类别 1. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 2. 不适用 (//) 股(注1) 不适用 不适用 3. 不适用 (// ) 股(注1) 不适用 不适用 总数D. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 已发行股本的其他变动 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 不适 可发行股份类别(注1) __不适用__ 用 发行及配发日期： 1. 供股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 不适 可发行股份类别(注1) __不适用__ 用 发行及配发日期： 2. 公开招股 价格： 请注明货币 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) __不适用__ 不适 发行及配发日期： 用 (日/月/年) (//) 3. 配售 价格： 请注明货币 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) __不适用 _ 发行及配发日期： 4. 红股发行 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) __不适用__ 不适 发行及配发日期： 5. 以股代息 价格： 请注明货用 (日/月/年) (//) 币 股东特别大会通过日 期： (//) (日/月/年) 不适用 不适用 所购回股份类别(注1) __不适用__ 注销日期： 6. 购回股份 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 所赎回股份类别(注1) __不适用__ 赎回日期： 7. 赎回股份 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) __不适用__ 不适 用 发行及配发日期： 8. 代价发行 价格： 请注明货 (日/月/年) (//) 币 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 本月内 本月底因此 因此发行 可能发行 的发行人 的发行人 新股份 新股份 数目 数目 发行类别 可发行股份类别(注1) __不适用__ 发行及配发日期： 9. 资本重组 (日/月/年) (//) 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 可发行股份类别(注1) __不适用__ 不适 用 发行及配发日期： 10.其他 请注明货 (日/月/年) (//) (请注明) 价格：币 股东特别大会通过日 (//) 期： (日/月/年) 不适用 不适用 总数E. (普通股) 不适用 (优先股) 不适用 (其他类别股份) 不适用 本月普通股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： (1) 无 (2) 无 本月优先股增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 无 本月其他类别股份增加／（减少）总额（即A至E项的总和）： 不适用 （此数目应相等於上文第II项（「已发行股本变动」）内的相关数字。） 备注(如有)： 1.根据中国相关法律法规，优先股并不计入本行注册股本。 2.可能根据境内优先股的条款与条件在发生触发事件时可被强制转换成A股股份的数目=优先股数目 ×认购价÷初始转股价格=350,000,000×人民币100元÷人民币7.07元=4,950,495,050股A 股。 3. 初始强制转股价格为审议本次优先股发行的董事会决议公告日前20个交易日本行A股普通股股票交 易均价，即 7.07元/股。如在本次优先股发行後，当本行 A股普通股发生送红股(不包括现金股利选 择)、转增股本、低於市价增发新股（不包括因本行发行的带有可转为普通股条款的融资工具（如优先股、可转换公司债券等）转股而增加的股本）、配股等情况时，本行将按上述情况出现的先後顺序，依次对强制转股价格进行累计调整，但不因本行派发普通股现金股利的行为而进行调整。 呈交者： 芦苇 职衔： 公司秘书 (董事、秘书或其他获正式授权的人员) 注： 1. 请注明股份类别(如普通股、优先股或其他类别股份)。 2. 如空位不敷应用，请附加指定的续页。