香港交易及结算所有限公司、香港联合交易所有限公司及香港中央结算有限公司 对本公告的内容概不负责，对其准确性或完整性亦不发表任何声明，并明确表示， 概不对因本公告全部或任何部分内容而产生或因倚赖该等内容而引致的任何损失 承担任何责任。 （於中华人民共和国注册成立之股份有限公司，中文公司名称为 「东方证券股份有限公司」，在香港以「东方证券」（中文）及「DFZQ」（英文）开展业务） （股份代号：03958） 2016年年度业绩预减公告 东方证券股份有限公司（「公司」）根据香港法例第571章证券及期货条例第XIVA部 项下内幕消息条文（定义见香港联合交易所有限公司证券上市规则（「上市规则」）） 及上市规则第13.09(2)条发出本公告。 一、本期业绩预告情况 （一）业绩预告期间 2016年1月1日至2016年12月31日。 （二）2016年度主要财务数据和指标（合并） 单位：人民币万元 增减变动幅度 项目 本报告期 上年同期 (%) 营业总收入 685,925.85 1,543,470.51 -55.56 营业利润 260,449.39 939,444.82 -72.28 利润总额 281,438.70 949,908.53 -70.37 归属於上市公司股东的 净利润 231,996.44 732,522.45 -68.33 基本每股收益（元） 0.41 1.46 -71.92 减少18.85个 加权平均净资产收益率（%） 6.26 25.11 百分点 �C1�C 增减变动幅度 本报告期末 本报告期初 (%) 总资产 21,250,192.39 20,789,756.25 2.21 归属於上市公司股东的 所有者权益 4,051,477.39 3,495,811.93 15.90 股本 621,545.20 528,174.29 17.68 归属於上市公司股东的 每股净资产（元） 6.52 6.62 -1.51 注：公司於2016年7月发行境外上市外资股（H股），在香港联合交易所有限公司（「香港联交所」） 主板挂牌上市，於8月部分行使超额配售权，计算本报告期每股收益采用普通股加权平 均股数。 二、本期业绩预减的主要原因 2016年，中国资本市场呈现量价齐跌的局面，全年上证指数下跌12.3%，深证 成指下跌19.6%，沪深两市A股成交额较2015年下降了50%。受此影响，公司经 纪业务、自营业务收入等出现不同程度的下降，导致公司2016年营业收入及 归属於上市公司股东的净利润较上年同期分别下降了55.56%、68.33%。公司 积极应对经营环境挑战，不断加大创新转型发展力度，优化和完善盈利结构， 努力寻求新的利润增长点，在证券金融、投资银行等业务上实现了增长。与 此同时，报告期内，公司成功在香港联交所主板挂牌上市，迈出了国际化战 略的重要一步，资本实力再次得到加强和提升，公司可持续发展的基础进一 步得到夯实。 三、其他说明事项 以上预告数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体准确的财务 数据以公司2016年年度报告中披露的数据为准，敬请广大投资者注意投资风险。 承董事会命 董事长 潘鑫军 中国上海 2017年1月24日 於本公告日期，董事会成员包括执行董事潘鑫军先生及金文忠先生；非执行董事 吴建雄先生、张芊先生、吴俊豪先生、陈斌先生、李翔先生、许建国先生、黄来芳 女士及周尧先生；以及独立非执行董事李志强先生、徐国祥先生、陶修明先生、尉 安宁先生、潘飞先生及许志明先生。 �C2�C